銀行自查報告
在當下這個(gè)社會(huì )中，報告使用的頻率越來(lái)越高，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要避免篇幅過(guò)長(cháng)。我們應當如何寫(xiě)報告呢？以下是小編整理的銀行自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
銀行自查報告1
中國工商銀行廣東省分行成立于1984年，是中國工商銀行最大的省級分行，也是廣東境內資產(chǎn)規模最大的金融機構，下轄1391個(gè)機構，包括1家營(yíng)業(yè)部和19家二級分行，擁有員工3萬(wàn)余名。近年來(lái)，我行緊緊圍繞現代金融企業(yè)建設宗旨，致力于經(jīng)營(yíng)模式和增長(cháng)方式的轉變，努力踐行“共創(chuàng )、共建、共享”的家園文化，同心協(xié)力，眾志成城，各項工作取得突破性進(jìn)展，存貸款和利潤連年增長(cháng)，全部存款余額超過(guò)10000億元，位居同業(yè)翹楚�，F根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，誠邀20xx年優(yōu)秀畢業(yè)生加盟我行。
一、招聘機構
中國工商銀行廣東省分行。
二、招聘條件
1、具備良好的政治素質(zhì)、優(yōu)秀的思想品德、較好的儀表氣質(zhì)，身體健康。
2、全日制普通高等院校20xx年應屆本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生（統招統分）和初次就業(yè)的海外院校留學(xué)歸國人員。其中：境內高校畢業(yè)生應當在20xx年8月前畢業(yè)，并獲得國家認可的就業(yè)報到證、畢業(yè)證和學(xué)位證；海外院校留學(xué)歸國人員應當在20xx年1月至20xx年8月畢業(yè)，并且在報到時(shí)取得國家教育部的學(xué)歷（學(xué)位）認證。
3、大學(xué)本科畢業(yè)的，年齡在24周歲（含，下同）以下；碩士研究生畢業(yè)的，年齡在27周歲以下；博士研究生畢業(yè)的，年齡在35周歲以下。
4、大學(xué)本科畢業(yè)生應通過(guò)國家大學(xué)英語(yǔ)四級考試（成績(jì)在425分及以上）；碩士研究生及以上
畢業(yè)生應通過(guò)國家大學(xué)英語(yǔ)六級考試（成績(jì)在425分及以上）；英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生應至少達到專(zhuān)業(yè)四級（含）以上水平；主修語(yǔ)種為其他外語(yǔ)的，應通過(guò)其他相應的外語(yǔ)水平考試。
5、海外院校留學(xué)歸國人員的學(xué)歷（學(xué)位）、年齡、外語(yǔ)水平等條件與全日制高等院校畢業(yè)生相同。
6、熟練使用計算機辦公系統軟件，具有較強的學(xué)習與溝通能力及良好的`團隊協(xié)作精神。
7、所學(xué)專(zhuān)業(yè)為經(jīng)濟、金融、財務(wù)管理、法律、計算機及應用等相關(guān)專(zhuān)業(yè)；報考省分行本部職位的畢業(yè)生需取得碩士研究生以上學(xué)歷。
三、招聘崗位
中國工商銀行廣東省分行及各地市分行轄內銷(xiāo)售類(lèi)、客服類(lèi)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)和運行類(lèi)崗位，新入行員工原則上須在基層行的客服類(lèi)、運行類(lèi)崗位鍛煉，滿(mǎn)一定時(shí)間后，視工作表現、崗位需求和個(gè)人特長(cháng)，再行聘入銷(xiāo)售類(lèi)等相關(guān)崗位。
四、工作地點(diǎn)
廣東省內除深圳以外的其他地市。
五、招聘程序
�。ㄒ唬﹫竺�。統一采取網(wǎng)上報名方式。具體報名時(shí)間為20xx年10月9日－10月30日。請應聘者注冊并登錄我行統一招聘平臺（job.icbc.com.cn），在線(xiàn)填寫(xiě)個(gè)人簡(jiǎn)歷，完成職位申請。請提前準備JPEG、GIF或JPG格式的電子版證件照和生活照各1張，證件照大小在30k以?xún)�，尺寸�?0x140；生活照大小在80k以?xún)�，尺寸�?20x240。
�。ǘ┵Y格審查。我行將根據招聘條件對應聘者進(jìn)行資格審查，審查通過(guò)者進(jìn)入筆試名單。
�。ㄈ┕P試�？傂袑⒂�20xx年11月下旬在全國38個(gè)城市組織統一筆試。請應聘者在申請職位時(shí)選擇筆試城市意向。
�。ㄋ模┟嬖�、體檢及錄用等后續工作。由我行統一組織實(shí)施，具體安排另行通知，請及時(shí)關(guān)注。
六、相關(guān)說(shuō)明
�。ㄒ唬┪倚袑⒂�10月中旬起在廣州市部分高校舉辦20xx年校園招聘宣講會(huì )，歡迎廣大青年才俊踴躍參加。
�。ǘ⿷刚邞獙ι暾堎Y料信息的真實(shí)性負責，如與事實(shí)不符，我行有權取消其應聘資格。
�。ㄈ┙�(jīng)審核符合條件者，我行將通過(guò)招聘系統信息提示、手機短信或電子郵件等方式與應聘者聯(lián)系。
�。ㄋ模┲袊ど蹄y行有權根據報名情況，取消或終止個(gè)別崗位的招聘工作，并對本次招聘享有最終解釋權。
七、聯(lián)系方式
電子郵箱：zhaopin@gd.icbc.com.cn（只用于咨詢(xún)，不接收簡(jiǎn)歷）
聯(lián)系電話(huà)：020-81308130-2322
銀行自查報告2
xx銀行基礎金融服務(wù)情況匯報xx銀行轄內設立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)x個(gè)，其中：農村網(wǎng)點(diǎn)x個(gè)，城區網(wǎng)點(diǎn)x個(gè)，從業(yè)人員x人。根據銀監局相關(guān)要求，我行對轄內基礎金融“村村通”服務(wù)情況進(jìn)行了調查，現匯報如下：
一、基本情況
截止9月末，我行在轄內x個(gè)網(wǎng)點(diǎn)共布放自助取款機x臺、存取款一體機x臺；布放POS機x臺，其他機具x臺，其中：助農取款服務(wù)機具x臺，自助機具到村覆蓋率x%，累計辦理查詢(xún)、存取款及轉賬業(yè)務(wù)x余萬(wàn)筆。全行累計發(fā)行福祥卡x萬(wàn)張，拓展手機銀行用戶(hù)x戶(hù)，網(wǎng)上銀行用戶(hù)x戶(hù)，累計辦理各項查詢(xún)、轉賬、繳費業(yè)務(wù)x余萬(wàn)筆。累計代理發(fā)放各項涉農補貼x萬(wàn)筆、金額x萬(wàn)元。
二、主要做法
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導重視，統籌安排作為服務(wù)農村金融的主力軍，xx銀行堅持“改制不改向、更名不改姓”，始終堅持立足農村、支持農業(yè)、服務(wù)農業(yè)的“三農”服務(wù)理念，董事會(huì )下設成立了專(zhuān)門(mén)的三農發(fā)展規劃委員會(huì )，統籌安排農村金融服務(wù)工作。
�。ǘ╅_(kāi)展宣傳，穩步推進(jìn)近年來(lái)，我行先后開(kāi)展了送金融知識下鄉宣傳活動(dòng)x場(chǎng)、手機銀行業(yè)務(wù)推廣宣傳x次、金融知識進(jìn)校園專(zhuān)題活動(dòng)x次；舉辦了“xx杯”xx比賽、xx走進(jìn)x銀行、xx有禮助學(xué)活動(dòng)等宣傳x場(chǎng)；在x個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布放宣傳展臺x份、業(yè)務(wù)宣傳資料x(chóng)余份，對轄內基礎金融服務(wù)進(jìn)行了廣泛宣傳和推廣。
�。ㄈ┖侠硪巹�，拓展服務(wù)年初，我行就對轄內布放自助設備及自助機具進(jìn)行了合理規劃，對金融服務(wù)空白區域及部分農村網(wǎng)點(diǎn)布放自助機具情況進(jìn)行了摸底統計。截止9月末，我行在xx社區、xx園區增設自助銀行x個(gè)，計劃布放自助存取款機具x臺，在各近郊農村網(wǎng)點(diǎn)增加在行式自助取款機x臺，可為轄內x萬(wàn)余戶(hù)農戶(hù)提供方便快捷的金融服務(wù)。
三、存在不足
�。ㄒ唬┺r村基礎金融服務(wù)仍有空白區域。農村基礎金融服務(wù)是一項綜合性的工作，涉及到多方面要規劃、推動(dòng)、落實(shí)。目前我行轄內仍有xx、xx、xx鄉鎮未設立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
�。ǘI(yè)務(wù)宣傳力度有待進(jìn)一步加強。作為全市網(wǎng)點(diǎn)最多的金融機構，我行在業(yè)務(wù)宣傳上做了大量工作，但仍有部分村組未覆蓋到，今后我行將進(jìn)一步加強進(jìn)村入戶(hù)的業(yè)務(wù)宣傳。
�。ㄈ┢栈萁鹑诜⻊�(wù)能力有待進(jìn)一步提升。改制后的x銀行，開(kāi)展普惠金融的`責任更大，我行在轄內推行了x卡、手機銀行等新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品，在此基礎上，將推出xx、xx等產(chǎn)品，進(jìn)一步豐富金融產(chǎn)品服務(wù)普惠金融。
銀行外匯業(yè)務(wù)自查報告
關(guān)于對外匯管理內控制度建設與執行情況進(jìn)行自查和整改情況的匯報省分局內控監督檢查組：接到省分局內控檢查通知后，我局首先組織人員開(kāi)展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作，目前此項工作已基本結束，現將主要情況報告如下：
一、20xx年內控監督檢查中所發(fā)現問(wèn)題的整改情況匯報20xx年，省分局內控監督檢查組對我行內控制度建設及執行情況進(jìn)行了全面的檢查，針對存在的問(wèn)題，下發(fā)了《內控監督檢查意見(jiàn)書(shū)》。我局收支《內控監督檢查意見(jiàn)書(shū)》后，主管局長(cháng)非常重視，專(zhuān)門(mén)召開(kāi)外匯管理科全體人員會(huì )議，要求認真對待檢查意見(jiàn)，研究整改方案，落實(shí)整改責任，并制定了具體的措施，要求在規定的時(shí)間內整改完畢。針對20xx年檢查中發(fā)現的“我局內控制度中缺少局長(cháng)和副局長(cháng)的工作崗位職責”問(wèn)題，檢查結束后，我局立即制定了局長(cháng)和副局長(cháng)崗位責任制，并將其充實(shí)到制度匯編中。針對“國際收支（綜合、科技）和經(jīng)常項目各項制度、崗位責任制和操作規程在裝訂匯編時(shí)缺少目錄”問(wèn)題，我局組織全體人員重新校對了制度匯編，對制度中不完善的內容進(jìn)行了完善，同時(shí)附加了目錄。
二、對20xx年1月至20xx年9月的業(yè)務(wù)自查情況匯報20xx年10月8日－10日，我局主管局長(cháng)和外匯科正副科長(cháng)通過(guò)實(shí)地核查方式，對中心支局20xx年1月－20xx年9月的各項外匯業(yè)務(wù)開(kāi)展及內控制度執行情況進(jìn)行了自查。核查了重要單證和印章的保管、登記情況；對各類(lèi)報表進(jìn)行了復查和數據核對；對已辦結的各類(lèi)業(yè)務(wù)留存的單證資料進(jìn)行了核查復審；對各業(yè)務(wù)系統計算機操作流程進(jìn)行了復查核實(shí)。
(一)業(yè)務(wù)辦理情況1.出口收匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷(xiāo)單、注銷(xiāo)登記薄等，認真完整做好登記；對核銷(xiāo)單實(shí)行入保險柜雙人妥善管理，沒(méi)有丟失現象發(fā)生；對由于各種原因作廢的核銷(xiāo)單及時(shí)作好登記并在“中國電子口岸”上注銷(xiāo)；在具體辦理出口收匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作中，能?chē)栏癜床僮饕幊剔k理，操作規范，單證資料齊全；能按規定及時(shí)上報各種報表，不存在錯報、漏報現象；根據不同業(yè)務(wù)要求分類(lèi)保管各類(lèi)資料，核銷(xiāo)資料、報表資料按期進(jìn)行裝訂歸檔。 2.進(jìn)口付匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)。進(jìn)口付匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)系統操作規范，付匯核銷(xiāo)資料及單證齊全；及時(shí)、完整打印報關(guān)單電子底帳，確保了報關(guān)單的真實(shí)有效；能及時(shí)準確上報各類(lèi)進(jìn)口付匯核銷(xiāo)報表，無(wú)錯報、漏報現象。
3.個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過(guò)“個(gè)人結售匯系統”對因私購結匯進(jìn)行實(shí)施監控；按時(shí)上報“個(gè)人結售匯報表和報告。
