2017證券市場(chǎng)基本法律法規考試考點(diǎn)（匯總）
2017年9月證券從業(yè)資格考試報名時(shí)間已經(jīng)正式開(kāi)始，為了方便廣大考生復習，下面整理了一些證券市場(chǎng)基本法律法規考試的考點(diǎn)，希望對大家有所幫助!
財務(wù)顧問(wèn)
1.證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數字條件：
�、僮罱�3年無(wú)重大違法違規記錄。
�、谪攧�(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。
2.證券公司申請從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數字文件：
�、僮罱�3年無(wú)重大違法違規記錄的說(shuō)明。
�、诠局卫斫Y構和內控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險、內部隔離制度及內核部門(mén)人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
�、劢�(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會(huì )計報告。
3.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)：
�、僮罱�24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄。
�、谧罱�24個(gè)月內因執行行為違反行業(yè)規范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
�、圩罱�36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
4.接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定2名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責，同時(shí)可以安排1名項目協(xié)辦人參與。
5.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
6.收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
7.財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當總終止之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
8.在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見(jiàn)，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會(huì )派出機構報告。
9.在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個(gè)月內另行聘請財務(wù)顧問(wèn)對其進(jìn)行持續督導。
10.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
11.財務(wù)顧問(wèn)不再符合規定條件的、發(fā)生變化的，應在5日內向中國證監會(huì )報告。
執業(yè)行為
1.協(xié)會(huì )以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會(huì )員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信信息系統申報。
2.會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報。
3.經(jīng)規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì )員應自收到撤銷(xiāo)、變更決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報。
4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
5.查詢(xún)誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì )應自收到申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。
6.查詢(xún)記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7.協(xié)會(huì )應當在15個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
8.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。
9.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
10.證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地的證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件資料。
11.證券發(fā)行規模達到一定數量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過(guò)2家。
12.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會(huì )自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。
13.財務(wù)顧問(wèn)應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數字證明文件：
�、倬哂凶C券從業(yè)資格，具有從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷(xiāo)或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。
�、谧罱�24個(gè)月無(wú)違反誠信記錄的說(shuō)明。
�、圩罱�24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說(shuō)明。
�、茏罱�36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰的說(shuō)明。
證券經(jīng)紀
1.在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估。
2.證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應當不低于上年末客戶(hù)總數的10%
3.客戶(hù)回訪(fǎng)應當留痕，相關(guān)資料應當保存 不少于3年。
4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監局備案。
5.自查及演練情況應當以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。
6.證券營(yíng)業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時(shí)間應當連續不少于10個(gè)工作日。
7.證券營(yíng)業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現違法違規經(jīng)營(yíng)的，該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營(yíng)業(yè)部負責人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
8.證券公司應當在審計結束后3個(gè)月內，將證券營(yíng)業(yè)部負責人離任審計報告報證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監局備案。
9.證券賬戶(hù)注冊資料的變更，審核通過(guò)后，中國結算公司于5個(gè)工作日內更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請人。
證券投資咨詢(xún)
1.申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下列數字條件：
�、俜謩e從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
�、谟�100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢(xún)機構應當將其向投資人或社會(huì )公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存2年。
3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
4.面向社會(huì )公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì )、演講會(huì )、股市及期市沙龍等咨詢(xún)活動(dòng)，主辦人應當至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監會(huì )提出書(shū)面申請。
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