- 證券從業(yè)資格考試模擬沖刺練習題及答案解析 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2016年證券從業(yè)資格考試沖刺練習題答案
>>>點(diǎn)擊查看原試題
1.B�！窘馕觥孔C券經(jīng)營(yíng)機構是證券市場(chǎng)上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營(yíng)運資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
2.D�！窘馕觥砍鲇诰S護金融穩定的需要，政府可成立或指定專(zhuān)門(mén)機構參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D項錯誤。
3.C�！窘馕觥恐醒脬y行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進(jìn)行宏觀(guān)調控。
4.C�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國商業(yè)銀行法》規定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構和企業(yè)投資。因此，C項說(shuō)法正確�！吨腥A人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券，買(mǎi)賣(mài)股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機構因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。
5.A�！窘馕觥扛鶕覈侗ｋU資金運用管理暫行辦法》的規定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，故B項錯誤;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%，故C項錯誤;保險公司對其他企業(yè)實(shí)現控股的股權投資，累計投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，故D項錯誤。
6.A�！窘馕觥縌FII制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門(mén)的審批通過(guò)后匯人一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過(guò)嚴格監管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當地證券市場(chǎng)。
7.C�！窘馕觥亢细窬惩鈾C構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會(huì )規定的持股.比例限制和國家其他有關(guān)規定：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的10%;所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數的20%。
8.C�！窘馕觥吭诖蠖鄶祰�，社�；鸱譃閮蓚�(gè)層次：(1)國家以社會(huì )保障稅等形式征收的全國性社會(huì )保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
9.A�！窘馕觥繂蝹�(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險產(chǎn)品或者投資連結保險產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規模的5%;按照公允價(jià)值計算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。
10.D�！窘馕觥繉�(shí)踐中，金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據客戶(hù)分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
11.B�！窘馕觥孔C券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機構，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機構投資者。
12.B�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續營(yíng)利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施。(7)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
13.D�！窘馕觥繉ι鲜泄镜谋O管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場(chǎng)的監管，不屬于對上市公司的監管。
14.B�！窘馕觥课覈C券公司的設立實(shí)行審批制，由中國證監會(huì )依法對證券公司的設立申請進(jìn)行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
15.C�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設立條件之一是按照中國證監會(huì )的規定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì )計、法律和計算機等專(zhuān)業(yè)人員。
16.B�！窘馕觥�?jì)荣Y證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(guò)1/3。
17.C�！窘馕觥糠止静痪哂衅髽I(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說(shuō)法錯誤。根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機構。故D項說(shuō)法錯誤。
18.A�！窘馕觥�2006年7月，中國證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。
19.C�！窘馕觥孔C券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財務(wù)信息公開(kāi)披露。
20.A�！窘馕觥孔C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱(chēng)“代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。
21.D�！窘馕觥扛鶕覈蹲C券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
22.C�！窘馕觥拷�(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項說(shuō)法錯誤。
23.B�！窘馕觥孔C券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。
24.B�！窘馕觥孔C券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行問(wèn)市場(chǎng)交易的政府債券、國際開(kāi)發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監會(huì )批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為。
25.C�！窘馕觥孔C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監管規定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
26.C�！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶(hù)必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運行。
27.B�！窘馕觥孔C券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)。
28.C�！窘馕觥咳谫Y融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
29.D�！窘馕觥緿項應表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
30.C�！窘馕觥孔C券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個(gè)工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長(cháng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【證券從業(yè)資格考試沖刺練習題答案】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)資格考試模擬沖刺練習題及答案解析10-30
2017證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」07-17
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案09-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》練習題及答案08-02
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案08-14
2017年證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」10-04
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）09-07