4.外商投資業(yè)務(wù)。核準件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準專(zhuān)用章的使用均建立了相應登記簿，認真完整進(jìn)行詳細記載；核準件及核準專(zhuān)用章嚴格實(shí)行雙人分管，核準件與IC卡嚴格按重要空白憑證管理規定入保險柜管理，并按期對庫存情況進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，無(wú)丟失情況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中，嚴格按規定要求填制“資本項目業(yè)務(wù)內部審批表”，由經(jīng)辦、復核、領(lǐng)導逐級審核，認真上機操作，換人復核，操作手續規范；外商投資企業(yè)檔案資料嚴格按規定分類(lèi)建檔，妥善保管。
5.貿易信貸業(yè)務(wù)。辦理預收貨款額度外人工確認時(shí)做到審核資料齊全，操作規范。
6.國際收支。對國際收支形勢按月、季進(jìn)行監測、分析并形成報告上報分局。 7.外匯統計。嚴格執行銀行結售匯統計工作制度，并按旬、月報送報表，能做到數據準確無(wú)誤，沒(méi)有錯報、遲報情況發(fā)生；統計報表檔案資料按旬、按月進(jìn)行裝訂，并妥善保管。
8.現場(chǎng)檢查。程序合法，實(shí)體處理得當，檔案資料完整規范。
9.非現場(chǎng)監管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現場(chǎng)檢查系統，不定期監測可疑數據，定期上報非現場(chǎng)檢查報告。
(二)內控建設工作責任落實(shí)情況1.注重制度建設與責任落實(shí)相結合。多年來(lái)，我們局始終把制度建設作為一項重要工作來(lái)抓，內部監督檢查分層次實(shí)施，形成了分管局長(cháng)主管抓，部門(mén)領(lǐng)導重點(diǎn)抓，崗位人員具體負責，一級抓一級，層層落實(shí)。
2.注重制度修訂與業(yè)務(wù)規范相結合。檢查期內，我局在制度建設方面主要做了以下工作：
一是完善了包括部門(mén)職責、崗位職責及業(yè)務(wù)操作規程等內控制度,明確了部門(mén)職責和崗位職責分工。
二是根據外匯管理政策的變化及時(shí)修訂相關(guān)內控制度。20xx年《國家外匯管理局行政許可項目表》修訂后，我中心支局根據新的行政許可項目及設立依據等，及時(shí)對公示內容進(jìn)行了更新替換。進(jìn)口核銷(xiāo)制度改革后，我中心支局對原有的進(jìn)口核銷(xiāo)內控制度進(jìn)行了更新修訂，為進(jìn)口核銷(xiāo)改革工作的有序推進(jìn)提供了保障。
(三)風(fēng)險防范和應急管理措施1.重大事項決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會(huì )。在疑難業(yè)務(wù)處理、外匯查處等重大事項處理方面，我們通過(guò)案件查處審議委員會(huì )進(jìn)行集體審議做出決定。
2.風(fēng)險點(diǎn)控制方面。在容易發(fā)生政策和操作風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節，嚴格遵守各項規章制度，執行操作規程。同時(shí)，針對易發(fā)風(fēng)險部位，制定了內部風(fēng)險控制措施及責任表。
3.領(lǐng)導層履行檢查職責。根據我們內控監督檢查制度規定，部門(mén)領(lǐng)導按月對崗位人員外匯業(yè)務(wù)執行情況進(jìn)行全面檢查，局領(lǐng)導每年檢查至少一次。
4.審批或授權方面。為了崗位各層級職責權限明確，我們根據內控有關(guān)規定，對業(yè)務(wù)審批處理事項按權限進(jìn)行了授權。對不同層級的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權或事務(wù)決定權以制度形式，進(jìn)行了嚴格劃分，對權限劃分事項或金額標準等做出了明確界定。
5.不相容職務(wù)分離方面。崗位之間權責明確、相互制約，對不宜兼任的職務(wù)進(jìn)行了嚴格分離。主要表現在憑證保管與使用相分離，印章保管與使用相分離、憑證與印章保管的分離。
6.重要事項報告方面。重要事項、重大差錯和事故按有關(guān)規定及時(shí)做到上報。 7.應急方案制定方面。對于突發(fā)事件或緊急情況，制定了應急預案，預案涵蓋了對突發(fā)事件或緊急情況的預測預警、信息報告、應急處置、恢復重建及調查評估等內容；并結合情況適時(shí)演練，能夠及時(shí)預警并反應，保證不受損失或將損失降低到最低程度。通過(guò)這次內控自查，一方面，進(jìn)一步健全和規范了中心支局的內控制度和各項業(yè)務(wù)操作規程，另一方面也讓我們清醒地認識到工作中還存在一定的差距。我局將以此次省分局組織的內控監督現場(chǎng)檢查為契機，提高內控自律意識，進(jìn)一步完善內控監督管理，提高履行職責效能，使我局的外匯管理工作進(jìn)一步規范化、程序化。
銀行自查報告3
XX支行：
關(guān)于開(kāi)展自助銀行設備管理自查報告
按照XX銀行《關(guān)于開(kāi)展自助銀行設備管理自律檢查工作的緊急通知》要求，我進(jìn)行自助銀行設備風(fēng)險排查工作，現將自查情況通知如下：
一、基本情況
我行目前有1臺自助設備，即存取款一體機。
二、組織領(lǐng)導
根據銀行《關(guān)于開(kāi)展自助銀行設備管理自律檢查工作的`緊急通知》的要求，我行成立了以為XX組長(cháng)，XX、XX、XX為成員的自查小組，負責對我行的自助銀行設備情況進(jìn)行自查。
三、自查情況
�。ㄒ唬┳灾y行設備加鈔間和環(huán)境視頻監控。我行自助銀行設備加鈔間和環(huán)境視頻監控實(shí)現全覆蓋，不存在監控死角和監控畫(huà)面模糊。
�。ǘ┣鍣C加鈔雙人作業(yè)和維護監督制度執行情況。我行自助銀行設備清機、加鈔嚴格執行雙人作業(yè)，以及設備維護嚴格執行現場(chǎng)監督制度進(jìn)行全面檢查。
�。ㄈ┸浖痛鎯υO備管理制度執行情況。通過(guò)對轄內自助銀行設備維護時(shí)軟件和存儲設備的使用情況進(jìn)行檢查，未發(fā)現廠(chǎng)商維護工程師使用其他自帶軟件和存儲設備進(jìn)行設備軟件安裝、更新和維護。
銀行自查報告4
人民銀行滁州市中心支行以加強組織領(lǐng)導、制度建設、監督檢查、培訓宣傳、隊伍建設五個(gè)方面為重點(diǎn)，努力提升基層行保密工作水平。
一、加強組織領(lǐng)導，層層落實(shí)責任。
中心支行行領(lǐng)導高度重視保密工作，通過(guò)聽(tīng)取匯報、會(huì )議部署、文件批示、交辦工作等方式，研究保密工作任務(wù)，提出工作要求。保密委員會(huì )定期召開(kāi)會(huì )議，研究保密工作措施。保密辦切實(shí)履行各項職責，科學(xué)規劃保密工作計劃，推進(jìn)落實(shí)工作任務(wù)。年終，將保密工作納入年度綜合業(yè)績(jì)考核，強化保密管理約束力，檢查、評價(jià)保密管理責任落實(shí)進(jìn)度和效果。
二、加強制度建設，嚴密制度體系。
20xx年，滁州市中心支行依據上級行規定，對機要保密管理制度進(jìn)行了全面梳理和匯編，對保密工作職責、崗位職責、涉密設備管理、網(wǎng)絡(luò )信息安全等制度進(jìn)行了修訂，新制定了《涉密會(huì )議管理規定》和《人民銀行滁州市中心支行國家秘密定密工作流程》，形成了覆蓋全面、權責明確、流程明晰、運作規范的制度體系，力求過(guò)程全控制、銜接不斷檔、管理無(wú)死角。
三、加強監督檢查，狠抓整改提高。
一是定期核查密碼設備，確保管理臺賬齊全、登記規范、內容完整，設備在位完好。
二是開(kāi)展專(zhuān)項檢查，對非涉密網(wǎng)絡(luò )保密管理等工作織專(zhuān)項檢查，及時(shí)分析問(wèn)題成因，嚴格落實(shí)整改。
三是要害部門(mén)(部位)定期必查，查看保密措施和管理制度是否落實(shí)到位。
四是改造機要保密環(huán)境，機要室按功能分區管理，更換防盜門(mén)窗、門(mén)禁系統，進(jìn)一步嚴密了人防、物防和技防相結合的防范體系。
四、加強宣傳培訓，增強保密技能。
一是開(kāi)展常態(tài)宣傳。以中心支行網(wǎng)站“機要保密”欄目為陣地，及時(shí)刊載國家和上級行保密規章制度，結合基層行保密實(shí)務(wù)，宣傳普及保密常識。
二是開(kāi)展專(zhuān)題教育。20xx年，在全轄組織開(kāi)展“保密制度學(xué)習規范月”、“保密制度學(xué)習宣講培訓”等活動(dòng)，將“兩密、三網(wǎng)、四要害、五環(huán)節、六載體”作為重點(diǎn)內容，開(kāi)展學(xué)習、自查、檢查、座談等活動(dòng)。
三是開(kāi)展以會(huì )代訓。召開(kāi)保密委(擴大)會(huì )議，集中學(xué)習、解讀《中國人民銀行國家秘密定密管理暫行規定》等制度，增強全行中層干部的保密意識和技能。
五、加強隊伍建設，提升業(yè)務(wù)水平。
一方面，以機要保密崗位、保密辦成員、各科室聯(lián)絡(luò )員為重點(diǎn)，加強保密隊伍的思想建設、作風(fēng)建設和業(yè)務(wù)技能培養，引導涉密人員加強保密知識學(xué)習，增強工作責任感。另一方面，積極開(kāi)展調查研究，及時(shí)總結保密工作經(jīng)驗與不足，通過(guò)“動(dòng)腦、動(dòng)手、動(dòng)筆”，努力增強保密隊伍的'研究、分析、組織和協(xié)調能力，今年，撰寫(xiě)的多篇工作材料被上級行和地方保密管理部門(mén)采用。
銀行自查報告5
為配合人民銀行綜合執法中相關(guān)國際業(yè)務(wù)部分的檢查內容，同時(shí)也加強國際業(yè)務(wù)的管理工作，確保國際業(yè)務(wù)安全、穩定、持續運行，根據要求對我行20xx年度及20xx年度的外匯業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行一次自查。整個(gè)自查工作情況匯報如下：
1、總體情況介紹
我分行自開(kāi)展國際業(yè)務(wù)以來(lái)執行外匯管理規定情況整體較好，未發(fā)現超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規情況。我行能夠及時(shí)、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表，內控制度和業(yè)務(wù)操作規程比較健全，能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。在崗位設置上我行設有記賬、復核、授權三個(gè)崗位，確保了每筆業(yè)務(wù)的準確性以及合規性。
1、業(yè)務(wù)合規方面：我行嚴格按照相關(guān)規定合理合規的辦理業(yè)務(wù)。
2、數據質(zhì)量方面：我行有專(zhuān)門(mén)外匯人員負責上報銀行結售匯統計報表，且做到數據的準確性、及時(shí)性和完整性；辦理結售匯業(yè)務(wù)時(shí)，外匯操作人員錄入數據準確、完整，對于出現錯誤按規定及時(shí)、準確進(jìn)行修改、撤銷(xiāo)、沖正處理；
3、內控制度方面：我行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關(guān)規定，建立完善的內部制度，積極向外匯管理局反饋執行情況。
2、自查相關(guān)內容
我行于20xx年4月28日對20xx年1月1日—20xx年12月31日發(fā)生的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查。其中：
1、出口收匯業(yè)務(wù)：在20xx年出口收匯4筆，總金額為：USD13833。12，全部為貿易項下的款項，我行已按規定出具出口收匯核銷(xiāo)專(zhuān)用聯(lián)4筆，客戶(hù)已全部簽收。20xx年全年未發(fā)生該業(yè)務(wù)。
2、結售匯業(yè)務(wù)：20xx年結匯業(yè)務(wù)4筆，總金額為USD13833。12元：售匯業(yè)務(wù)15筆，總金額為USD1344270。00：20xx年未發(fā)生結匯業(yè)務(wù)，售匯業(yè)務(wù)4筆，總金額為USD1947557。63：結匯業(yè)務(wù)全部是貿易項下出口收匯結匯，無(wú)其他項下結匯業(yè)務(wù)。結售匯業(yè)務(wù)嚴格執行分級審批制度，業(yè)務(wù)操作嚴格按照外管及我行外匯操作規程和操作流程辦理，手續齊全。
3、境外匯款業(yè)務(wù)：20xx年境外匯款15筆，總金額為：USD1344270。00，20xx年境外匯款3筆，總金額為：USD456324。00，所有業(yè)務(wù)均嚴格按照我行業(yè)務(wù)操作規范進(jìn)行賬務(wù)處理。
4、對外付款/承兌通知書(shū)業(yè)務(wù)：20xx年對外付款3筆，總金額為USD154400。00，20xx年對外付款1筆，金額為：USD1491233。63，并為其辦理海外代付業(yè)務(wù)，以上都為信用證項下付款，款項根據我行要求申報，申報內容正確手續齊全。
3、落實(shí)整改情況
本次自查，總體情況較好，今后，我行要進(jìn)一步加強外匯管理政策的`梳理和培訓，規范各項業(yè)務(wù)的操作和制度執行，以保證我行外匯業(yè)務(wù)健康、合規、有序的發(fā)展。
