2016年證券從業(yè)考試基礎知識試題
1. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數是( )。
A.深證新指數
B.深證綜合指數
C.中小企業(yè)板指數
D.深證創(chuàng )新指數
2. 與封閉式基金相比，( )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險。
A.管理能力風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.巨額贖回風(fēng)險
3. 以基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長(cháng)型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
4. 股票是一種( )。
A.物權證券
B.設權證券
C.債權證券
D.綜合權利證券
5. 證券公司合規管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A.股東(大)會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.高級管理人員
6. 以下不是證券交易所理事會(huì )的職責的是( )。
A.選舉和罷免會(huì )員理事
B.執行會(huì )員大會(huì )的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
7. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
8. 我國《證券法》規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬(wàn)元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬(wàn)元
9. 我國《證券法》規定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
10. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和數量?jì)?yōu)先原則
B.客戶(hù)優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
11. 賦予公司老股東優(yōu)先認股權的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權益的增加
12. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現的新趨勢不包括( )。
A.金融機構的去杠桿化
B.國際金融合作的加強
C.金融監管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
13. 以下關(guān)于基金管理費的說(shuō)法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
14. 中國債券指數由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國國債登記結算有限公司
D.中國證券登記結算有限公司
15. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
16. 根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
17. 以中國證監會(huì )《上市公司行業(yè)分類(lèi)指南》為例，把上市公司按( )分類(lèi)。
A.10級
B.6級
C.5級
D.3級
18. ( )是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A.股指期貨交易
B.債券遠期交易
C.股票遠期合約交易
D.遠期匯率協(xié)議交易
19. 指數基金的收益與追蹤的當期股票價(jià)格指數的變動(dòng)( )。
A.同方向
B.反方向
C.無(wú)關(guān)
D.相關(guān)性低
20. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是( )。
A.無(wú)期國債
B.長(cháng)期國債
C.國庫券
D.短期國債
【參考答案】
1. A
深證新指數是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類(lèi)行業(yè)的股票組成。
2. D
巨額贖回風(fēng)險是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險。
3. B
成長(cháng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。
4. D
股票是一種綜合權利證券。
5. B
證券公司應當制定合規管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)后實(shí)施。
6. A
選舉和罷免會(huì )員理事是會(huì )員大會(huì )的職責，而不是理事會(huì )的職責。
7. A
以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項列入發(fā)行公司的資本公積金。
8. C
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。
9. A
操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
10. C
證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。
11. A
賦予股東這種權利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
12. D
美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟危機之后出現的。
13. A
基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。
14. C
2002年12月31日，中央國債登記結算有限責任公司開(kāi)始發(fā)布中國債券指數系列。
15. D
發(fā)行人最近兩年內主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
16. C
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(綠鞋)”機制。
17. D
中國證監會(huì )《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》為例，其把上市公司按三級分類(lèi)。
18. B
目前，與我國證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債券市場(chǎng)的債券遠期交易。
19. A
指數基金的收益與追蹤的當期股票價(jià)格指數的變動(dòng)同方向變動(dòng)。
20. B
長(cháng)期國債在資本市場(chǎng)上有著(zhù)重要地位。短期國債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
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