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2017年證券市場(chǎng)法律法規考試模擬沖刺題及答案
一、組合單選題
1、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、 II
B.I、 IV
C.I 、II、 IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
解析:誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì )自律規則規定的其他信息。
2、可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括()。
I. 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II. 配合查處違法行為有立功表現的
III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
IV. 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I、 III 、IV
B.I、 II 、III、 IV
C.II 、IV
D.I、 III
正確答案是：B
解析:有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。
3、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。
I. 查詢(xún)者
II. 查詢(xún)對象
III. 查詢(xún)原因
IV. 查詢(xún)時(shí)間
A.I、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：B
解析:誠信信息查詢(xún)記錄應當包括誠信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對象、查詢(xún)原因、查詢(xún)內容、查詢(xún)時(shí)間等情況。
4、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的()。
I. 金融投資經(jīng)驗
II. 風(fēng)險承受能力
III. 風(fēng)險管理能力
IV. 金融管理能力
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II 、III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：A
解析:證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。
5、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應當辦理客戶(hù)征信，了解()。
I.基本資料
II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄
III.還款能力
IV.融資融券需求
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
解析:證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應當辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。
6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。
I.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
II.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
III.兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
IV.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A.I、 II
B.II 、III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。
I. 國債
II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券
III. 股票型證券投資基金
IV. 國家重點(diǎn)建設債券
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：B
解析:限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。
8、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
I.自營(yíng)規模
II.風(fēng)險限額
III.資產(chǎn)配置
IV.業(yè)務(wù)授權
A.I 、II 、III
B. III、 IV
C.I、 II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：D
解析:自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
9、下列屬于資金賬戶(hù)管理內容的是()。
I. 證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
II. 資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
III. 開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種
IV. 證券轉托管
A.I、 II 、III
B.II 、III 、IV
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
解析:資金賬戶(hù)(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。
10、證券投資咨詢(xún)機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
I. 客觀(guān)公正
II. 誠實(shí)信用
III. 平等
IV. 自愿
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
解析:證券投資咨詢(xún)機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
11、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
I.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
II.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作
III.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
IV.違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A.I 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：1.內幕交易 2. 操縱市場(chǎng) 3.其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規定購買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規或中國證監會(huì )禁止的其他行為。
12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)
III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
IV.集合資產(chǎn)管理計劃內各項資產(chǎn)
A.I、 II
B.I、 II、 III
C.III、 IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：B
解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設置賬戶(hù)，獨立核算、分賬管理。
13、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開(kāi)立()。
I.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
II.信用交易資金交收賬戶(hù)
III.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
IV.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.I 、II
B.III、 IV
C.I 、II、 III
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
解析:以上四項均是融資融券過(guò)程中證券公司在登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù);融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)是證券公司在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)。
14、直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權投資相關(guān)的()服務(wù)。
I.投資顧問(wèn)
II.投資管理
III.財務(wù)顧問(wèn)
IV.財務(wù)管理
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、II 、III
C.II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：B
解析:直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
15、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。
I.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權威性
II.經(jīng)紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
III.經(jīng)紀商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
IV.證券經(jīng)紀商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、III
D.III、 IV
正確答案是：B
解析:II項，即使情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意;IV項，證券經(jīng)紀商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。
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