**銀行**分行
銀行自查報告6
大區審計部：
我公司針對《關(guān)于開(kāi)展加強企業(yè)基礎管理、提升企業(yè)監督水平活動(dòng)的通知》其中關(guān)于20xx年審計過(guò)程中發(fā)現的共性及典型問(wèn)題（共49條），對公司內部相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了自查，內容如下：
一、銷(xiāo)售處
公司銷(xiāo)售處嚴格遵守股份公司相關(guān)部門(mén)及內蒙古大區關(guān)于銷(xiāo)售管理的各項政策及相關(guān)規定，基本上未出現違規違法情況。并且在以后的銷(xiāo)售過(guò)程中阿旗銷(xiāo)售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。
二、設備管理處
�。ㄒ唬�、供應商的選擇
1、設備部對所采購的相關(guān)備品備件，具備原廠(chǎng)家采購要求的無(wú)特殊情況（無(wú)總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠(chǎng)家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價(jià)值不高從中間商購買(mǎi)，價(jià)格基本與原廠(chǎng)家價(jià)格持平或無(wú)重大偏差�？偛拷o予提供中標單位的，我部門(mén)嚴格按照總部提供的招標參考價(jià)格及供應商名單，針對自身實(shí)際工礦使用條件進(jìn)行選擇供應商。比如長(cháng)城合成油，我部門(mén)嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷(xiāo)售有限公司購買(mǎi)，價(jià)格執行統一招標價(jià)格，附有供應商報價(jià)單。部分礦山用油及
車(chē)用油，因總部無(wú)招標、零星采購，由我部門(mén)自行采購，進(jìn)行尋比價(jià)購買(mǎi)。在購買(mǎi)過(guò)程中穩定現有的供應商，爭取在以后的采購過(guò)程中努力控制采購成本。
2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進(jìn)行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規范及招標指導辦法執行，現場(chǎng)評委單獨賦分及主任評委審核（部門(mén)及審計均對招標材料及賦分結果進(jìn)行存檔）。因實(shí)際采購過(guò)程中對于部分備品備件無(wú)統一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無(wú)招標，在以后采購過(guò)程中，盡量對范圍統一的、不需要緊急采購的備品備件進(jìn)行招標！
3、我部門(mén)所進(jìn)行的備品備件尋比價(jià)都盡量統一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統一，個(gè)別沒(méi)有標明的在此次整改之際堅決杜絕。
4、部分通用的備品備件在不能確定價(jià)格范疇的情況下，我部門(mén)盡量詢(xún)問(wèn)相關(guān)子公司的價(jià)格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價(jià)格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價(jià)格。整改措施：
1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。
2、備件采購盡量由原廠(chǎng)家直接購買(mǎi)，在保證設備及備件的一致
性的同時(shí)，也減少中間供應商的參與。
3、通用備件在我公司所處的特殊地理位臵的情況下，根據近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優(yōu)秀、穩定、可靠的供應商，并努力發(fā)展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩定供應關(guān)系的供應商進(jìn)行半年或季度考核，及時(shí)考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。
�。ǘ�、供應商的管理
1、對于長(cháng)期供貨的供應商極少數存在檔案不全。
2、部分供應商缺少定期評價(jià)。
整改措施：
1、設備部將借著(zhù)此次自查機會(huì )，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。
2、對于缺少供應商評價(jià)的我部門(mén)將在本年度5月30日之前補充，完善。
�。ㄈ�、合同履行
1、合同條款表達存在異議及糾紛。
2、少數合同無(wú)簽字蓋章。
3、相關(guān)備品備件缺少檢斤。
整改措施：
1、對于合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門(mén)將所簽訂的合同按照審計部門(mén)提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門(mén)將及時(shí)與審計部門(mén)溝通，完善。
2、嚴格執行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。
3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會(huì )同相關(guān)工程師及委托驗收結果形成書(shū)面驗收單，交由庫房保管員存檔。
�。ㄋ模�、發(fā)票管理
1、發(fā)票入賬不及時(shí)
2、發(fā)票管理混亂整改措施：
1、對于當月可以履行的發(fā)票一定及時(shí)催辦，入庫。
2、嚴格約定發(fā)票類(lèi)別及稅率要求。
�。ㄎ澹�、入庫管理
1、入庫不及時(shí)
2、庫管員缺少合同對照無(wú)法驗收整改措施：
1、及時(shí)簽訂合同，如無(wú)特殊使用要求及時(shí)間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時(shí)間上有特殊要求的備件，合同無(wú)法及時(shí)形成的，應健全書(shū)面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。
2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時(shí)入庫，爭取品牌、配臵與合同及使用要求相符。
三、供應管理處
1、EMES物流平臺信息
公司建立物流系統的起始時(shí)間為20xx年6月，平臺經(jīng)過(guò)兩年時(shí)間的運行，存在以下問(wèn)題：
�。�1）大宗采購員界面，20xx年簽訂的合同結束，平臺信息沒(méi)有及時(shí)清除處理。
�。�2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。
�。�3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時(shí)處理的情況，收發(fā)存界面有科目類(lèi)別賬面出現負數等待網(wǎng)絡(luò )管理員處理。以及平臺有自身數據不能及時(shí)上材料明細賬等平臺自身系統問(wèn)題待處理。整改措施：
由計劃員與網(wǎng)絡(luò )管理員于5月底對各個(gè)崗位物資平臺進(jìn)行維護，包括需求計劃、采購任務(wù)、庫管員實(shí)物入庫界面，進(jìn)行詳細的跟蹤，并對出現問(wèn)題的環(huán)節，協(xié)同網(wǎng)絡(luò )管理員及時(shí)處理，保證物資工作的暢通。
2、市場(chǎng)資源考察和調研
20xx年的考察工作不夠全面具體，沒(méi)有形成定期的書(shū)面考察報告，實(shí)地考察過(guò)于狹隘，沒(méi)有對周邊區域半徑內所有可替代資源進(jìn)行具體的詳查，沒(méi)有全面、準確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒(méi)有礦產(chǎn)資源分布圖。整改措施：
按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進(jìn)行詳查，并形成資源考察報告，及時(shí)、準確的掌握市場(chǎng)資源分布、價(jià)格變動(dòng)等情況，制作
采購區域半徑內資源分布圖，此項工作在5月底之前完成。
3、供應商的選擇和合同管理
�。�1）20xx年合作的大宗和輔材供應商進(jìn)行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進(jìn)行的招標，合同條款依據大區要求統一化，招標程序合理。
�。�2）對供應商的準入沒(méi)有進(jìn)行嚴格管理，部分合作的供應商資質(zhì)已過(guò)期，并沒(méi)有及時(shí)更新，對供應商沒(méi)有定期的進(jìn)行評價(jià)。
�。�3）輔材采購合同詢(xún)比價(jià)存在格式不統一，比價(jià)單有的沒(méi)有稅率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒(méi)有及時(shí)錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。整改措施：
�。�1）因公司預計20xx年4月中旬點(diǎn)火生產(chǎn)，3月21日，物資部組織由總部運行管控部、招標辦、大區物資部、審計部、公司領(lǐng)導參加的大宗原燃材料招標會(huì )。并制定進(jìn)行每月原燃材料的議價(jià)，以降低生產(chǎn)成本，輔材依據大區合同的審批流程和比價(jià)表，并不斷地完善學(xué)習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關(guān)的流程規定。
�。�2）進(jìn)一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進(jìn)行自查、整改。
4、計劃與核算管理
對各部門(mén)申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒(méi)有體現規定的到貨時(shí)間，個(gè)別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達采購計劃申報錯誤，采購計劃審批完成的界面不做更新，已定貨
的不做合同訂單，暫估入庫時(shí)間超過(guò)三月以上未開(kāi)發(fā)票辦理入庫的情形，個(gè)別入庫時(shí)間與發(fā)票時(shí)間間隔太大，發(fā)票手續在采購員手中滯留時(shí)間較長(cháng)。整改措施：
規范需求計劃審批流程、定期催促各部門(mén)經(jīng)濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進(jìn)行整理，對超過(guò)三個(gè)月的暫估入庫單，由核算員提出，采購員寫(xiě)出書(shū)面的原因，對不符合情況的進(jìn)行部門(mén)考核，以減少發(fā)票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發(fā)票過(guò)期的嚴重工作錯誤。完善采購員的采購工作。
5、廢舊物資管理和庫房管理
�。�1）廢舊物資的處理已按照《廢舊物資管理規定》執行，履行了招標程序，中標單位經(jīng)評委公開(kāi)討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問(wèn)題是沒(méi)有形成廢舊物資檔案。
�。�2）庫房管理方面，20xx年全年有個(gè)別月份未進(jìn)行庫存盤(pán)點(diǎn)，只是季度、半年度、年末的盤(pán)點(diǎn)，盤(pán)點(diǎn)表存在沒(méi)有頁(yè)碼、總頁(yè)數、未加蓋騎縫章等現象。
�。�3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤(pán)盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實(shí)物入庫，未與采購合同核對。整改措施：
�。�1）對庫房實(shí)行部門(mén)月月盤(pán)點(diǎn)，和財務(wù)、審計進(jìn)行季度、半年度、年末的`集中盤(pán)點(diǎn)。做到賬賬相符，帳物相符。
�。�2）監督庫管員實(shí)物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門(mén)、采購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的現象發(fā)生。
�。�3）對物資擺放做到合理分類(lèi)，需求計劃下達的同時(shí)核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關(guān)。
�。�4）建立廢舊物資臺賬，加強廢舊物資的管理工作。
四、財務(wù)管理
