2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬題及答案
一、單項組合選擇題
1、下列選項中屬于農產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
2、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】考核外資股的內容。B股屬于境內上市外資股。
3、下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服蜙??
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(4)通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(5)中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
4、中國證券監督管理委員會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
5、證券公司參與轉融通業(yè)務(wù)前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統建設情況說(shuō)明Ⅲ.參與轉融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業(yè)務(wù)前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。
6、證券投資咨詢(xún)人員可以分為()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的咨詢(xún)人員Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請咨詢(xún)執業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)人員包括：(1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員。(2)證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的咨詢(xún)人員。
7、證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶(hù)身份核實(shí)Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認Ⅲ.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應當在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應當不低于上年末客戶(hù)總數(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險、是否存在全權委托行為等情況。
8、財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅲ.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會(huì )規定的其他條件。
9、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓Ⅳ.中國證監會(huì )認定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會(huì )認定的其他情形。
10、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶(hù)的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。
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