證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷(xiāo)》預測試卷

　　對于2016年的證券從業(yè)資格考試是在5月21號，考試將近你準備得如何?以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷(xiāo)》預測試卷，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!

　　單項選擇題

　　1、(　　)是一種含權債券，兼有公司債券和股票雙重性質(zhì)。

　　A.權證

　　B.債券

　　C.股票

　　D.可轉換公司債券

　　2、發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬(wàn);6000萬(wàn)

　　B.6000萬(wàn);3000萬(wàn)

　　C.6000萬(wàn);6000萬(wàn)

　　D.3000萬(wàn);3000萬(wàn)

　　3、董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)(　　)年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　4、申請成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括(　　)。

　　A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準

　　B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣842元

　　D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　5、法定公積金轉增為資本的，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.35%

　　6、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)備查文件不包括(　　)。

　　A.法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報告

　　B.證監會(huì )核準發(fā)行文件

　　C.財務(wù)報表及審計報告

　　D.發(fā)行方案

　　7、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權作價(jià)出資的金額不得超過(guò)公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　8、憑證式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)(　　)家;記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　9、證券公司承銷(xiāo)地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規定的條件還應具備的條件之一是已承銷(xiāo)尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　10、公司章程的效力終止于(　　)。

　　A.公司破產(chǎn)

　　B.公司被收購

　　C.公司被依法核銷(xiāo)

　　D.公司被清算

　　11、 公司分配當年稅后利潤，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資金的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.10%：50%

　　B.50%：50%

　　C.10%：10%

　　D.50%;10%

　　12、地方政府債券面向記賬式國債承銷(xiāo)團招標發(fā)行，采用單一價(jià)格(　　)招標方式，招標標的為利率。

　　A.荷蘭式

　　B.美國式

　　C.混合式

　　D.英國式

　　13、 上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書(shū)中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的披露說(shuō)法錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應披露會(huì )計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專(zhuān)項報告結論

　　B.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況，項目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因

　　C.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進(jìn)度和效益，應進(jìn)行說(shuō)明

　　D.發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　14、(　　)負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。

　　A.承銷(xiāo)團

　　B.發(fā)行人的董事會(huì )秘書(shū)

　　C.發(fā)行人的授權代表

　　D.主承銷(xiāo)商的授權代表

　　15、 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近三個(gè)會(huì )計年度凈利潤應均為正數且累計至少超過(guò)人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.1000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

　　16、 發(fā)審委會(huì )議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì )議的發(fā)審委委員為(　　)名。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　17、下列屬于發(fā)起人的權利的是(　　)。

　　A.起草公司章程

　　B.選任公司經(jīng)理

　　C.決定董事會(huì )成員

　　D.決定監事會(huì )成員

　　18、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴重困難，繼續存續會(huì )使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　19、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準H前(　　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.10;90%

　　B.10;80%

　　C.20;90%

　　D.20：80%

　　20、 上市公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起(　　)月內向中國證監會(huì )和證券交易所報送年度報告。

　　A.一個(gè)

　　B.兩個(gè)

　　C.二三個(gè)

　　D.四個(gè)

　　21、 巾小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場(chǎng)是(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場(chǎng)

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　22、中國證監會(huì )的現場(chǎng)檢查包括(　　)。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　23、如創(chuàng )業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前6個(gè)月內進(jìn)行過(guò)增資擴股，應報送新增股份持有人關(guān)于"自發(fā)行人股票上市之日起(　　)個(gè)月內，轉讓的新增股份不得超過(guò)其所持有該新增股份總額的50%"的承諾。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　24、可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過(guò)(　　)。

　　A.最近1期總凈資產(chǎn)額的20%

　　B.最近1期末總資產(chǎn)額的50%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

　　D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　25、變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會(huì )通過(guò)決議后20個(gè)交易日內賦予可轉換公司債券持有人(　　)次回售的權利，有關(guān)回售公告(　　)。

　　A.1;至少發(fā)布3次

　　B.2;至少發(fā)布3次

　　C.2;至少發(fā)布2次

　　D.2;至少發(fā)布5次

　　26、發(fā)行人應在發(fā)行前(　　)將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種中國證監會(huì )指定的報刊。

　　A.1至3個(gè)工作日

　　B.2至5個(gè)工作日

　　C.3至5個(gè)工作日

　　D.3至6個(gè)工作日

　　27、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是(　　)。

　　A.資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本

　　B.法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本

　　C.法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%

　　D.公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應當列為公司法定公積金

　　28、外國政府、企業(yè)、金融機構或國家機構在一國債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以該國貨幣為面值的債券是(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.外國債券

　　C.國際債券

　　D.本國債券

　　29、 依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監督管理的是(　　)。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監會(huì )

　　D.本國債券

　　30、占有國有資產(chǎn)的單位設立擬發(fā)行上市公司時(shí)，資產(chǎn)評估報告應報送(　　)。

　　A.國家發(fā)改委

　　B.商務(wù)部

　　C.國有資產(chǎn)監督管理機構

　　D.中國證監會(huì )