1、票據不規范，不具備入賬核算條件
x公司20xx年9月20日轉50058#憑證。綜合部人員報銷(xiāo)油費2,230元，附件中有一張發(fā)票（金額270元）未蓋發(fā)票專(zhuān)用章;20xx年9月20日轉50061#憑證混凝土部人員報銷(xiāo)柴油9,906元，附件全部未蓋發(fā)票專(zhuān)用章；x公司20xx年轉398#憑證運費發(fā)票6.2萬(wàn)元，轉400#憑證稅務(wù)局20029#憑證報住宿費184元，后附唐山南苑商務(wù)酒店開(kāi)具的發(fā)票一張，但是發(fā)票上未注明住宿起止時(shí)間等。
我公司在日常報銷(xiāo)中一貫重視發(fā)票的合法性和完整性，業(yè)務(wù)過(guò)程中對不加蓋發(fā)票專(zhuān)用章的發(fā)票不予報銷(xiāo)或付款；大宗材料的運輸發(fā)票一直要求業(yè)務(wù)部門(mén)督促客戶(hù)標注起運地和達到地，但在實(shí)際操作過(guò)程中存在地點(diǎn)范圍過(guò)大的問(wèn)題，如鄂爾多斯---阿旗；住宿費發(fā)票以手撕票居多，機打票中存在未注明住宿起止時(shí)間的問(wèn)題。
2、憑證附件不全
x公司20xx年8月轉50142#憑證所附的設備租賃合同約定“按10元/立方結算，租金每月支付一次，承租方按雙方確認的混凝土方量，于每月15日前向出租方支付上月的租賃設備租金”，但憑證后未附雙方共同確認的混凝土方量單。
x公司20xx年12月30日50156#憑證報銷(xiāo)中國移動(dòng)話(huà)費5200元（104張話(huà)費卡，每張50元），后附2季度手機費明細僅有2個(gè)人簽字（每人600元，共計1200元），其余充值卡未標明領(lǐng)用明細或由誰(shuí)保管。
我公司對憑證附件的完整性、真實(shí)性、合法性一直要求嚴格，要求業(yè)務(wù)部門(mén)在辦理結算時(shí)提供完工證明、業(yè)務(wù)量清單等證明類(lèi)附件，要求主管領(lǐng)導、部門(mén)負責人、經(jīng)辦人簽字確認。
3、發(fā)票問(wèn)題
�、侔l(fā)票入賬延遲
x公司20xx年8月50083#憑證購電氣件18528.80元，發(fā)票日期為20xx年10月12日，發(fā)票清單所載發(fā)貨期間為20xx年7月至20xx年10月，入賬日期為20xx年8月31日；20xx-8-50038#購辦公用品，所附發(fā)票日期為20xx年5月27日，于20xx年8月11日完成審批，財務(wù)入賬日期為20xx年8月22日，入賬延遲。
由于客戶(hù)對開(kāi)具發(fā)票的時(shí)間掌握尺度不一、業(yè)務(wù)部門(mén)需要處理相關(guān)內部流程，我公司也存在入賬時(shí)間與發(fā)票開(kāi)具時(shí)間間隔較大的問(wèn)題，且問(wèn)題主要集中在剪口發(fā)票和手撕發(fā)票，因增值稅專(zhuān)用發(fā)票有抵扣的時(shí)間限制，此類(lèi)問(wèn)題不明顯。
�、诎l(fā)票管理問(wèn)題
x公司a維修費未開(kāi)具增值稅發(fā)票，如20xx年9月40097#、40098#憑證，付汽車(chē)修理廠(chǎng)裝載機維修費，共計6萬(wàn)元，且此項維修費為每月發(fā)生，未取得增值稅專(zhuān)用發(fā)票，不能進(jìn)行進(jìn)項稅的扣除，造成一定的稅收損失。b舊版唐山長(cháng)途汽運發(fā)票已于20xx年3月停用，
但該公司報銷(xiāo)業(yè)務(wù)中存在多筆舊版發(fā)票。如20xx年8月40031#憑證，附件中100元的舊版發(fā)票兩張；20xx年9月20009#憑證，附件中100元的舊版發(fā)票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發(fā)票二張。c定額發(fā)票戶(hù)頭空白，如20xx年8月40081#憑證，付培訓費5264元，11張發(fā)票（培訓通知無(wú)公章、住宿費、差旅費列入）。
我公司也存在部分月結款項未取得增值稅專(zhuān)用發(fā)票問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門(mén)解釋為：個(gè)別客戶(hù)不是一般納稅人，但因業(yè)務(wù)需要確實(shí)需要其提供產(chǎn)品或勞務(wù)；如開(kāi)具專(zhuān)用發(fā)票，合同價(jià)格會(huì )有所提高。因職工出差范圍較廣，各地的客運發(fā)票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來(lái)了極大的困難，目前我們主要是通過(guò)上網(wǎng)查詢(xún)的方式確定其真偽。
4、x公司往來(lái)賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時(shí)進(jìn)行處理。
我公司不存在3年以上未處理的往來(lái)帳，確因業(yè)務(wù)需要除外（如電費保證金）。
5、資金及檔案安全性不足
x公司①財務(wù)部無(wú)單獨的資金室，財務(wù)部外窗無(wú)安全護欄。②會(huì )計檔案存放不符合規定，自20xx年開(kāi)始的會(huì )計檔案全部存放于財務(wù)部，未及時(shí)移交公司檔案室保管，其安全性問(wèn)題得不到保證。
我公司的配備了專(zhuān)門(mén)的出納室，安裝了護欄、防盜門(mén)、監視器等必要的防護裝臵；為查詢(xún)方便，會(huì )計檔案存放于財務(wù)部檔案室，配備了防盜門(mén)窗和鐵皮柜，暫未移交給公司檔案室。
6、資金計劃執行不規范
x公司執行資金計劃時(shí)，部分業(yè)務(wù)以前月份已履行付款審批手續、但未進(jìn)行付款，之后月份進(jìn)行支付時(shí)，直接采用以前月份付款申請單，但支付當月資金計劃未包含上述款項。如20xx年8月40024#
憑證，付綠化工程余款110262.15元,附件中為7月付款申請單，已列入7月付款計劃，但實(shí)際未支付；8月份進(jìn)行了支付但無(wú)資金計劃。
我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計劃。確因業(yè)務(wù)需要支付計劃外款項的，按流程已報大區審批。
7、公司付款申請單是否采用股份公司通用格式
x公司付款申請單未采用股份公司通用格式，存在一定問(wèn)題。其中：①經(jīng)辦部門(mén)只是簽字確認，沒(méi)有將與付款業(yè)務(wù)相關(guān)的合同等信息進(jìn)行列示，而且財務(wù)經(jīng)辦人審核意見(jiàn)只簽署“已審”等字眼兒，過(guò)于簡(jiǎn)單。②付款金額人民幣符號直接打印，實(shí)際填寫(xiě)時(shí)與數字空間較大，存在被修改的風(fēng)險。
我公司的付款申請單未采用總部的通用格式，經(jīng)辦部門(mén)也只是簽字確認，但財務(wù)經(jīng)辦人將合同約定、欠款金額等審核意見(jiàn)詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫(xiě)，對存在篡改可能的不予辦理付款。
8、退款重付不符合規定
x公司在付款業(yè)務(wù)中，由于經(jīng)辦人將付款申請中對方賬號等填寫(xiě)錯誤，銀行將款項退回后，未重新履行付款審批程序，由財務(wù)部直接將款項重新付出。如20xx年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬(wàn)元�？铐椨�7月份40242#憑證付出，7月31日銀行退回。8月依據財務(wù)部會(huì )計出具的說(shuō)明進(jìn)行重付。
我公司明確要求，對收款人名稱(chēng)、大小寫(xiě)金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經(jīng)辦部門(mén)出具說(shuō)明，并對比合同再次辦理付款。
9、大額銀行轉賬沒(méi)有審批手續
x公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)相關(guān)人員審批，直接由出納制單辦理。如20xx年9月30005#轉款1500萬(wàn)，
9月30009#轉款300萬(wàn)，9月30040#890萬(wàn)。
我公司在操作公司各賬戶(hù)之間的轉款和存取保證金業(yè)務(wù)時(shí)，沒(méi)有填寫(xiě)付款申請單，出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對此我們會(huì )抓緊整改。
五．合同管理
1、合同簽訂不規范
�。�1）合同文字表述不夠準確，容易產(chǎn)生歧義。
�。�2）違約責任約定過(guò)于簡(jiǎn)單。
�。�3）合同條款約定不嚴密，容易產(chǎn)生糾紛。
我單位合同幾乎都使用的是規范的合同文本，杜絕了以上情況。
2、合同存檔資料不全
現在所以合同及詢(xún)比價(jià)表全部一起存檔。
3、合同生效要件不全
以前有過(guò)這類(lèi)情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒(méi)有簽字，自20xx年起這類(lèi)情況已經(jīng)杜絕。
4、存在后補合同的情形，合同審批流于形式這類(lèi)情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發(fā)生。
5、合同條款約定不合理
6、未按合同條款履行合同統一合同文本，沒(méi)有這類(lèi)情況。
7、合同臺賬不完善
20xx年我單位合同臺帳基本完善，自20xx年起啟用新股份公司下發(fā)的合同臺帳。
8、簽訂賣(mài)方定價(jià)合同
9、合同文本存在手動(dòng)修改的情況，且未在修改處雙方進(jìn)行蓋章確認合同文本沒(méi)有手動(dòng)修改的情況。
10、未經(jīng)審批對外簽訂融資擔保協(xié)議
12、抵押擔保協(xié)議中無(wú)擔保資產(chǎn)公允價(jià)值、未到有關(guān)管理部門(mén)做抵押登記我單位無(wú)此類(lèi)合同。
11、合同中供方信息填寫(xiě)不全以前有此類(lèi)情況，在以后的合同管理中杜絕此類(lèi)情況發(fā)生。
六、綜合管理
1.公司文件存檔全為原件。
2.加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。
3.超范圍用章方面嚴格遵守《印章管理制度》，杜絕此類(lèi)事件發(fā)生。
銀行自查報告7
為進(jìn)一步完善我行電子銀行業(yè)務(wù)管理，不斷提高風(fēng)險識別、防范能力，實(shí)現電子銀行業(yè)務(wù)制度化、規范化，依據《xx銀行關(guān)于開(kāi)展業(yè)務(wù)全面自查活動(dòng)的通知》要求，對我行電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查，自查報告如下：
一、業(yè)務(wù)層面
�。ㄒ唬┦欠窠⒘税踩Ｕ�、檢查監督、人員管理、統計分析、信息反饋、信息披露、重大事項報告制度等管理制度和風(fēng)險識別、預警、評估、監測、控制機制。是否建立了能夠完整涵蓋業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各風(fēng)險點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作規程和實(shí)施細則，操作規程各業(yè)務(wù)環(huán)節是否具備有效的控制手段，控制環(huán)節的設置是否合理，控制職能的劃分是否清楚。是否建立了健全的崗位責任制，各崗位職責之間能否相互監督和制約。是否根據需要及時(shí)修改和完善已制定的各項管理制度、操作規程和實(shí)施細則。
自查說(shuō)明：建立了電子銀行業(yè)務(wù)管理制度，建立了業(yè)務(wù)操作規程和實(shí)施細則，建立了健全的崗位責任制。
相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》、《xx銀行股份有限公司自助設備管理辦法（試行）》、《xx銀行借記卡業(yè)務(wù)操作規程（試行）》、《xx銀行股份有限公司銀行卡風(fēng)險管理辦法（試行）》、《xx銀行股份有限公司銀行卡（借記卡）系統事件、事故報告制度（試行）》、《xx銀行電子銀行部崗位計劃》
�。ǘ╇娮鱼y行業(yè)務(wù)的相關(guān)部門(mén)和人員是否嚴格執行了電子銀行業(yè)務(wù)的.各項內部控制制度。經(jīng)營(yíng)電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)各部門(mén)和人員之間是否存在分工不清、缺乏制約等問(wèn)題。
自查說(shuō)明：制定了管理辦法，對相關(guān)部門(mén)和人員的責任進(jìn)行了說(shuō)明，并列明了違反規定后的處罰措施。
相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》第三章管理機構和職責、第十一章違規責任；
《xx銀行股份有限公司自助設備管理辦法（試行）》第二章管理體系及崗位職責、第八章自助設備的檢查、考核及責任追究。
