2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題及答案

　　模擬題一：

　　選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　(1) 資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶(hù)交易結算資金存管業(yè)務(wù)的( )

　　或者中國證監會(huì )認可的其他機構.

　　A: 基金管理公司

　　B: 信托公司

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 證券公司

　　答案:C

　　解析:

　　客戶(hù)資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據證券公司、客戶(hù)的委托，對客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，

　　辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶(hù)

　　交易結算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監會(huì )認可的其他機構。

　　(2) 依照《證券投資基金法》的規定，下列不屬于基金托管人職責的是( )。

　　A: 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B: 對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)

　　C: 安全保管基金財產(chǎn)

　　D: 及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　答案:A

　　解析: 略

　　(3) 下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是( )。

　　A: 不存在匯率風(fēng)險

　　B: 國際債券資金來(lái)源廣.發(fā)行規模大

　　C: 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

　　D: 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　答案:A

　　解析:

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內債券相比，

　　具有一定的特殊性，包括：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)

　　有國家主權保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣，

　　發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

　　(4) 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時(shí).向其發(fā)放貸款，因此是( )。

　　A: 銀行的銀行

　　B: 發(fā)行的銀行

　　C: 結算的銀行

　　D: 政府的銀行

　　答案:A

　　解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當最后的貸款人。

　　(5) 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷(xiāo)。

　　A: 國際公司

　　B: 投資者所在國

　　C: 發(fā)行者所在國

　　D: 發(fā)行地所在國

　　答案:D

　　解析:

　　歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，

　　外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)，

　　而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，

　　組織一家或幾家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo).

　　(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉讓債券，

　　以提前收回本金和實(shí)現投資收益，債券的這一特征稱(chēng)之為( )。

　　A: 收益性

　　B: 安全性

　　C: 流動(dòng)性

　　D: 償還性

　　答案:C

　　解析: 略

　　(7)金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規則變動(dòng).

　　這是金融衍生工具基本特征之一的( )。

　　A: 聯(lián)動(dòng)性

　　B: 杠桿性

　　C: 不確定性

　　D: 跨期性

　　答案:A

　　解析:

　　聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規則變動(dòng)。通常，

　　金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規定.

　　其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線(xiàn)性關(guān)系.也可以表達為非線(xiàn)性函數或者分段函數。

　　(8) 相對其他類(lèi)型的金融風(fēng)險而言，( )的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　A: 市場(chǎng)風(fēng)險

　　B: 匯率風(fēng)險

　　C: 購買(mǎi)力風(fēng)險

　　D: 利率風(fēng)險

　　答案:A

　　解析:

　　相對于其他類(lèi)型的金融風(fēng)險而言，市場(chǎng)風(fēng)險的歷史信息和歷史數據的易得性較高，

　　從而便于采用各種數理、統計、計算機等方法去研究。

　　(9) 股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱(chēng)為( )。

　　A: 參與型優(yōu)先股票

　　B: 股息率固定優(yōu)先股票

　　C: 固定利息優(yōu)先股票

　　D: 固定盈利優(yōu)先股票

　　答案:B

　　解析:

　　股息率固定優(yōu)先股票是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。

　　大多數優(yōu)先股票的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定優(yōu)先股票。

　　(10) 以下不是保險相關(guān)要素的是( )。

　　A: 保險合同

　　B: 投保人

　　C: 保險人

　　D: 保險人親屬

　　答案:D

　　解析:

　　保險的相關(guān)要素：(1)保險合同;(2)投保人;(3)保險人;(4)保險費;(5)保險標的;(6)

　　被保險人，財產(chǎn)或人身受保險合同保障的人;(7)受益人，享有保險金請求權的人;(8)

　　保險賠償。

　　(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。

　　A: 30%～50%

　　B: 20%～30%

　　C: 50%～70%

　　D: 10%～20%

　　答案:C

　　解析:

　　偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，

　　股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。

　　偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低

　　。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。

　　(12) 下列變量中.屬于金融宏觀(guān)調控操作目標的是( )。

　　A: 存款準備金率

　　B: 基礎貨幣

　　C: 再貼現率

　　D: 貨幣供給

　　答案:B

　　解析: 金融宏觀(guān)調控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。

　　(13) 我國場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。

　　A: 拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉讓的場(chǎng)所

　　C: 提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　D: 對上市公司進(jìn)行監管

　　答案:D

　　解析: 對上市公司進(jìn)行監管是證券交易所的職能。

　　(14) 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。

　　A: 企業(yè)

　　B: 銀行和非銀行金融機構

　　C: 個(gè)人

　　D: 國外機構

　　答案:B

　　解析:

　　記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、

　　銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)

　　三種情況。個(gè)人投資者可以購買(mǎi)交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債.

　　而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　(15) 下列關(guān)于風(fēng)險管理策略的說(shuō)法.正確的是( )。

　　A:

　　對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合.只要組成的資產(chǎn)個(gè)數足夠多.

