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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》復習題
1.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)( )后自動(dòng)失效。
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.3年
2.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關(guān)人員屬于證券交易內幕信息的知情人
3.下列關(guān)于監事會(huì )會(huì )議的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每年至少召開(kāi)2次會(huì )議
B.應當于每年下半年召開(kāi)會(huì )議
C.應當于股東大會(huì )結束后召開(kāi)會(huì )議
D.監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議
4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
6.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形不包括( )。
A.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
8.有限責任公司監事會(huì )主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產(chǎn)生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產(chǎn)生
D.由股東大會(huì )任命
9.誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
12.股份有限公司監事會(huì )的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
14.某上市公司擬在1年內購買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.過(guò)半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
15.從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬(wàn)元
D.200萬(wàn)元
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.銀監會(huì )
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì )秘書(shū)
C.副經(jīng)理
D.財務(wù)負責人
21.下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個(gè)人獨資企業(yè)
22.證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
23.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)委托
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
24.對在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是( )。
A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務(wù)負責人的報酬
D.組織實(shí)施董事會(huì )決議
26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(cháng)
B.執行董事
C.經(jīng)理
D.監事
27.有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀(guān)性
29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離
30.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
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31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由( )指定專(zhuān)人完成。
A.公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)
B.證券交易所
C.證監會(huì )
D.中國證券登記結算有限責任公司
32.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
33.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)
34.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
A.公開(kāi)
B.公正
C.公平
D.平等
35.下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
36.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
A.責令改正
B.沒(méi)收違法所得
C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
37.下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度
D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
38.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
39.證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
40.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
41.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬(wàn)元的罰款
B.處以50萬(wàn)元的罰款
C.處以100萬(wàn)元的罰款
D.處以150萬(wàn)元的罰款
42.證券公司應當( )。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度
C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
43.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬(wàn)元
C.50萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
44.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑
45.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶(hù)全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷(xiāo)其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
46.證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
47.下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監會(huì )
48.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額
C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物
49.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，( )可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。
A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證監會(huì )
D.中國人民銀行
50.經(jīng)營(yíng)單項證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)1億
D.1億5億
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