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2025證券從業(yè)資格考試基礎知識題型（精選6套）
為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試基礎知識題型，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 1
【真題1】(單項選擇題)股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.宏觀(guān)經(jīng)濟因素
D.政治因素
【答案】A
【名師詳解】供求關(guān)系的變化是引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因，公司經(jīng)營(yíng)狀況、宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展水平、政治因素、自然災害、公眾的投機心理等因素通過(guò)作用于供求關(guān)系影響股票的價(jià)格。故選A。
【真題2】(單項選擇題)下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
【答案】D
【名師詳解】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。故選D。
【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是( )。
A.債券證券
B.證權證券
C.物權證券
D.債權證券
【答案】C
【名師詳解】物權證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。股東權是一種綜合權利，包括資產(chǎn)交易權、重大決策權、選舉管理者權等。股東雖然是公司財產(chǎn)的`所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。故選C。
【真題4】(單項選擇題)最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
【答案】A
【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。故選A。
【真題5】(多項選擇題)股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理
C.重大決策
D.選擇管理者等
【答案】ACD
【真題8】(判斷題)股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。( )
【答案】√
【名師詳解】略
【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷(xiāo)。( )
【答案】×
【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷(xiāo)。
【真題10】(判斷題)無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。( )
【答案】×
【名師詳解】無(wú)記名股票與記名股票的區別并不是在股東權利的大小方面，而是在權利的歸屬、轉讓方式、安全性等方面。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關(guān)于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買(mǎi)賣(mài)基金份額征收花印花稅
B.對非金融機構買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅
4.在我國，對( )從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的`原價(jià)收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買(mǎi)賣(mài)股票按照1%。的稅率征收( )。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個(gè)人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來(lái)的投資收益主要包括( )。
A.股票價(jià)差收入
B.股票股利
C.現金股利
D.存款利息收入
2.根據有關(guān)規定，( )買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個(gè)人
D.非金融機構
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會(huì )計期間的經(jīng)營(yíng)成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實(shí)現的損益，也包括未實(shí)現的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買(mǎi)賣(mài)股票不征收印花稅。( )
4.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應按稅法規定征收個(gè)人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時(shí)依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場(chǎng)中取得的買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。( )
7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金份額暫不征收印花稅。( )
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 3
1、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設下，市場(chǎng)對證券或證券組合的總風(fēng)險提供風(fēng)險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．專(zhuān)門(mén)組織的營(yíng)利性團體
B．專(zhuān)門(mén)組織的非營(yíng)利性團體
C．自發(fā)組織的營(yíng)利性團體
D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開(kāi)創(chuàng )了（ ）理論。
A．期權定價(jià)理論
B．展望理論
C．有效市場(chǎng)理論
D．以上說(shuō)法均不正確
5、關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買(mǎi)入信號
B．兩種情況均為賣(mài)出信號
C．前者是買(mǎi)人信號，后者是賣(mài)出信號
D．前者是賣(mài)出信號，后者是買(mǎi)入信號
6、我國目前對采用相互持股形式進(jìn)行的資產(chǎn)重組實(shí)行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場(chǎng)上的外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實(shí)際社會(huì )購買(mǎi)力平價(jià)和市場(chǎng)對外匯的供求關(guān)系
B．資本項目的.凈值
C．外匯開(kāi)放程度
D．進(jìn)出口貿易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優(yōu)證券組合（ ）。
A．是能帶來(lái)最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無(wú)差異曲線(xiàn)與有效邊界的切點(diǎn)
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設市場(chǎng)參與者會(huì )按照他們的利率預期從債券市場(chǎng)的一個(gè)償還期部分自由地轉移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場(chǎng)預期理論
B．流動(dòng)性偏好理論