　　其系統性風(fēng)險就可以通過(guò)分散化的投資完全消除

　　B: 風(fēng)險補償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險承擔的價(jià)格補償

　　C: 風(fēng)險轉移只能降低非系統性風(fēng)險

　　D: 風(fēng)險規避可分為保險規避和非保險規避

　　答案:B

　　解析: 略

　　(16) 基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是( )。

　　A: 證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C: 投資咨詢(xún)服務(wù)

　　D: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷(xiāo)售、

　　基金的投資管理和基金營(yíng)運服務(wù)。

　　(17) 基金銷(xiāo)售機構受( )的委托，從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金發(fā)起人

　　D: 基金份額持有人大會(huì )

　　答案:A

　　解析: 略

　　(18) 股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統一向征稅機關(guān)繳納。

　　A: 中國結算公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監會(huì )

　　D: 證券公司

　　答案:A

　　解析:

　　為保證稅源，簡(jiǎn)化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，

　　證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。

　　(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。

　　A: 可轉換債券

　　B: B股

　　C: 分離交易的可轉換債券

　　D: ETF

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易的對象就是證券買(mǎi)賣(mài)的標的物。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的情況下，

　　證券交易對象也就是委托合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，

　　證券交易種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項

　　A、C均為債券交易：選項D為基金交易。

　　(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A: 信用風(fēng)險

　　B: 結算風(fēng)險

　　C: 市場(chǎng)風(fēng)險

　　D: 操作風(fēng)險

　　答案:A

　　解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險。

　　模擬題二：

　　組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　(1)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。

　�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3

　　年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、

　　控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近

　　2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，

　　且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間;④

　　財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近6個(gè)月凈資本均在12

　　億元以上;⑤客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金已實(shí)現第三方存管;⑥對交易、

　　清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶(hù)已設定標識并集中監控

　　;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內部管理制度，

　　具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統、資金和證券。

　　(2) 私募發(fā)行的對象有( )。

　�、�.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會(huì )保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構

　�、�.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機構投資者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募發(fā)行，又稱(chēng)不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內部發(fā)行，

　　是指以特定少數投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類(lèi)，

　　一類(lèi)是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類(lèi)是投資基金、社會(huì )保險基金、保險公司、

　　商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機構投資者。

　　(3) 根據交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

　�、�.期權交易Ⅱ.現貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通�？梢愿鶕�交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，

　　將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類(lèi)，分別為現貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　(4) 公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括( )。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

　�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

　　、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況

　�、�.對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續虧損

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，

　　由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化、

　　不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，

　　或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④

　　公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　(6) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合的條件有( )。

　�、�.具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好

　�、�.最近2年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構

　�、�.無(wú)重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅠV

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第13條規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合下列條件：①

　　具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3

　　年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④

　　經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

　�、�.臨時(shí)周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節經(jīng)濟

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。

　　政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉。

　　(8) 指數基金的優(yōu)勢有( )。

　�、�.費用低廉Ⅱ.風(fēng)險較小

　�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　指數基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風(fēng)險較小;③在以機構投資者為主的市場(chǎng)中，

　　指數基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;④

　　指數基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來(lái)說(shuō)，

　　指數基金是他們避險套利的重要工具。

　　(9) 證券市場(chǎng)監管的意義包括( )。

　�、�.保障廣大投資者合法權益的需要

　�、�.維護市場(chǎng)良好秩序的需要

　�、�.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　�、�.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場(chǎng)監管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場(chǎng)良好秩序的需要

　　;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據。

　　(10) 以下選項是債券收益的表現形式的是( )。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　收益性是指債券能為投資者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報酬。在實(shí)際經(jīng)濟活動(dòng)中，

　　債券收益可以表現為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

　　(11) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規定有( )。

　�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%

　�、�.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于8%

　�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規定：①

　　自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%。②

　　自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。③

　　持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④

　　持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，

　　但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。

　　(12) 銀行業(yè)金融機構包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機構

　�、�.農村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營(yíng)機構

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、

　　農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

　　(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規模

　�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規模

　　，以每家公司一段時(shí)期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍

　　，以每家公司一段時(shí)期內的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據以上標準，

　　再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內的平均市盈率，

　　公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財務(wù)狀況、盈利記錄、

　　發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區、板塊代表性等。

　　(14) 下列關(guān)于對證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有( )。

　�、�.美國稱(chēng)“共同基金”Ⅱ.英國稱(chēng)“單位信托基金”

　�、�.日本稱(chēng)“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區稱(chēng)“證券投資信托基金”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同，如美國稱(chēng)“

　　共同基金”.英國和我國香港地區稱(chēng)“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區則稱(chēng)“

　　證券投資信托基金”等。

　　(15) 擔任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統匯總的本系統內累計發(fā)行數額，應上報( )。

　�、�.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監會(huì )Ⅳ.中國銀監會(huì )

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅠV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，

　　擔任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統一般每月要匯總本系統內的累計發(fā)行數額，

　　上報財政部及中國人民銀行。

　　(16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。

　�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管人又被稱(chēng)為“基金保管人”，是根據法律法規的要求，

　　在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露、

　　資金清算與會(huì )計核算等相應職責的當事人。

　　(17) 下列以股票發(fā)行量為權數加權計算的股份指數有( )。

　�、�.上證綜合指數Ⅱ.上證180指數Ⅲ.深證綜合指數Ⅳ.深證成分股指數

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: B

　　項，上證180指數采用派許加權綜合價(jià)格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數

　　;C項，深證綜合指數以指數股計算日股份數為權數進(jìn)行加權平均計算。

　　(18) 上海證券交易所的連續競價(jià)時(shí)間為( )。

　�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(19) 關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

　�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③

　　債券是債權的表現。

　　(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

　�、�.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、

　　貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

　　項屬于股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。