�。ㄈ┰诳蛻�(hù)申請某項電子銀行業(yè)務(wù)品種時(shí)，是否向客戶(hù)說(shuō)明和公開(kāi)各種電子銀行業(yè)務(wù)品種的交易規則，是否向客戶(hù)說(shuō)明該品種的交易風(fēng)險及其在具體交易中的權利與義務(wù)。
自查說(shuō)明：銀行卡客戶(hù)申請書(shū)背面印有龍祥卡章程，對龍祥卡的申領(lǐng)條件、使用、掛失、銷(xiāo)戶(hù)、計息與收費、權利義務(wù)進(jìn)行了全面的公開(kāi)，對持卡人的權利、義務(wù)進(jìn)行了說(shuō)明。
相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司龍祥卡章程》
二、運營(yíng)管理層面
銀行是否建立了全面、綜合、系統的電子銀行業(yè)務(wù)授權管理、會(huì )計核算、賬務(wù)核對等管理制度，是否及時(shí)核對電子銀行業(yè)務(wù)的全部賬務(wù)，會(huì )計數據與統計數據是否相符一致。
自查說(shuō)明：我行已建立了電子銀行業(yè)務(wù)授權管理、會(huì )計核算、賬務(wù)核對管理制度，及時(shí)核對電子銀行業(yè)務(wù)的賬務(wù)，使會(huì )計數據與統計數據相符。
相關(guān)材料：運營(yíng)管理部有關(guān)授權管理的管理制度；
《xx銀行股份有限公司銀行卡會(huì )計核算管理辦法（試行）》中“第六章銀行卡業(yè)務(wù)會(huì )計核算處理、第七章atm業(yè)務(wù)會(huì )計核算處理、第九章賬務(wù)核對”；
中國銀聯(lián)差錯處理平臺；
xx銀行監管報送系統。
三、科技信息層面
�。ㄒ唬┿y行是否遵守了國家有關(guān)計算機信息系統安全、商用密碼管理、消費者權益保護等方面的法律、法規和規章。是否根據需要設定轉賬限額。是否設定電子銀行業(yè)務(wù)密碼試輸次數、試輸時(shí)間的限制。
自查說(shuō)明：銀行卡客戶(hù)申請書(shū)背面印有龍祥卡章程，章程中列明了持卡人的權利義務(wù)，并規定了持卡人在境內atm上使用龍祥卡取款時(shí)，每卡每日累計取現金額不得超過(guò)20000元（含）；人民幣持卡人可申請開(kāi)通atm自助轉賬功能，使用龍祥卡轉賬時(shí)，每卡每日轉出累計金額不得超過(guò)50000元（含）人民幣；持卡人將密碼連續錯誤輸入6次時(shí)，系統將自動(dòng)鎖定其賬戶(hù)，客戶(hù)可持本人有效身份證件到柜臺進(jìn)行解鎖或密碼掛失。
相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司龍祥卡章程》
第三章使用
第七章權利義務(wù)；
《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》
第七章銀行卡特殊業(yè)務(wù)處理。
銀行自查報告8
20xx年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關(guān)于印發(fā)《**村鎮銀行“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內審合規部自查要點(diǎn)為“內部控制、風(fēng)險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：
一、我行內控體系較為健全，組織結構設置符合自身特點(diǎn)，明確了內部控制和相關(guān)職能部門(mén)的責任、權限和信息報告路線(xiàn)。我行主要發(fā)起行為**銀行，同時(shí)吸收當地優(yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮銀行，股權結構較為合理，為良好公司治理奠定堅實(shí)的股權基礎。
我行按照現代企業(yè)制度要求，建立了完善以“三會(huì )一層”即股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )及高級管理層為主體的治理結構并設立風(fēng)險管理委員會(huì )、提名委員會(huì )、薪酬委員會(huì )、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì )、信息科技管理委員會(huì )和資產(chǎn)負債管理委員會(huì )六個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。但尚未建立獨立董事制度。
我行各個(gè)治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會(huì )議事規則、董事會(huì )議事規則、監事會(huì )議事規則和高級管理層議事規則五項規范的議事規則，但各項議事規則有待進(jìn)一步完善。
我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理，即在整個(gè)銀行塑造“以客戶(hù)為中心”的企業(yè)文化，提高市場(chǎng)反應速度，改善服務(wù)水平；并通過(guò)業(yè)務(wù)模塊化、管理扁平化與運營(yíng)集中化，提高銀行運作效率，實(shí)現成本節約與規模效益，促進(jìn)價(jià)值創(chuàng )造與績(jì)效進(jìn)步，并全面提升銀行的核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內
部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內審合規部門(mén)，隨著(zhù)業(yè)務(wù)發(fā)展，20xx年我行將進(jìn)一步完善組織架構。
二、各部門(mén)、各崗位之間職責分離、相互制約，并定期不定期進(jìn)行崗位測評及意見(jiàn)反饋。認真執行輪崗和強制休假制度，并向監管當局按季度上報人員、安防非現場(chǎng)監管報表。我行在業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門(mén)之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制。我行建立了《**村鎮銀行內部控制評價(jià)試行辦法》，定期對內部制度的健全性等進(jìn)行評價(jià)，但評價(jià)效果有待提高。
我行20xx年成立內審合規部門(mén)，建立了內部審計及合規管理的相關(guān)規章制度，并定期聘請發(fā)起行進(jìn)行業(yè)務(wù)督導及業(yè)務(wù)檢查。我行聘請外部審計機構進(jìn)行審計，但審計結果未及時(shí)上報監管部門(mén)。我行的內部控制缺陷被發(fā)現和被報告后能夠及時(shí)得到解決和糾正，并能夠及時(shí)糾正和整改外部監管機構發(fā)現的內部控制方面的問(wèn)題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內控制度，完善組織架構，有效開(kāi)展內外部審計工作，在高管層的科學(xué)領(lǐng)導下，20xx年我行未發(fā)生案件。
三、我行正逐步建立及完善各項內控制度，建立了存款、會(huì )計、重要空白憑證等管理制度和崗位規范，我行業(yè)務(wù)部已制定如下規章制度：貸款管理辦法、企業(yè)信用評級管理暫行辦法、信貸業(yè)務(wù)操作辦法、農戶(hù)貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業(yè)務(wù)審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸后管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法、貸款五級分類(lèi)管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業(yè)務(wù)管理暫行辦法、職能部門(mén)設置、個(gè)人貸款管理暫行辦法、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法。并嚴格按照相關(guān)規章制度開(kāi)展業(yè)務(wù)。
四、我行的風(fēng)險管理能夠對信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險和操作風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行較為持續的`監控。并制定了相關(guān)業(yè)務(wù)政策、制度和程序。專(zhuān)門(mén)設立了履行內部控制、風(fēng)險管理和審計職能的部門(mén)和崗位。我行雖建立了風(fēng)險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時(shí)更新，手段和技術(shù)不夠完善。
我行董事會(huì )能夠根據本行的情況，制定整體風(fēng)險管理政策、風(fēng)險限額和重大風(fēng)險管理制度，但并沒(méi)有明確的風(fēng)險偏好；高級管理層制定了監測和管理風(fēng)險的程序和方法；但沒(méi)有結合本行特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)高效的風(fēng)險管理信息系統，不能對對各類(lèi)風(fēng)險進(jìn)行準確的計量和管理。
銀行自查報告9
按照省社《銀監局關(guān)于》（遼銀監發(fā)[20xx]18號）文件要求，合規收費標準，糾正不合理條件和收費管理不規范等問(wèn)題，我行積極的進(jìn)行合規收費自查工作，現將自查情況匯報如下：
一、認真自查
接到省社通知后我行迅速成立了專(zhuān)項清理工作領(lǐng)導小組，由行長(cháng)擔任組長(cháng)，相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費自查工作領(lǐng)導小組，明確各成員分工職責，統籌安排，依據遼銀監【20xx】18號文件的服務(wù)收費相關(guān)自律制度，有序開(kāi)展服務(wù)價(jià)格目錄調整優(yōu)化、不規范服務(wù)收費行為清理，對照檢查具體內容，細化自查工作方案，對我行的服務(wù)收費情況認真開(kāi)展全面自查。專(zhuān)項清理工作小組
組長(cháng)：XX
成員：計劃財務(wù)部、信貸管理部、會(huì )計部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部
二、自查內容
按照省社、銀監局關(guān)于《進(jìn)一步開(kāi)展銀行不規范服務(wù)收費清理工作的通知》合規收費標準，對我行各分支機構自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費情況進(jìn)行自查。
1、認真落實(shí)收費公示制度
結合我行現有的各項業(yè)務(wù)收費項目，通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內懸掛公示牌的方式，嚴格按照省社網(wǎng)站上統一公布的`價(jià)目執行收費，嚴禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費項目，及時(shí)發(fā)布收費價(jià)目信息，做到各項收費服務(wù)“明碼標價(jià)”，使金融消費者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費項目相關(guān)內容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對照收費標準自查，恪守規章制度，嚴謹作風(fēng)。
在省社規范化的收費標準的參照下，為確保無(wú)誤的按照收費標準執行，以便建立健全約束機制。我行制定具體的`工作計劃，并組織員工完成相應的學(xué)習。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規范化操作規程辦理各項業(yè)務(wù)，做到快捷準確，把差錯率降到最低。針對此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專(zhuān)人復查，在整個(gè)服務(wù)收費自查工作中，經(jīng)過(guò)層層復查，未發(fā)現不合理收費行為，切實(shí)按照遼寧省農村信用社服務(wù)價(jià)格表中的規定執行，嚴把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，
3、加強員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。
銀行機構經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶(hù)投訴的主要內容之一，因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手，增強服務(wù)意識，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶(hù)感到物有所值，才能讓客戶(hù)愿意且樂(lè )于付費。
三、自查總結
