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證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選15套）
在日常學(xué)習和工作生活中，我們最離不開(kāi)的就是考試真題了，借助考試真題可以更好地檢查參考者的學(xué)習能力和其它能力。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的考試真題是什么樣的呢？下面是小編整理的證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選15套），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 1
基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》強化習題(6)
1、通過(guò)杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業(yè)的銷(xiāo)售利潤率
B.企業(yè)的銷(xiāo)售總額
C.企業(yè)的財務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
2、下列屬于債券結算類(lèi)型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關(guān)于QFII機制的意義，說(shuō)法正確的是（ ）。
A.為境內金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險
B.有利于引導國內居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區的經(jīng)濟發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金（ ）發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場(chǎng)內公開(kāi)市場(chǎng)回購
C.正回購
D.場(chǎng)外協(xié)議回購
6、對于股票型基金，業(yè)內比較常用的業(yè)績(jì)歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險。
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.通脹風(fēng)險
D.再投資風(fēng)險
8、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監會(huì )和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實(shí)施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無(wú)關(guān)
12、私募股權投資的退出機制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開(kāi)發(fā)行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開(kāi)創(chuàng )了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價(jià)值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設其他情況相同，下列說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產(chǎn)收益率越大
C.權益乘數越大，則資產(chǎn)負債率越大
D.權益乘數越大，則流動(dòng)比率越大
16、資產(chǎn)負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關(guān)于期權合約要素的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買(mǎi)方為買(mǎi)入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱(chēng)期權的多頭
C.期權合約的賣(mài)方為賣(mài)出期權的一方，即獲得費用因而承擔著(zhù)在規定的時(shí)間內履行該期權合約義務(wù)的一方，也稱(chēng)期權的空頭
D.期權合約的標的資產(chǎn)即期權合約中約定交易的`資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)
18、下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒(méi)有受到監管機構或者司法機關(guān)的處罰
B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗
20、下列關(guān)于不同類(lèi)型基金風(fēng)險管理的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風(fēng)險很小的投資方式，是長(cháng)期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 2
2016年基金從業(yè)資格考試多選練習題4
16.基金契約的當事人有( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實(shí)現合同
[答] A B C
19.托管協(xié)議的特征有( )。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業(yè)銀行
20開(kāi)放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的.商業(yè)銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 3
2017年基金從業(yè)考試《法律法規》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費用有（ ）。
A.申購費
B.交易傭金
C.過(guò)戶(hù)費
D.托管費
2.對于基金交易費，以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶(hù)費，經(jīng)手費， 證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過(guò)戶(hù)稅，經(jīng)手費，證管費等則由托管人按有關(guān)規定收取
3.在確定目標市場(chǎng)與投資者上，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實(shí)需求
B.細分目標市場(chǎng)
C.區分投資者類(lèi)型
D.分析投資者風(fēng)險承受能力
4.在我國，隨著(zhù)ETF和LOF等基金創(chuàng )新品種的推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢，在市場(chǎng)競爭中占據優(yōu)勢。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售公司
5.中國證監會(huì )于（ ）頒布了《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導意見(jiàn)》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項描述是屬于營(yíng)銷(xiāo)推廣主要內容之一，讓投資者對基金產(chǎn)品和基金銷(xiāo)售機構有更深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務(wù)
B.提供咨詢(xún)建議
C.發(fā)放宣傳手冊
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷(xiāo)售機構
7根據（ ）的.要求，基金銷(xiāo)售機構需要對基金投資者進(jìn)行風(fēng)險承受能力調查和評價(jià)。
A.《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導意見(jiàn)》
B.《基金法》
C.《基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售機構內部控制指導意見(jiàn)》
8.贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（ ）應當歸入基金財產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶(hù)只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。
A.股票帳戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.資金帳戶(hù)
D.銀行帳戶(hù)
10.根據《基金法》的規定，中國證監會(huì )應當自受理封閉式基金募集之日起（ ）內做出核準或不予核準的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 4
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析
1.1879年，英國公布（ ），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投資基金管理辦法》
C.《投資顧問(wèn)法》
D.《投資公司法》
2.與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（ ）。
A.所有權關(guān)系
B.債權債務(wù)關(guān)系
C.信托關(guān)系
D.合伙投資關(guān)系
3.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以（ ）為基礎。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金份額凈值
D.基金份額總額
4.下列各項中，不是基會(huì )合同的當事人的是（ ）。
A.基金銷(xiāo)售機構
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
5.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為（ ）。
A.指數基金
B.基金中的'基金
C.傘型基金
D.信托投資單位
6.根據中國證監會(huì )對基金類(lèi)別的分類(lèi)標準，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
7.個(gè)別證券特有的風(fēng)險是（ ）。
A.操作風(fēng)險
B.系統性風(fēng)險
C.非系統性風(fēng)險
D.管理運作風(fēng)險
8.QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現金的比例不得超過(guò)基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到（ ）人以上。
