第一季度證券從業(yè)考試《基本法律法規》考試題及答案

　　在日常學(xué)習和工作生活中，我們需要用到試題的情況非常的多，借助試題可以對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編收集整理的第一季度證券從業(yè)考試《基本法律法規》考試題及答案，歡迎大家分享。

　　選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表

　　D.中國證監會(huì )統一印制的申請表

　　1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會(huì )統一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);⑤開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內部管理規章制度;⑥業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼;⑦由注冊會(huì )計師提供的驗資報告;⑧中國證監會(huì )要求提供的其他文件。

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是(　　)。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷(xiāo)登記

　　2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的中國證監會(huì )可以視情節輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A.責令改正

　　B.監管談話(huà)

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關(guān)

　　3.D[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第37條的規定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　4.下列關(guān)于董事會(huì )每屆任期的說(shuō)法中.正確的是(　　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過(guò)3年

　　D.每屆任期3年以上

　　4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內辭職導致董事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務(wù)。

　　5.下列選項中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽(yù)

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機構后

　　5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定，公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第2條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。故選項B正確。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第5條的規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后.仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.收購人不得進(jìn)行股份轉讓

　　B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　7.A[解析]根據《證券法》第94條的規定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　8.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C.證券公司必須委托獨立監控部門(mén)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢(xún)人員可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)

　　8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風(fēng)險處置條例》第5條的規定，處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規定，證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統，證券公司的監督檢查部門(mén)或其他獨立監控部門(mén)負責對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項風(fēng)險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第18條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)人員不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)。故選項D錯誤。

　　9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起(　　)個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　9.B[解析]根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第9條的規定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。

　　10.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會(huì )報告

　　10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻�(hù)的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，或者其他原因與塬聘用機構解除勞動(dòng)合同的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項D錯誤。

　　11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

　　A.權威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　11.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險，而是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。

　　12.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　D.公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權

　　12.B[解析]根據《證券法》第16條的規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據《證券法》第11條的規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。故選項C不正確。根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。故選項D不正確。

　　13.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構

　　13.D[解析]根據《證券投資基金法》第35條的規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。

　　14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識產(chǎn)權

　　B.土地使用權

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營(yíng)權

　　14.D[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個(gè)月內不得轉讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　15.D[解析]根據《證券法》第98條的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內不得轉讓。

　　16.下列關(guān)于董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì )過(guò)半數選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會(huì )表決權2/3以上通過(guò)決定

　　C.由公司章程規定

　　D.由監事會(huì )主席決定

　　16.C[解析]根據《公司法》第44條的規定，董事會(huì )設董事長(cháng)一人，可以設副董事長(cháng)。董事長(cháng)、副董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規定。

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　17.C[解析]根據《公司法》第216條的規定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　18.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　18.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　19.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　19.C[解析]根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　20.C[解析]根據《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專(zhuān)門(mén)人員具體負責每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。

　　21.證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)(　　)個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　21.C[解析]根據《證券法》第217條的規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續3個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。

　　22.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負責的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　D.沒(méi)有違法所得的，只需責令其停止承銷(xiāo)

　　22.A[解析]根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　23.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.董事會(huì )可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會(huì )計報告

　　C.股東會(huì )的議事方式和表決程序，可由公司章程規定

　　D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　23.C[解析]《公司法》第37條的規定，股東會(huì )對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據《證券法》第52條的規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請股票上市的股東大會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會(huì )計報告;⑥法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);⑦最近1次的招股說(shuō)明書(shū);⑧證券交易所上市規則規定的其他文件。故選項B不正確。根據《公司法》第43條的規定，股東會(huì )的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會(huì )會(huì )議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過(guò)。故選項C正確。根據《公司法》第26條的規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對有限責任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項D不正確。

　　24.下列關(guān)于有限責任公司轉讓股權的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買(mǎi)權

　　B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會(huì )表決

　　C.有限責任公司某股東轉讓股權時(shí)，不同意該轉讓的股東應當購買(mǎi)其股權

　　D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意

　　24.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷(xiāo)塬股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會(huì )表決。

　　25.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì )公眾提供虛假的財務(wù)會(huì )計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是(　　)。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.25萬(wàn)元

　　D.40萬(wàn)元

　　25.B[解析]根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　26.在融資融券交易中，標的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理(　　)起將其調整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　26.A[解析]在融資融券交易中，標的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　27.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。應由客戶(hù)本人向(　　)提出申請。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　27.D[解析]客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù).應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。

　　28.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　28.A[解析]根據《公司法》第24條的規定。有限責任公司由50個(gè)以下股東出資設立。

　　29.負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　　)。

　　A.董事會(huì )

　　B.業(yè)務(wù)決策機構

　　C.業(yè)務(wù)執行部門(mén)

　　D.分支機構

　　29.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執行部門(mén)負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度，對分支機構的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復核和監督。

　　30.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

　　B.證券公司違反規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，應當撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶(hù)提供投資建議時(shí).可以預測證券價(jià)格的漲跌

　　30.C[解析]根據《證券法》第46條的規定，證券交易的收費必須合理，并公開(kāi)收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得。暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定.未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據《證券公司監督管理條例》第34條的規定，證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。

　　組合型選擇題

　　1.下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　�、�.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門(mén)Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應載明的內容有(　　)。

　�、�.當事人的名稱(chēng)Ⅱ.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格

　�、�.包銷(xiāo)的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監會(huì )申請豁免披露。

　�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導致違反國家有關(guān)保密法規

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　�、�.知識產(chǎn)權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上

　�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約

　�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　�、�.應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(　　)。

　�、�.國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　�、�.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

　�、�.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.數額特別巨大的，可沒(méi)收財產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴重情節的可處無(wú)期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會(huì )員進(jìn)行監督管理;⑥國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關(guān)保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監會(huì )申請豁免披露。

　　5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

　　6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

　　8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)�；�金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險�；�金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。

　　9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)�家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。

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