C．市場(chǎng)分割理論
D．期限結構理論
10、經(jīng)濟全球化的主要表現包括（ ）。
A．生產(chǎn)活動(dòng)全球化
B．傳統的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動(dòng)遍及全球，全球性投資規范政策開(kāi)始形成
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 4
金融市場(chǎng)基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（ ）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
A．證券分戶(hù)管理
B．資產(chǎn)獨立核算
C．資產(chǎn)分戶(hù)管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì )保障類(lèi)公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定（ ）。
�、瘢D換期限
�、颍D換條件
�、螅D換利率
�、簦D換價(jià)格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )的'決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定轉換期限和轉換價(jià)格。
證券市場(chǎng)基本法律法規題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有（ ）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
�、颍C券代碼
�、螅匈I(mǎi)賣(mài)價(jià)格
�、簦匈I(mǎi)賣(mài)數量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 5
一、單選題
1、國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)為( )則折成的股份界定為國有法人股。
A.60%
B.51%
C.50%
D.40%
標準答案：d
2、公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權，國家可以將土地作價(jià)，以( )的方式投入上市公司。
A.國有法人股
B.出租
C.國家股
D.社會(huì )公眾股
標準答案：a
3、國有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于( )。
A.70%
B.65%
C.50%
D.30%
標準答案：b
4、企業(yè)股份制改組的目的之一是( )。
A.逃脫債務(wù)負擔
B.確立法人財產(chǎn)權
C.確立個(gè)人財產(chǎn)權
D.確立國家財產(chǎn)權
標準答案：c
5、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門(mén)提出申請，然后聘請( )級土地評估機構評估。
A.A
B.AA
C.AAA
D.A+
標準答案：a
6、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì )計準則規定外，應堅持( )原則
A.寬松
B.從實(shí)際出發(fā)
C.合理
D.從嚴
標準答案：d
7、企業(yè)在海外募股上市的，通常只對( )進(jìn)行評估
A.機器設備
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.物業(yè)和機器設備等固定資產(chǎn)
D.資產(chǎn)和負債
標準答案：c
8、按照國資委《關(guān)于規范國有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》，在國有企業(yè)改制前，首先應進(jìn)行( )。
A.產(chǎn)權界定
B.報表審計
C.清產(chǎn)核資
D.資產(chǎn)評估
標準答案：c
二、多選題
9、以發(fā)起方式設立股份有限公司，發(fā)起人以( )抵作股款的，應當依法辦理其財產(chǎn)權的轉移手續。(不定項選擇)
A.工業(yè)產(chǎn)權
B.貨幣
C.實(shí)物
D.土地使用權
標準答案：a, c, d
10、會(huì )計報表的審計是指從審計工作開(kāi)始到審計報告完成的整個(gè)過(guò)程，一般包括( )。(不定項選擇)
A.計劃階段
B.實(shí)施審計階段
C.審計復核階段
D.審計完成階段
標準答案：a, b, d
三、判斷題
11、國有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)折股，一般應以評估確認后的總資產(chǎn)折為國有股股本。( )
對 錯
標準答案：錯誤
12、公司在改組為上市公司時(shí)，應當根據公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。
對 錯
標準答案：正確
13、國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)或國有企業(yè)(集團公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的'法人資產(chǎn)直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股。( )
對 錯
標準答案：正確
14、國家可以一定使用年限的國有土地使用權作價(jià)入股，形成的股份界定為國有法人股，由土地管理部門(mén)委托有關(guān)持股單位持有。
對 錯
標準答案：錯誤
15、發(fā)起人或股東將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所必需的商標可不進(jìn)入擬發(fā)行上市的公司。( )
對 錯
標準答案：錯誤
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 6
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔保的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒(méi)有強制擔保要求
B.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經(jīng)中國銀監會(huì )批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會(huì )公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監管機構的批準方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監管機構的批準就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準制的目的在于，證券監管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標方式
B.承購包銷(xiāo)方式，承購包銷(xiāo)方式
C.公開(kāi)招標方式，承購包銷(xiāo)方式
D.公開(kāi)招標方式，公開(kāi)招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì )各類(lèi)經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務(wù)
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的.說(shuō)法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過(guò)揚基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔保的說(shuō)法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應當由具有資格的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
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