A.100
B.200
C.500
D.1000
10.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱(chēng)為（ ）。
A.網(wǎng)上發(fā)售
B.網(wǎng)下發(fā)售
C.回撥機制
D.回購機制
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 5
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》創(chuàng )業(yè)投資基金的概念習題
1.創(chuàng )業(yè)投資基金是指投資于處于各個(gè)創(chuàng )業(yè)階段的( )企業(yè)的股權投資基金。
A.已上市成長(cháng)性
B.已上市成熟性
C.未上市成長(cháng)性
D.未上市成熟性
答案：C
解析：創(chuàng )業(yè)投資基金是指投資于處于各個(gè)創(chuàng )業(yè)階段的未上市成長(cháng)性企業(yè)的股權投資基金。一些機構所俗稱(chēng)的“成長(cháng)基金”，按照美國創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )、歐洲股權和創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )的統計口徑，以及國內外有關(guān)政策法規的界定，屬于狹義創(chuàng )業(yè)投資基金范疇。
2.創(chuàng )業(yè)投資基金是指投資于( )創(chuàng )業(yè)企業(yè)的`（ ）投資基金。
A.未上市;股權
B.上市：股權
C.未上市;債權
D.上市;債權
答案：A
解析：創(chuàng )業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng )業(yè)階段的未上市成長(cháng)性企業(yè)的股權投資基金。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 6
基金從業(yè)資格考試《基金基礎知識》歷年真題講解
1、( )是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預期的目標價(jià)位�！締芜x題】
A.上行風(fēng)險
B.下行風(fēng)險
C.預期風(fēng)險
D.風(fēng)險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風(fēng)險的定義，答案是B選項，下行風(fēng)險是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標。下行風(fēng)險是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預期的目標價(jià)位。下行風(fēng)險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風(fēng)險敞口是對風(fēng)險因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^(guò)多個(gè)維度測量風(fēng)險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無(wú)關(guān)的是( )�！締芜x題】
A.基金總資產(chǎn)
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數
正確答案:D
答案解析:基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和。從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值�；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債，基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額，基金持有人數與基金份額凈值無(wú)關(guān)。
3、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的`一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營(yíng)銷(xiāo)權
B.支配公司財產(chǎn)的權利
C.特許經(jīng)營(yíng)權
D.基本權利和義務(wù)
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權利和義務(wù)，權利概括起來(lái)為收益權和表決權。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產(chǎn)的分配權。表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權。
4、( )是由中央銀行發(fā)行的用于調節商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證�！締芜x題】
A.商業(yè)票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據是由中央銀行發(fā)行的用于調節商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證，簡(jiǎn)稱(chēng)央行票據或央票。故C正確。商業(yè)票據指發(fā)行主體為滿(mǎn)足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務(wù)工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開(kāi)立存款賬戶(hù)的存款人出票，向開(kāi)戶(hù)銀行申請并經(jīng)銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，是商業(yè)票據的一種。短期國債是一國政府為滿(mǎn)足先支后收所產(chǎn)生的臨時(shí)性資金需要而發(fā)行的短期債券。
5、中國證監會(huì )對基金管理公司到香港設立機構的申請進(jìn)行審查，自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的決定�！締芜x題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監會(huì )對基金管理公司到香港設立機構的申請進(jìn)行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買(mǎi)入1000股某公司股票，價(jià)格為80元。1年后，A公司發(fā)放8元分紅，但是同時(shí)其股價(jià)下降到75元。那么在該區間內，持有期間收益率為( )�！締芜x題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅動(dòng)市場(chǎng)上，( )是交易的核心�！締芜x題】
A.賣(mài)方報價(jià)
B.買(mǎi)方報價(jià)
C.買(mǎi)賣(mài)數量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅動(dòng)市場(chǎng)上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場(chǎng)風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括( )�！締芜x題】
A.稅務(wù)風(fēng)險
B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險
C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產(chǎn)的幣別和權重，必要時(shí)可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關(guān)注。相對于投資于國內市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場(chǎng)風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注下列事項：
(1)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產(chǎn)的幣別和權重，必要時(shí)可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險;(選項C符合)
(2)投資進(jìn)入特定國家或市場(chǎng)之前，需要對該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩定性、交易市場(chǎng)體系、合規制度等進(jìn)行充分的評估和研究，避免對基金運作產(chǎn)生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治等事件也會(huì )對基金投資構成重大風(fēng)險;
(3)稅務(wù)風(fēng)險�？缇惩顿Y需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產(chǎn)生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時(shí)間要長(cháng)于國內其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式�！締芜x題】
A.多邊凈額結算
B.凈額結算
C.雙邊凈額結算
D.單邊凈額結算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結算中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，它不包括( )�！締芜x題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會(huì )費、開(kāi)戶(hù)費、銀行匯劃手續費等。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 7
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續學(xué)習
C.審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)
D.誠實(shí)守信
正確答案:D
答案解析:專(zhuān)業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和執業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現在三個(gè)方面：持證上崗、持續學(xué)習、審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)。
3、基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險匹配
