2017年證券從業(yè)資格考試練習題
一、選擇題
1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表
D.中國證監會(huì )統一印制的申請表
1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會(huì )統一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);⑤開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內部管理規章制度;⑥業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼;⑦由注冊會(huì )計師提供的驗資報告;⑧中國證監會(huì )要求提供的其他文件。
2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷(xiāo)登記
2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會(huì )可以視情節輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監管談話(huà)
C.出具警示函
D.移送司法機關(guān)
3.D[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第37條的規定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
4.下列關(guān)于董事會(huì )每屆任期的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過(guò)3年
D.每屆任期3年以上
4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內辭職導致董事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務(wù)。
5.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機構后
5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定，公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第2條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。故選項B正確。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第5條的規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后.仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。
6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購人不得進(jìn)行股份轉讓
B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
7.A[解析]根據《證券法》第94條的規定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
8.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行
B.在處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
C.證券公司必須委托獨立監控部門(mén)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢(xún)人員可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)
8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風(fēng)險處置條例》第5條的規定，處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規定，證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統，證券公司的監督檢查部門(mén)或其他獨立監控部門(mén)負責對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項風(fēng)險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第18條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)人員不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)。故選項D錯誤。
9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.B[解析]根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第9條的規定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
10.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會(huì )報告
10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻�(hù)的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，或者其他塬因與塬聘用機構解除勞動(dòng)合同的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項D錯誤。
11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有( )。
A.權威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
11.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險，而是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。
12.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損
B.發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買(mǎi)權
D.公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權
12.B[解析]根據《證券法》第16條的規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據《證券法》第11條的規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。故選項C不正確。根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。故選項D不正確。
13.下列選項中，不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構
13.D[解析]根據《證券投資基金法》第35條的規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。
14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。
A.知識產(chǎn)權
B.土地使用權
C.貨幣
D.特許經(jīng)營(yíng)權
14.D[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個(gè)月內不得轉讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
15.D[解析]根據《證券法》第98條的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內不得轉讓。
16.下列關(guān)于董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.由董事會(huì )過(guò)半數選舉產(chǎn)生
B.由股東大會(huì )表決權2/3以上通過(guò)決定
C.由公司章程規定
D.由監事會(huì )主席決定
16.C[解析]根據《公司法》第44條的規定，董事會(huì )設董事長(cháng)一人，可以設副董事長(cháng)。董事長(cháng)、副董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規定。
17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
17.C[解析]根據《公司法》第216條的規定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
18.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
18.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
19.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
19.C[解析]根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
20.C[解析]根據《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專(zhuān)門(mén)人員具體負責每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。
21.證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
A.1
B.2
C.3
D.6
21.C[解析]根據《證券法》第217條的規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續3個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
22.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財產(chǎn)
C.對直接負責的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得的，只需責令其停止承銷(xiāo)
22.A[解析]根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
23.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.董事會(huì )可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會(huì )計報告
C.股東會(huì )的議事方式和表決程序，可由公司章程規定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額
23.C[解析]《公司法》第37條的規定，股東會(huì )對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據《證券法》第52條的規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請股票上市的股東大會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會(huì )計報告;⑥法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);⑦最近1次的招股說(shuō)明書(shū);⑧證券交易所上市規則規定的其他文件。故選項B不正確。根據《公司法》第43條的規定，股東會(huì )的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會(huì )會(huì )議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過(guò)。故選項C正確。根據《公司法》第26條的規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對有限責任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項D不正確。
24.下列關(guān)于有限責任公司轉讓股權的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買(mǎi)權
B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會(huì )表決
C.有限責任公司某股東轉讓股權時(shí)，不同意該轉讓的股東應當購買(mǎi)其股權
D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意
24.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷(xiāo)塬股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會(huì )表決。
25.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì )公眾提供虛假的財務(wù)會(huì )計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是( )。
A.1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.25萬(wàn)元
D.40萬(wàn)元
25.B[解析]根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
26.在融資融券交易中，標的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理( )起將其調整出標的證券范圍。
A.當日
B.次日
C.下一交易日
D.2個(gè)交易日后
26.A[解析]在融資融券交易中，標的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
27.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。應由客戶(hù)本人向( )提出申請。
A.中國證監會(huì )
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.證券公司營(yíng)業(yè)部
27.D[解析]客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù).應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。
28.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
28.A[解析]根據《公司法》第24條的規定。有限責任公司由50個(gè)以下股東出資設立。
29.負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。
A.董事會(huì )
B.業(yè)務(wù)決策機構
C.業(yè)務(wù)執行部門(mén)
D.分支機構
