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2025證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題（附答案）（通用5套）
在平時(shí)的學(xué)習、工作中，我們都可能會(huì )接觸到練習題，做習題有助于提高我們分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。什么類(lèi)型的習題才能有效幫助到我們呢？下面是小編幫大家整理的2025證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題（附答案），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題附答案 1
一、單項選擇題
第1題：申請成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機構。
第2題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項屬于其他禁止的行為。
第3題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
B.證券咨詢(xún)師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
第4題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會(huì )加強對內幕交易的監管
B.中國證監會(huì )派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的.主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機構，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會(huì )及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經(jīng)發(fā)現違法違規行為則嚴肅處理。
第5題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少于4000人
B.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月
C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。
第6題：( )依法履行對證券公司的監督管理職責。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務(wù)院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第7題：關(guān)于有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )的職權，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì )會(huì )議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)1/3以上監事通過(guò)
C.股東會(huì )會(huì )議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會(huì )決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)半數以上監事通過(guò)，故B項說(shuō)法不正確。
第8題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書(shū)面合同，并在證券登記機構辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人轉讓股份所得的價(jià)款應當向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或向與質(zhì)權人約定的第三人提存。
第9題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數
D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
第10題：證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監管機構
D.證券行業(yè)公會(huì )
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構制定。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題附答案 2
下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，錯誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF不會(huì )出現大幅度折價(jià)交易
C. LOF可以是主動(dòng)管理型基金
D. LOF申購和贖回均以現金進(jìn)行
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參考答案：A
參考解析：
選項A說(shuō)法錯誤，上市開(kāi)放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過(guò)份額轉托管機制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內市場(chǎng)有機地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。(既可以場(chǎng)內交易，也可以在場(chǎng)外申贖)
選項B說(shuō)法正確，LOF所具有的可以在場(chǎng)內外申購、贖回以及場(chǎng)內外轉托管的制度安排，使LOF不會(huì )出現封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現象。
選項C說(shuō)法正確，與ETF不同的是(ETF為指數基金，為被動(dòng)型基金)，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。
選項D說(shuō)法正確，ETF采用獨有的'實(shí)物申贖機制，而LOF申購和贖回均以現金進(jìn)行，對申購和贖回沒(méi)有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對象不得超過(guò)100人
D. 只能向專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行
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參考答案：D
參考解析：
選項A錯誤，非公開(kāi)發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項B錯誤，非公開(kāi)發(fā)行公司債券不得向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行;
選項C錯誤，非公開(kāi)發(fā)行對象不得超過(guò)200人。
故本題選項D說(shuō)法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A. 社會(huì )公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
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參考答案：B
參考解析：
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題附答案 3
美國金融市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。隨著(zhù)美國費城證券交易所、紐約證券交易所的開(kāi)業(yè)，公司股票在獨立戰爭后逐漸取代政府債券的地位，開(kāi)始盛行。
根據以上材料回答以下問(wèn)題。
在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的方式。
A、直接融資
B、間接融資
C、債權融資
D、信托融資
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參考答案：A
參考解析：
金融市場(chǎng)發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。
以下關(guān)于直接融資和間接融資的區別說(shuō)法不正確的有（）。
A、常見(jiàn)的直接融資包含了銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資
B、間接融資全部都是可逆的
C、一般習慣上認為凡是債權債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機構的'融資就是間接融資
D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎
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參考答案：AD
參考解析：
A選項錯誤，銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；
D選項錯誤，直接融資從時(shí)間上早于間接融資。
金融市場(chǎng)的重要性不包含（）。
A、反映經(jīng)濟狀態(tài)
B、宏觀(guān)調控
C、促進(jìn)投資——儲蓄轉化
D、通過(guò)競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門(mén)，從而實(shí)現宏觀(guān)調控
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參考答案：CD
參考解析：
C選項錯誤，金融市場(chǎng)的重要性之一是促進(jìn)儲蓄——投資轉化；
D選項錯誤，金融市場(chǎng)通過(guò)競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門(mén)，從而實(shí)現優(yōu)化資源配置，而非宏觀(guān)調控。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題附答案 4
()是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。
A. 證券憑證
B. 國外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
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參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱(chēng)為預托憑證。
由于金融機構的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴散性
C. 不確定性
D. 周期性
查看答案
參考答案：A
參考解析：
金融風(fēng)險的【隱蔽性】指由于金融機構的.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實(shí)質(zhì)。
國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開(kāi)放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
查看答案
參考答案：B
參考解析：
國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開(kāi)放措施。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規》備考模擬習題附答案 5
1944年布雷頓森林會(huì )議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì )議宣布成立國際復興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監管機構對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過(guò)要求證券發(fā)行人真實(shí)、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監管機構對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
證券交易所內的.證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。
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