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2025證券從業(yè)資格單選題練習及答案（通用6套）
在日常學(xué)習和工作生活中，我們會(huì )經(jīng)常接觸并使用練習題，做習題有助于提高我們分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。你知道什么樣的習題才能切實(shí)地幫助到我們嗎？下面是小編精心整理的2025證券從業(yè)資格單選題練習及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業(yè)資格單選題練習及答案 1
1[單選題] 中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定.審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年徒刑，現刑罰執行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償到期債務(wù)。(4)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業(yè)務(wù)執行部門(mén)—董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
B.董事會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
C.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構
D.業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構—董事會(huì )
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
參考答案：A
參考解析：根據《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的.出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10[單選題] 非公開(kāi)募集基金完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監會(huì )
C.證監會(huì )
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：參見(jiàn)《證券投資基金法》第九十四條規定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.客戶(hù)的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
。參考解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12[單選題] 證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營(yíng)
C.融資融券
D.證券咨詢(xún)
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)。
13[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
14[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權證
參考答案：C
參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關(guān)規定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。
15[單選題] 上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
16[單選題] 通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
參考答案：D
參考解析：通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
17[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
19[單選題] 會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十條規定。會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
證券從業(yè)資格單選題練習及答案 2
證券服務(wù)機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔（ ）責任。
A、補充賠償
B、首要賠償
C、連帶賠償
D、比例賠償
查看答案
參考答案：C
參考解析：
證券服務(wù)機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
買(mǎi)方在支付了一定費用后，即取得在合約有效期內或到期時(shí)以約定的匯率購買(mǎi)或出售一定數額某種外匯資產(chǎn)的權利的金融產(chǎn)品是（ ）。
A、期貨合約期權
B、貨幣期權
C、利率期權
D、互換期權
查看答案
參考答案：B
參考解析：
貨幣期權又稱(chēng)“外幣期權”“外匯期權”，指買(mǎi)方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時(shí)以約定的匯率購買(mǎi)或出售一定數額某種外匯資產(chǎn)的權利。
下列各項中，（ ）制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放證券市場(chǎng)的過(guò)渡性制度。
A、 ETF
B、 QFII
C、 QDII
D、 LOF
參考答案：B
參考解析：
合格境外機構投資者（QFII）制度是一國（地區）在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度。
按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數��；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價(jià)；最后據此計算股票價(jià)格指數。該計算方法是（ ）。
A、算數平均法
B、一次平均法
C、加權平均法
D、幾何平均法
查看答案
參考答案：C
參考解析：
不同股票的'地位不同，對股票市場(chǎng)的影響也有大小。加權平均法首先按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數��；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價(jià)；最后據此計算股票價(jià)格指數。
證券從業(yè)資格單選題練習及答案 3
1、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是( )。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監測
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的`，無(wú)權要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
參考答案：D
參考解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
2、以下關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時(shí)更新客戶(hù)身份資料
B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結束后、客戶(hù)交易信息在交易結束后，應當至少保存10年
D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應當將客戶(hù)身份資料和交易記錄移交中國證監會(huì )指定的機構
參考答案：C
參考解析：客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結束后、客戶(hù)交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。
3、接受證券公司委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指( )。
A.證券經(jīng)紀人
B.證券公司客戶(hù)經(jīng)理
C.做市商
D.委托代理人
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)承銷(xiāo)，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》的是( )。
A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執業(yè)行為實(shí)施集中統一管理
B.甲公司應當對證券經(jīng)紀人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)
C.甲公司負責電話(huà)回訪(fǎng)的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)
D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監控，并規定發(fā)現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因
參考答案：A
參考解析：B選項錯誤，證券公司應當對證券經(jīng)紀人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。C選項錯誤，負責客戶(hù)回訪(fǎng)的人員不得從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。D選項錯誤，證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。
5、下列說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.對于依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過(guò)戶(hù)登記申請
B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過(guò)戶(hù)登記申請
C.客戶(hù)交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶(hù)管理
D.客戶(hù)交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶(hù)交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶(hù)名義單獨立戶(hù)管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監督作用，以保障客戶(hù)資金安全為目的的資金存管模式
參考答案：C
參考解析：按照《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》，客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶(hù)管理，選項C錯誤。
證券從業(yè)資格單選題練習及答案 4
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車(chē)金融公司可以在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的`主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場(chǎng)體系構建中，券商柜臺市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
主板市場(chǎng)、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、科創(chuàng )板市場(chǎng)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統屬于場(chǎng)內市場(chǎng)，區域股權交易市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為6元。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)
每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)資格單選題練習及答案 5
美國金融市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。隨著(zhù)美國費城證券交易所、紐約證券交易所的開(kāi)業(yè)，公司股票在獨立戰爭后逐漸取代政府債券的地位，開(kāi)始盛行。
根據以上材料回答以下問(wèn)題。
在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的方式。
A、直接融資
B、間接融資
C、債權融資
D、信托融資
查看答案
參考答案：A
參考解析：
金融市場(chǎng)發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。
以下關(guān)于直接融資和間接融資的區別說(shuō)法不正確的有（）。
A、常見(jiàn)的直接融資包含了銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資
B、間接融資全部都是可逆的
C、一般習慣上認為凡是債權債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機構的融資就是間接融資
D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的.基礎
查看答案
參考答案：AD
參考解析：
A選項錯誤，銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；
D選項錯誤，直接融資從時(shí)間上早于間接融資。
金融市場(chǎng)的重要性不包含（）。
A、反映經(jīng)濟狀態(tài)
B、宏觀(guān)調控
C、促進(jìn)投資——儲蓄轉化
D、通過(guò)競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門(mén)，從而實(shí)現宏觀(guān)調控
查看答案
參考答案：CD
參考解析：
C選項錯誤，金融市場(chǎng)的重要性之一是促進(jìn)儲蓄——投資轉化；
D選項錯誤，金融市場(chǎng)通過(guò)競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門(mén)，從而實(shí)現優(yōu)化資源配置，而非宏觀(guān)調控。
證券從業(yè)資格單選題練習及答案 6
下列關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A. 證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露
B. 資信評級機構為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評級報告
C. 證券公司及其他信息披露義務(wù)人應當按照中國證監會(huì )及證券自律組織的相關(guān)規定履行信息披露義務(wù)
D. 公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應當按照規定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)
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參考答案：B
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資信評級機構為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級的'，應當符合以下規定或約定：將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;公司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評級報告;應充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級調整及其他與評級相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易場(chǎng)所報告。
根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規定，( )應當制定非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制管理規定，根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況對承銷(xiāo)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調整。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B. 中國證監會(huì )
C. 證券交易所
D. 證券公司
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參考答案：A
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根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當制定非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制管理規定，根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況對承銷(xiāo)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調整。
在基金投資運作中，基金可以通過(guò)( )來(lái)降低非系統性風(fēng)險。
A. 基金治理水平的改善
B. 監管機構加強監管
C. 在一定范圍內分散投資
D. 基金管理人的合規風(fēng)控
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參考答案：C
參考解析：
在投資運作中，基金可以通過(guò)在一定范圍內分散投資來(lái)降低非系統性風(fēng)險，但系統性風(fēng)險不能通過(guò)分散投資來(lái)降低。
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