通過(guò)檢查，我行各分支機構均能夠嚴格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級機構的有關(guān)規定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)嚴格貫徹落實(shí)“七不準、四公開(kāi)”的各項要求，無(wú)只收費不服務(wù)、多收費少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規行為。
根據遼寧省農村信用社收費價(jià)格項目表會(huì )計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無(wú)違規收費項目。當前我行內發(fā)生的業(yè)務(wù)收費項目有：一是存折（單）書(shū)面掛失手續費，標準為5元/折（單）；二是存折跨地級市轄取現，標準為每筆按取現金額的5‰，最高50元；三是現金存入跨地級市轄存折（單），標準為每筆按存現金額的5‰，最高50元；四是存折跨地級市轄轉帳，標準為按交易金額的5‰收取，最高50元；五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農民工銀行卡特色服務(wù)手續費、POS商戶(hù)手續費、農信銀手續費、結算手續費包括客戶(hù)掛失手續費、匯款手續費是微機自動(dòng)產(chǎn)生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶(hù)費用現象。
四、下一步計劃
此次的.自查活動(dòng)切實(shí)有效，雖然我行未發(fā)現收費不實(shí)的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續按照銀監部門(mén)以及上級機構的有關(guān)要求開(kāi)展相關(guān)工作，積極做到在符合相關(guān)政策的條件下，努力挖掘為廣大客戶(hù)進(jìn)一步減費讓利的空間，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì )責任，加強內部管理，認真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規定和政策，規范我行服務(wù)價(jià)格行為，在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，有效維護客戶(hù)的合法權益，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩步發(fā)展。
銀行自查報告10
近些年來(lái)，銀行業(yè)一些新案、大案、要案層出不窮，作案手段、惡劣程度讓人觸目驚心，發(fā)生在現金業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)和安全保衛領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節的案件仍然占據多數，一些操作環(huán)節有章不循、屢查屢犯的現象還時(shí)有發(fā)生，暴露出部分商業(yè)銀行內部管理松馳、處罰不嚴、基層營(yíng)業(yè)機構管理不到位等諸多問(wèn)題，嚴重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展。
一、商業(yè)銀行案件防范的意義
發(fā)展與穩定猶如一對孿生兄弟，形影不離，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現的更為突出，發(fā)展是核心，穩定是保障，沒(méi)有穩定發(fā)展就無(wú)從談起，穩定主要表現為做好案件防范，切實(shí)有效抓好案件防范工作已成為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國際經(jīng)濟金融危機的形勢下，積極探討案件防范工作面臨的新情況，切實(shí)做好案件防范工作顯的更為迫切，已成為各家銀行工作的重要內容，同時(shí)該項工作也受到了監管部門(mén)的特別關(guān)注。
二、商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)
�。ㄒ唬┌讣婪兑庾R不到位。不論是領(lǐng)導層還是一般員工，對案件防范的認識不到位，片面的認為案件主要是指大案要案，操作上的`一些小問(wèn)題不是案件，沒(méi)有考慮到往往是這些小問(wèn)題才導致了大案件；認為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的，案件防范是次要的，重發(fā)展、輕風(fēng)險的思想還比較嚴重。
�。ǘ┲贫葓绦胁坏轿�。再完善的制度落實(shí)不到位也是空談。有章不循，操作不規范在實(shí)際中普遍存在，常常認為差一些要件不會(huì )有大的問(wèn)題，過(guò)分相信自己，沒(méi)有嚴格按照操作規程進(jìn)行操作，導致出現了“大錯不犯，小錯不斷”的現象，久而久之，形成風(fēng)險漏洞越來(lái)越多、越積越大，為案件的發(fā)生埋下了隱患。
�。ㄈ┍O督檢查不到位。沒(méi)有監督檢查，制度就無(wú)法真正落實(shí)到位，而在工作中，不論是專(zhuān)門(mén)的監督檢查部門(mén)還是業(yè)務(wù)部門(mén)自身，監督檢查常常流于形式，過(guò)多的注重紙式材料，忽視了現場(chǎng)檢查，致使在重要工作環(huán)節上不能?chē)栏衤男兄贫�，規章制度的嚴肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件。
�。ㄋ模┌讣婪妒侄尾坏轿�。目前，工作中主要強調硬件手段的防范，而忽視了員工對案件防范的關(guān)心程度、理解程度、執行程度，忽視了員工的思想變化、情緒變化、家庭變化、環(huán)境變化，缺乏對案件防范措施的創(chuàng )新性、有效性。
三、商業(yè)銀行案件防范的對策
�。ㄒ唬┩菩酗L(fēng)險教育，強化案件防范意識
風(fēng)險教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要從一下幾個(gè)方面著(zhù)手：一是開(kāi)展政紀教育。通過(guò)多種形式，深入開(kāi)展學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)和黨性黨紀教育，進(jìn)一步提高各級領(lǐng)導人員廉潔合規意識和拒腐防變的能力；二是開(kāi)展法紀教育。要對全體員工特別是新進(jìn)行員工開(kāi)展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規制度教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識；三是開(kāi)展案例警示教育。充分利用各類(lèi)宣傳教育資源，學(xué)習案例，警示各崗位員工自覺(jué)遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險案件隱患；四是開(kāi)展風(fēng)險要點(diǎn)教育。從分析案件和重大違規事件暴露出的突出問(wèn)題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執行的風(fēng)險防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺(jué)。
�。ǘ┩晟浦贫冉ㄔO，強化制度落實(shí)
制度完善是案件防范的前提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機結合。一是根據業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理需要，在制度跟進(jìn)、流程完善、系統優(yōu)化等方面建立和完善持續整改機制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì )議制度，定期召集相關(guān)部門(mén)分析案件防控形勢；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。二是嚴格執行黨內、行內民主生活會(huì )、述職述廉、民主測評等各項基本制度，從作風(fēng)建設、遵守廉潔從業(yè)規定、組織人事工作、執行回避制度、改進(jìn)成本管理和執行財經(jīng)紀律等方面加強對領(lǐng)導人員的監督，將案件防范納入領(lǐng)導人員考核范圍，促使其重視并嚴格落實(shí)制度。
(三)加大監督檢查力度，強化問(wèn)責機制
失去監督的權力必然會(huì )被濫用，必須監督對權力的監督，對員工行為進(jìn)行檢查。抓好自查和互查，在加強各業(yè)務(wù)部門(mén)自身監督檢查和崗位之間的相互監督檢查的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)監督檢查部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項檢查，既包括人的監督，也包括物的監督，實(shí)現人機共防。一方面，對在檢查中該發(fā)現的問(wèn)題而不能發(fā)現，或對已發(fā)現的問(wèn)題視而不見(jiàn)、查而不報、查而不究的，要堅決追究檢查者的責任。另一方面，要對在日常檢查中發(fā)現的薄弱環(huán)節和違紀違規行為嚴格落實(shí)整改措施，對各類(lèi)案件或苗頭性問(wèn)題，只有做到發(fā)現一件，嚴肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。
�。ㄋ模﹦�(chuàng )新防范手段，強化渠道建設
在依靠傳統防范方式的同時(shí)，要不斷創(chuàng )新手段。逐級落實(shí)談話(huà)制度，近距離的了解員工的思想動(dòng)態(tài)；深入推進(jìn)紀檢監察特派員制度，合理確定考核目標內容，科學(xué)編制考核評價(jià)指標，并納入全行內控與合規考核體系之中，持續關(guān)注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排查的作用，為員工舉報違規違紀行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng)險預警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險提示，跟蹤評價(jià)防范結果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò )制度，通過(guò)家訪(fǎng)、召開(kāi)家屬座談會(huì )等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩定員工隊伍思想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線(xiàn)。
可見(jiàn)，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生，必須做到思想到位，制度到位，監督到位，創(chuàng )新到位。只有這樣，才能真正夯實(shí)整個(gè)管理基礎，提高整體管理水平，從而實(shí)現長(cháng)治久安，安全運營(yíng)。
銀行自查報告11
根據總行《關(guān)于立即開(kāi)展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據自查內容逐一進(jìn)行了認真的自查，現將自查情況匯報如下：
1.檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無(wú)損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；無(wú)壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車(chē)通道和防火間距的行為；防火分區未擅自改變；支行配備的消防設施配置符合規定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設置影響逃生、滅火救援的障礙物；
2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線(xiàn)路、管路的設計、敷設、維護保養、檢測均符合消防技術(shù)標準和管理規定，無(wú)亂拉電線(xiàn)，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專(zhuān)職的水電工對支行的線(xiàn)路等設施進(jìn)行了全面的'檢測和維護，確保支行的線(xiàn)路安全；
3.支行對外的現金柜臺、自動(dòng)機具、自助銀行的安全防范設施建設均經(jīng)過(guò)相關(guān)部分的驗收檢驗，視頻監控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設備有效運轉；
4.應急預案制定詳實(shí)，預案所定人員與現有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護部位確定到位；
