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2016下半年期貨從業(yè)考試《基礎知識》真題練習（附答案）
1.依照法律、法規和國務(wù)院授權，統一監督管理全國證券期貨市場(chǎng)的是()。[2010年3月真題]
A.中國期貨保證金監控中心
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
【解析】中國證監會(huì )為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規和國務(wù)院授權，統一監督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運行。
2.修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實(shí)行以()為核心的風(fēng)險監管指標管理辦法。[2009年11月真題]
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.凈虧損
D.凈利潤
【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實(shí)行以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監管指標
管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監控制度，建立期貨投資者保障基金。
3.下列關(guān)于《期貨交易管理條例》的說(shuō)法，不正確的是()。
A.它屬于行政法規
B.將金融期貨、期權交易納入調整范圍
C.在法律上為我國期貨市場(chǎng)的長(cháng)遠規范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排
D.于2008年頒布并實(shí)施
【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理條例》頒布并實(shí)施。
4.下列關(guān)于我國期貨市場(chǎng)法律法規和自律規則的說(shuō)法，不正確的是()。
A.《期貨交易管理條例》是由國務(wù)院頒布的
B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監會(huì )頒布的
C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )頒布的
D.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )頒布的
【解析】《期貨交易所管理辦法》是由中國證監會(huì )制定并頒布的。
5.中國期貨保證金監控中心是()。
A.營(yíng)利性會(huì )員制法人
B.非營(yíng)利性會(huì )員制法人
C.營(yíng)利性公司制法人
D.非營(yíng)利性公司制法人
【解析】中國期貨保證金監控中心有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國期貨保證金監控中心”)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監會(huì )決定設立，并在國家工商行政管理總扃注冊登記的期貨保證金安全存管機構，是非營(yíng)利性公司制法人。
6.中國期貨保證金監控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由()聘任或解聘。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.股東會(huì )
D.理事會(huì )
【解析】中國期貨保證金監控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì )聘任或解聘，報中國證監會(huì )批準。
7.下列機構中，不屬于期貨監管機構的是()。
A.中國證券監督管理委員會(huì )
B.中國證券監督管理委員會(huì )地方派出機構
C.中國期貨保證金監控中心
【解析】D項屬于期貨自律機構
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為()。
A.董事會(huì )
B.會(huì )員大會(huì )
C.股東大會(huì )
D.總經(jīng)理
9.因客戶(hù)資信狀況惡化而出現違規行為屬于()。
A.期貨公司風(fēng)險
B.期貨交易所風(fēng)險
C.客戶(hù)風(fēng)險
D.政府風(fēng)險—
【解析】期貨公司風(fēng)險分兩種，其一就是由于客戶(hù)方面的原因而給期貨公司帶來(lái)的風(fēng)險，如客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)有違規行為等。
10.以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險成因的是()。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.杠桿效應
C.行政干預
D.非理性投機
【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險的成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應、非理性投機和市場(chǎng)機制不健全。
11.期貨市場(chǎng)高風(fēng)險的主要原因是()。
A.價(jià)格波動(dòng)
B.非理性投機
C.杠桿效應
D.對沖機制
【解析】期貨市場(chǎng)實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進(jìn)行交易，這種以小博大的高杠桿效應放大了期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險。期貨交易的杠桿效應是區別于其他投資工具的主要標志，也是期貨市場(chǎng)高風(fēng)險的主要原因。
12.()是期貨交易中不可缺少的組成部分，既是價(jià)格風(fēng)險的承擔者也是價(jià)格發(fā)現的參與者，不僅促進(jìn)形成合理價(jià)格，而且提高市場(chǎng)流動(dòng)性。
A.實(shí)物交割者
B.套期保值者
C.投機者
D.市場(chǎng)管理者
參考答案：1D2A3D4C5D6C7D8B 9A10C11C12C
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