29.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執行部門(mén)負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度，對分支機構的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復核和監督。
30.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
B.證券公司違反規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，應當撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券公司向客戶(hù)提供投資建議時(shí).可以預測證券價(jià)格的漲跌
30.C[解析]根據《證券法》第46條的規定，證券交易的收費必須合理，并公開(kāi)收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得。暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定.未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據《證券公司監督管理條例》第34條的規定，證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。
31.下列不屬于內幕信息的是( )。
A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司增資的計劃
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%
D.上市公司收購的有關(guān)方案
31.C[解析]根據《證券法》第75條的規定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務(wù)擔保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
32.上市公司在一年內擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
32.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議.并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/5以上通過(guò)。
33.下列關(guān)于中國證監會(huì )對保薦機構和保薦代表人資格核準的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定
C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定
D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定
33.D[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第14條的規定，中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
34.上市公司應當立即向證監會(huì )和證券交易所報送臨時(shí)報告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況
C.公司的監事發(fā)生變動(dòng)
D.公司減資、合并、分立的決定
34.C[解析]根據《證券法》第67條的規定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時(shí)報告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調查.公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑩國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
35.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第80條的規定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)。使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規定處罰。即責令改正.處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的。依法承擔賠償責任。
36.證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離的，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.40萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
36.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第82條的規定，證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易.且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離的.依照《證券法》第220條的規定處罰，即責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的。撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資
37.下列選項中，不正確的是( )。
A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C.基金銷(xiāo)售人員應當具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必須的法律法規、金融、財務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識和技能，并根據有關(guān)規定取得協(xié)會(huì )認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存
37.D[解析]誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。
38.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法.不正確的是( )。
A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式
B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結束時(shí)，未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人
C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購人
D.證監會(huì )應當為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司
38.D[解析]根據《證券法》第29條的規定，公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
39.向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢(xún)師
C.理財師
D.證券投資顧問(wèn)
39.D[解析]根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第7條的規定，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員。應當具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
40.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權威性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規模失控，對單個(gè)客戶(hù)融資融券規模過(guò)大、期限過(guò)長(cháng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性
D.剔除最高報價(jià)部分后有效報價(jià)投資者數量不足的，應當暫停發(fā)行
40.A[解析]《證券公司監督管理條例》第48條所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中.證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務(wù)規模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規模失控.對單個(gè)客戶(hù)融資融券規模過(guò)大、期限過(guò)長(cháng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性。故選項C不正確。根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第7條的規定，剔除最高報價(jià)部分后有效報價(jià)投資者數量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。
41.簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括( )。
A.依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會(huì )計報告
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單
C.公司的實(shí)際控制人
D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
41.A[解析]根據《證券法》第53條的規定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據《證券法》第54條的規定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
42.下列關(guān)于公司財務(wù)會(huì )計制度的表述中，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.公司可以拒絕向聘用的會(huì )計師事務(wù)所提供會(huì )計資料
B.公司除法定的會(huì )計賬簿外，不得另立會(huì )計賬簿
C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
42.A[解析]根據《公司法》第1 70條的規定.公司應當向聘用的會(huì )計師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告及其他會(huì )計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。
43.集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每( )個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
43.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
44.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)( )。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶(hù)保證金總額的5倍
44.B[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規定.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。
45.財務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定( )名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責，同時(shí)，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
A.1
B.2
C.3
D.5
45.B[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù).就委托人配合財務(wù)顧問(wèn)履行其職責的義務(wù)、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定2名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責.同時(shí)，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
46.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)
B.按照約定輔助客戶(hù)作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告
46.D[解析]《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù).是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機構接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
47.下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位或者個(gè)人不得對客戶(hù)的交易結算資金申請強制執行
B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資
47.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第59條的規定，客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行。
48.證券公司必須將其( )、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.證券融資業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
D.證券監督管理業(yè)務(wù)
48.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
49.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
49.C[解析]根據《證券法》第220條的規定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以卜10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
50.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以10年有期徒刑
B.單處1萬(wàn)元罰金
C.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金
D.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
50.D[解析]根據《刑法》第176條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
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