5.我支行例行檢查安全到位，并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預案演練現實(shí)突發(fā)情況。
XXX支行
X年X月X日
銀行自查報告12
XX分行：
為加強支行安全保衛工作，及時(shí)發(fā)現和消除安全隱患，支行安全保衛工作領(lǐng)導小組對支行的安全保衛工作、安全保衛制度執行情況、安防設施基本情況、消防知識培訓及演練、自助設備、自助銀行安全措施、計算機安全管理等方面的工作開(kāi)展了全面自查，現將自查情況匯報如下：
一、高度重視，確保工作落實(shí)到位
支行成立了安全保衛、案防工作、消防安全、計算機系統安全、突發(fā)事件應急工作領(lǐng)導小組等，以加強支行的安保工作領(lǐng)導。各領(lǐng)導小組由支行行長(cháng)擔任組長(cháng)，副行長(cháng)擔任副組長(cháng)，各部門(mén)負責人為小組成員，領(lǐng)導小組下設辦公室（與綜合管理部合署辦公），行長(cháng)為安全保衛工作的第一責任人，并明確了副行長(cháng)為分管行領(lǐng)導，綜合部經(jīng)理為兼職保衛干部。
二、認真開(kāi)展自查工作
1、簽訂目標責任書(shū)。
為切實(shí)落實(shí)安全保衛工作的目標責任，支行逐級簽訂了《案件防控、安全保衛、消防目標責任書(shū)》，即行長(cháng)與各部門(mén)負責人簽訂責任書(shū)，各部門(mén)負責人與本部門(mén)員工簽訂責任書(shū)，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。支行嚴格執行“一票否決制”，并將安全保衛工作納入績(jì)效考核。
2、加強教育培訓，強防范意識。
支行每月組織全行員工、駐勤保安開(kāi)展消防、安全、警示教育學(xué)習，并結合支行年初制定的安全學(xué)習計劃進(jìn)行安全防范、規章制度、職業(yè)道德等知識的培訓，20xx年共開(kāi)展了四次應急演練（一季度消防演練及應急預案知識問(wèn)答；二季度自助設備區域防搶?xiě)毖菥�；三季度營(yíng)業(yè)部門(mén)前群眾性騷亂應急演練；四季度防搶?xiě)毖菥殻?0xx年一季度開(kāi)展了消防逃生應急演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規章制度、基本防范技能、正確的操作規范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛武器、報警監控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的.應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
3、嚴格遵守規章制度。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門(mén)能夠按照規定即開(kāi)即鎖；自衛器具放于隨手可取的隱蔽處；現金出納柜臺按要求按照了防彈玻璃及防護板；無(wú)超負荷用電現象，UPS電源能自動(dòng)切換供電；監控設備能24小時(shí)正常運行，且錄像能保持90天以上；自助設備區域檢查一日三查制度，其監控設備能清晰的看到客戶(hù)的面部及出鈔口；員工能夠熟練使用消防設施、器材；能夠堅持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營(yíng)業(yè)廳電源；嚴格執行非臨柜人員進(jìn)出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、上門(mén)收款、早晚接送庫、資金解繳均能堅持雙人交接，款箱均置于監控下完成，交接登記完整、清楚；設立了獨立的網(wǎng)絡(luò )設備間，并安裝了防盜安全門(mén)，鑰匙由支行綜合管理部負責管理，進(jìn)入機房均進(jìn)行了登記。
4、加大案件防控工作力度。
支行根據總行和分行的部署，認真開(kāi)展案件防控工作。一是認真開(kāi)展案件風(fēng)險滾動(dòng)式排查，各部門(mén)定期對本部門(mén)的業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題形成臺賬并落實(shí)責任人進(jìn)行限期整改，并將自查情況形成報告交支行綜合管理部。二是積極參加分行組織的“學(xué)制度、強執行、查漏洞、除風(fēng)險”的專(zhuān)項活動(dòng)。專(zhuān)項活動(dòng)從學(xué)習開(kāi)始，采取平時(shí)自學(xué)、定期集中學(xué)習的方法進(jìn)行學(xué)習、培訓，并對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐一排查，將自查的情況形成了報告上報XX分行，接受并通過(guò)了上級的專(zhuān)項檢查。
銀行自查報告13
根據分行下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展工會(huì )財務(wù)會(huì )計管理檢查工作的通知》文件要求，我行高度重視此項工作，堅持貫徹落實(shí)區分行轉發(fā)總行《關(guān)于印發(fā)<銀行公會(huì )財務(wù)管理辦法(xxx年修訂)>和<銀行公會(huì )會(huì )計核算辦法(xxx年修訂)的通知>》有關(guān)要求，結合我行實(shí)際情況，現將自查結果匯報如下：
一、 基本情況
(一)xxx年工會(huì )經(jīng)費共計收入32610.28元。其中撥 繳經(jīng)費收入30220.48元;會(huì )費收入2389.80元。
(二)各項經(jīng)費支出44170元。其中職工活動(dòng)經(jīng)費支出 32174元;維權支出5000元;上繳經(jīng)費支出6996元。
(三)收支軋差本年度經(jīng)費結余11559.72元，上年度累 計結余15459.56元，截止12月31日累計結余3899.84元。
二、自查情況
(一)預算管理
我行預算管理嚴格根據有關(guān)政策法規和上級工會(huì )要求，按照“量入為出、收支平衡”的原則和本年度工會(huì )工作計劃的要求編制，期末滾存經(jīng)費節余不得出現赤字。經(jīng)核對，總、分類(lèi)賬、報表數據一致。其中：銀行存款3899.84元與賬戶(hù)記載一致。
在充分考慮本年度各項變動(dòng)因素，依法、真實(shí)、完整、合理的前提下，按照“真實(shí)合法、精細高效”的原則和收入來(lái)源進(jìn)行預算收入的編制。
在預算支出的編制完全按照“統籌兼顧、保證重點(diǎn)”的原則，堅持做到勤儉節約，體現工會(huì )的工作特點(diǎn)，把資金使用的重點(diǎn)安排在維護職工權益、為職工服務(wù)和工會(huì )活動(dòng)方面，盡量?jì)?yōu)化經(jīng)費支出結構。
(二)收入管理
經(jīng)過(guò)自查，我行工會(huì )按照會(huì )員上年月平均基本工資收入 0.5%收繳會(huì )費，各種獎金、津貼、稿費收入等均不計入繳納會(huì )費基數。會(huì )員繳納的會(huì )費按照規定用途自行開(kāi)支，保留會(huì )籍的退休人員不繳納會(huì )費。
在收到本行撥交的工會(huì )經(jīng)費時(shí)，按照要求開(kāi)具《工會(huì )經(jīng)費收入專(zhuān)用收據》，并按照重要空白憑證的有關(guān)管理辦法進(jìn)行保管和使用。
(三)支出管理
經(jīng)過(guò)自查，我行經(jīng)費列支較規范，單獨開(kāi)設銀行專(zhuān)用存款賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用，賬務(wù)核算符合要求，支出全部用于工會(huì )活動(dòng)的開(kāi)支，并且堅持工會(huì )負責人“一支筆”審批制度，大額費用開(kāi)支須集體討論決定，定期公布支出項目，接受會(huì )員監督和經(jīng)費審查委員會(huì )審查。
(四)資產(chǎn)管理
根據文件精神，我行加強對銀行存款的管理，定期與開(kāi)戶(hù)行核對賬目，確保銀行存款的安全;按照國家有關(guān)現金管理的`規定存取和使用現金。建立《工會(huì )固定資產(chǎn)卡片》和《工會(huì )固定資產(chǎn)明細賬》，指定了專(zhuān)人負責辦理固定資產(chǎn)和其他物品的登記、領(lǐng)用、保管、清點(diǎn)等工作，確保工會(huì )資產(chǎn)的安全完整。
三、 工作措施
(一)加強工會(huì )經(jīng)費收支管理，合理編制經(jīng)費預算，收好管好用好工會(huì )經(jīng)費和工會(huì )資產(chǎn)，努力提高工會(huì )經(jīng)費的使用效益。
(二)如實(shí)反映工會(huì )財務(wù)狀況，對工會(huì )經(jīng)費進(jìn)行有效控制和監督，保證和促進(jìn)工會(huì )各項事業(yè)的發(fā)展。
銀行自查報告14
人行太湖縣支行根據市中心支行辦公室轉發(fā)《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開(kāi)展涉密人員分類(lèi)確定和保密審查工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)的要求，結合工作實(shí)際，認真組織實(shí)施，扎扎實(shí)實(shí)地完成了保密人員分類(lèi)確定和保密審查工作。
一、精心組織，領(lǐng)會(huì )精神。
支行及時(shí)召開(kāi)保密委工作會(huì )議，會(huì )中全文學(xué)習了《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開(kāi)展涉密人員分類(lèi)確定和保密審查工作的通知》精神，會(huì )議研究，要認真落實(shí)《通知》精神，規范確定涉密人員，認定涉密崗位，嚴格涉密人員審查，加強涉密人員保密教育培訓，強化涉密人員日常監督。
二、確定標準，定崗定人。
支行根據和結合《通知》、《中國人民銀行安慶市中心支行保密委員會(huì )確定保密要害部門(mén)部位的通知》中所規定的涉密崗位和涉密人員標準定崗定人，填寫(xiě)《涉密崗位登記表》、《涉密人員保密審查表》，對涉密人員的國籍、政治立場(chǎng)、個(gè)人品行、學(xué)習和工作經(jīng)歷以及現實(shí)表現、主要社會(huì )關(guān)系等進(jìn)行了仔細的審查，完善涉密人員臺賬，建立長(cháng)效機制。按要求上報了《涉密人員備案匯總表》及報告材料。
三、開(kāi)展教育，提升素質(zhì)。
一是落實(shí)領(lǐng)導學(xué)法制度。黨組中心組專(zhuān)題學(xué)習《保密法》、《保密法實(shí)施條例》及人民銀行有關(guān)保密工作的規章等;二是對涉密崗位工作的人員進(jìn)行保密常識教育，確保其熟悉保密法律法規，掌握履行崗位職責所需的保密知識技能;三是及時(shí)對新入行員工進(jìn)行保密知識教育。使新行員盡快熟悉保密知識，向他們發(fā)放保密書(shū)籍，開(kāi)展保密知識技能培訓，切實(shí)提高新員工的保密意識，增強做好保密工作的責任感和使命感;四是組織保密知識測試。結合“七五”保密普法宣傳教育，組織全行員工進(jìn)行《保密法》及中國人民銀行保密法規知識測試。
四、強化領(lǐng)導，完善制度。
一是調整組織成員。鑒于人員變動(dòng)，為有效加強保密工作的組織領(lǐng)導，領(lǐng)導干部履行《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行保密工作職責規定》，結合工作實(shí)際需要，調整支行保密委員會(huì )組成人員，進(jìn)一步明確領(lǐng)導責任;
二是重新簽訂保密責任書(shū)。結合內設機構的整合，為使保密管理制度落到實(shí)處，進(jìn)一步完善保密防護措施，有效地預防失泄密事件的發(fā)生，支行各部室與保密委重新簽訂保密工作責任書(shū)，進(jìn)一步明確保密工作責任;
三是簽訂保密承諾書(shū)。為使新員工認真遵守國家保密法律法規和人民銀行保密規定，承擔保密義務(wù)和法律責任，對新入行員工及聘用人員簽訂保密承諾書(shū)。
五、落實(shí)制度，監督檢查。
支行以開(kāi)展涉密人員分類(lèi)確定和保密審查工作為契機，一是開(kāi)展對信息發(fā)布審批程序的.審查。嚴把信息發(fā)布范圍，切實(shí)做好政務(wù)公開(kāi)、新聞發(fā)布、課題調研等對外公布信息的保密審查工作，在實(shí)際工作中，支行遵循“誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)審查、誰(shuí)審查誰(shuí)負責、先審查后公開(kāi)”和“一事一審”的原則，信息公開(kāi)前均由發(fā)布部門(mén)填寫(xiě)《政務(wù)公開(kāi)預審表》提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行嚴格審查，確保了涉密信息不公開(kāi)、公開(kāi)信息不涉密;
二是對涉密文件檢查。涉密文件的收發(fā)、傳閱、保管?chē)栏癜幢Ｃ苤贫群凸ぷ髁鞒桃幏恫僮?
