2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規備考試題（附答案）

　　一、單項選擇題

　　1、發(fā)行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　�、�.誠實(shí)信用

　�、�.勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第四條規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

　　2、股東名冊應記載的事項包括(　　)。

　�、�.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　�、�.出資證明書(shū)編號

　�、�.股東的出資額

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、 Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第三十二條規定，有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;②股東的出資額;③出資證明書(shū)編號。

　　3、發(fā)行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　�、�.誠實(shí)信用

　�、�.勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第四條規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

　　4、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循的原則包括(　　)。

　�、�.誠實(shí)守信

　�、�.勤勉盡責

　�、�.獨立客觀(guān)

　�、�.專(zhuān)業(yè)審慎

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》第三十六條規定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責、獨立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶(hù)，保護投資者合法權益。

　　5、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律性規則包括(　　)。

　�、�.《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》

　�、�.《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細則》

　�、�.《證券賬戶(hù)管理規則》

　�、�.《深圳交易所股票上市規則》

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律性規則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細則》《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》等。

　　6、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的(　　)。

　�、�.國債

　�、�.貨幣市場(chǎng)基金

　�、�.投資級公司債

　�、�.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本百分之八十的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　7、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交相關(guān)材料，這些材料包括(　　)。

　�、�.申請報告

　�、�.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)

　�、�.部門(mén)經(jīng)理簽字確認的保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　�、�.個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交相關(guān)材料，其中包括保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任、并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字的承諾函。

　　8、基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立性的意義包括(　　)。

　�、�.確保了基金財產(chǎn)的獨立性

　�、�.有利于基金的獨立運作

　�、�.使基金獲得最大收益

　�、�.保護基金及其份額持有人的合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性，嚴格區分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。

　　9、不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

　�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年

　�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年

　�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;③被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。

　　10、基金托管人應當履行的職責有(　　)。

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立

　�、�.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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