三是對計算機安全檢查。按照《信息系統和信息設備使用保密管理規定》及《涉密計算機保密管理規定》要求，對全行的內網(wǎng)計算機詳細登記造冊，管理責任具體到人。計算機都分別設置涉密和非涉密標志，涉密計算機實(shí)行臺賬管理，嚴禁非法外聯(lián)，非涉密計算機禁止處理涉密信息，內外網(wǎng)機實(shí)行物理隔離。
銀行自查報告15
尊敬的領(lǐng)導：
20xx年xx月xx日，省xxx在xxx副總經(jīng)理帶領(lǐng)下，一行三人對我單位安全生產(chǎn)情況進(jìn)行了認真的檢查與指導，在肯定成績(jì)的同時(shí)，檢查發(fā)現我單位在安全生產(chǎn)中還存在著(zhù)一些不足及隱患。檢查組將檢查結果反饋給我單位，我單位對反饋的情況十分重視，及時(shí)向分管領(lǐng)導匯報，分管領(lǐng)導立即組織召開(kāi)有關(guān)部室會(huì )議，部署整改。要求制定出詳實(shí)可行的整改方案，做到整改措施得力，整改方法得當，確保整改質(zhì)量，并要求有關(guān)部門(mén)一定要高度重視，積極配合與參與整改，不得出現推諉扯皮現象，對整改不力，想蒙混過(guò)關(guān)的，一經(jīng)發(fā)現，將對有關(guān)責任人作出嚴肅處理。下面將我行安全隱患整改情況報告如下：
存在的問(wèn)題及整改情況：
1.高柜區及營(yíng)業(yè)大廳、理財區、自助區外圍監控攝像機數量不足，存在監控死角;xxx理財區、自助區與大廳連接區域，xxx金庫交接區通往庫區的逃生樓梯通道未安裝入侵探測報警裝置。
整改情況：我單位召集建金公司、110遠程報警中心的負責人，將檢查情況進(jìn)行通報，要求他們以最快的速度制定加裝攝像機、入侵探測報警裝置方案，及時(shí)加裝攝像機、入侵探測裝置，現已開(kāi)始加裝。同時(shí)我單位將以這次檢查為契機，于近期將對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項的、拉網(wǎng)式的普查，發(fā)現類(lèi)似問(wèn)題，堅決立即徹底整改，消滅盲區與監控死角，今后不允許類(lèi)似問(wèn)題的再次發(fā)生。
2.xxx辦公樓二樓辦公區窗戶(hù)為普通玻璃推拉窗，未加防護欄。
整改措施：已組織有關(guān)科室對現場(chǎng)進(jìn)行了查看，根據實(shí)際情況，按照要求，申請專(zhuān)項資金，對辦公樓二樓盡快進(jìn)行改造與加裝防護欄，確保我行員工生命與財產(chǎn)安全。
3.xxx辦公樓倉庫門(mén)未安裝鎖具;xxx營(yíng)業(yè)廳憑證庫、xxx配電室未消防器材。
整改情況：按要求，xxx辦公樓倉庫門(mén)已加裝鎖具，xxx營(yíng)業(yè)廳憑證庫、xxx配電室已及時(shí)將消防器材配置到位。
4.監控參數設置不合理，員工未離開(kāi)，監控既不進(jìn)行錄像，錄像資料缺失。
整改情況：我單位已要求建金公司維護人員對xxxx、xxxx的監控主機參數進(jìn)行調整，并于近期對所有網(wǎng)點(diǎn)的電視監控設置情況進(jìn)行一次排查，徹底消滅監控重要通道參數設置不合理的問(wèn)題，確保做到時(shí)時(shí)監控，保證監控錄像資料的完整性。
5.網(wǎng)點(diǎn)外門(mén)單鎖單人保管鑰匙
整改情況：我單位根據網(wǎng)點(diǎn)外門(mén)單鎖單人保管鑰匙的問(wèn)題，已與個(gè)人金融部進(jìn)行協(xié)商，由其制定出統一改造方案，將對網(wǎng)點(diǎn)外門(mén)進(jìn)行統一改造。
6.回放錄像發(fā)現，個(gè)別行存在一人加班、撤布防、關(guān)閉通勤門(mén)現象;安全員日常檢查與工作日志實(shí)際簽名不符;通勤門(mén)在用鑰匙交接與工作日志簽名不符;安全員未每日回放監控錄像，未每周關(guān)閉一次監控主機。
整改情況：已整改。網(wǎng)點(diǎn)已組織安全員進(jìn)行了安全方面的業(yè)務(wù)學(xué)習，要求安全員必須嚴格執行進(jìn)出、鎖閉通勤門(mén)管理規定，認真執行撤布防操作，認真填寫(xiě)工作日志與網(wǎng)點(diǎn)工作日志，認真進(jìn)行在用通勤門(mén)鑰匙的交接，按要求做到每天堅持回放監控錄像，時(shí)間不宜太短，以免走過(guò)場(chǎng)，要求安全員每周必須重啟監控主機一次，確保監控主機始終能保持良好的運行性能。我行已制定了培訓計劃，將邀請有關(guān)方面的專(zhuān)業(yè)人員于近期舉行一次安全員培訓班，提高安全員的工作責任心，熟練掌握其工作職責與操作流程。
7.報警鍵盤(pán)不在監控范圍內，看不到撤布防情況。
整改情況：已整改。建金公司維護人員按照要求已對攝像頭進(jìn)行了調整，確保能夠監控到110報警撤布防設置鍵盤(pán)的操作情況。我單位將對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一次排查，徹底消滅看不到110報警撤布防設置鍵盤(pán)撤、布防操作情況的`問(wèn)題。
8.通勤門(mén)不合格，未關(guān)閉時(shí)無(wú)語(yǔ)音提示。
整改情況：已及時(shí)與通勤門(mén)生產(chǎn)廠(chǎng)家與安裝廠(chǎng)商聯(lián)系，盡快給予檢修。我行近期將對所有網(wǎng)點(diǎn)的通勤門(mén)進(jìn)行一次普查，將不能正常工作的通勤門(mén)進(jìn)行一次徹底維修。
9.有忘記布防情況。
整改情況：通過(guò)與110報警中心核對布防情況，發(fā)現網(wǎng)點(diǎn)布防情況正常。
10.更衣室設在高柜區，形成監控死角，建議移至高柜區以外區域。
整改情況：已整改。根據情況，已將更衣室移至高柜區外。我行將對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)地查看，凡是更衣室在高柜區內的，一律按要求移至高柜外。
11.機房布線(xiàn)較亂，強弱線(xiàn)路混在一起。
整改情況：已整改。根據要求，已對強弱電線(xiàn)路進(jìn)行了梳理。
12.通勤門(mén)備用鑰匙管理不規范，未執行雙人分開(kāi)保管制度
整改情況：已整改。我單位及時(shí)下發(fā)通知，要求各網(wǎng)點(diǎn)嚴格執行通勤門(mén)備用鑰匙雙人分開(kāi)管理制度，xxx、xxx網(wǎng)點(diǎn)已按要求進(jìn)行了自查與整改，實(shí)現了通勤門(mén)鑰匙雙人分開(kāi)保管，我單位將對各支行、網(wǎng)點(diǎn)的通勤門(mén)鑰匙保管情況進(jìn)行一次復查。
13.鍋爐房、水泵房、配電室在地下室同一平面，未采取隔離和防護措施。
整改情況：已向管理部門(mén)建金公司下達了安全隱患問(wèn)題整改通知書(shū)，要求其按要求馬上采取隔離措施，相互之間成為獨立的操作空間，做到防水、防火等，堅決杜絕安全隱患。
14.xxx辦公樓配電室無(wú)防護網(wǎng)及粘鼠板。
整改情況：已整改，已按要求進(jìn)行了加裝。
15.未對消防值班人員進(jìn)行崗前培訓。
整改情況：我單位辦公樓尚未進(jìn)行消防驗收，未取得消防合格證，其次已向行里進(jìn)行專(zhuān)門(mén)匯報，由于消防中控室值班人員尚未確定，所有還未進(jìn)行崗前培訓。一旦消防中控室值班人員確定，我行將按要求及時(shí)對相關(guān)人員進(jìn)行崗前培訓，保證做到上崗人員有證，有證人員才能上崗。
16.金庫守護室、調撥間、庫區未安裝語(yǔ)音對講裝置。
整改情況：已整改。建金公司維護人員對金庫守護室、調撥間、庫區已加裝語(yǔ)音對講裝置。
17.辦公樓部分消防設備已啟用，但因拖欠施工工程款，施工方未交付鑰匙，致使消防報警主機設在新建監控中心，無(wú)法執行值班制度。
整改措施：我行正與施工方進(jìn)行磋商，爭取先將消防部分交付我行全部使用，確保能按規定進(jìn)行正常的值班。
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