D.公司收益—風(fēng)險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應根據投資者的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人，是各基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售過(guò)程中運用4Ps理論時(shí)尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報告披露的財務(wù)指標中，能夠較為合理地評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長(cháng)率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長(cháng)指標是目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標。因為凈值增長(cháng)指標包括基金份額增長(cháng)率和累計份額凈值增長(cháng)率。所以選項B基金份額凈值增長(cháng)率是目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績(jì)表現的指標�；鹉甓葓蟾嬷袘兑韵仑攧�(wù)指標：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額、加權平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權平均凈值利潤率、本期份額凈值增長(cháng)率和份額累計凈值增長(cháng)率等。
5、在我國，傳統的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構提供各類(lèi)公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風(fēng)險評估Ⅳ.控制活動(dòng)Ⅴ.風(fēng)險應對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個(gè)方面的內容：
(1)內部環(huán)境。
(2)目標設定。
(3)事項識別。
(4)風(fēng)險評估。
(5)風(fēng)險應對。
(6)控制活動(dòng)。
(7)信息與溝通。
(8)行為監控。
7、( )對公司的合規管理承擔最終責任�！締芜x題】
A.督察長(cháng)
B.合規與風(fēng)險控制部
C.合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
D.董事會(huì )
正確答案:D
答案解析:董事會(huì )對公司的合規管理承擔最終責任，履行相應的合規職責。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規模增長(cháng)速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場(chǎng)表現的'基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數型基金
B.主動(dòng)型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長(cháng)型基金
正確答案:A
答案解析:指數型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現，而是試圖復制指數的表現;
主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準組合表現的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì )根據市場(chǎng)狀況進(jìn)行調整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高;
積極成長(cháng)型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(cháng)型基金的風(fēng)險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規則與封閉式基金的基本相同。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 8
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》政府引導基金習題
1.下列關(guān)于政府引導基金的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.政府引導基金對創(chuàng )業(yè)投資基金的'支持方式包括參股、融資擔保、跟進(jìn)投資
B.參股是指政府引導基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì )資本共同發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)
C.政府引導基金通常通過(guò)投資于創(chuàng )業(yè)投資基金，引導社會(huì )資金進(jìn)入早期創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域
D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區域導向較強的政府引導基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng )業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向
答案：D
解析：跟進(jìn)投資是指產(chǎn)業(yè)導向或區域導向較強的政府引導基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng )業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向。
2.關(guān)于政府引導基金，下列表述錯誤的是（ ）。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng )業(yè)投資的資本供給
D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng )業(yè)投資基金中
答案：A
解析：政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務(wù)。
3.政府引導基金對創(chuàng )業(yè)投資基金的支付方式不包括（ ）。
A.參股
B.融資擔保
C.跟進(jìn)投資
D.資產(chǎn)重組
答案：D
解析：政府引導基金對創(chuàng )業(yè)投資基金的支付方式包括參股、融資擔保、跟進(jìn)投資。(不包括D項)。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 9
2017年7月基金《私募股權投資》真題及答案
私募基金
1、關(guān)于國有股權非上市轉讓的轉讓價(jià)款支付的說(shuō)法，正確的是
A.交易價(jià)款原裝上應當自合同生效之日起10個(gè)工作日內一次付清
B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款項付款期限不得超過(guò)1年
C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10個(gè)工作日內支付
D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%
答案：B
2、股權投資基金在于目標企業(yè)簽訂排他條款后，股權投資基金有權
A.滿(mǎn)足事先設定的條件時(shí)，可要求目標企業(yè)回售股權
B.優(yōu)先購買(mǎi)目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉化債券
C.要求目標企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位
D.要求目標企業(yè)在于基金談判過(guò)程中，不得再與其他投資機構進(jìn)行接觸
答案：D
3、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循的法律法規包括
A .《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》
B .《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》
C .《境外投資管理辦法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》 《境外投資項目核準和備案管理辦法》
答案：C
4、關(guān)于總收益倍數( TVPI)，以下說(shuō)法正確的是
A. TVPI反映7投資資金的時(shí)間價(jià)值
B.對同一項目同一特定時(shí)點(diǎn)，IVPI可能小于DPI
C. TVPI反映了投資人的賬面回報水平
D TVPI體現了投資人現金的回收情況
答案：C
5.增值服務(wù)目的不包括
A.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展
B.降低投資風(fēng)險
C.提高投資回報
D.鎖定基金投資業(yè)績(jì)
答案：D
6關(guān)于契約型股權投資基金，下列表述錯誤的是
A.契約型基金具有法律實(shí)體地位
B.基金管理人依據法律法規和基金臺同運怍基金
C.契約型基金的.主要參與主體為基金投資者基金管理人及基金托管人
D.契約型基金本質(zhì)是信托型基金
答案：A
7.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是
A.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露
B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權比例
C.保證不會(huì )因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導致投資人股權貶值
D.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的票否決權
答案：B
8.某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在受理其申請登記材料后發(fā)現其被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在下做法符旨規定的是
A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記
B、列入異常機構名單
C、不予登記
D、接受申請并予以登記
答案：C
9.投資者購買(mǎi)契約型股權投資基金后，是合法的。
A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方
B、以所購買(mǎi)的基金份額再募集一只基金
C.將所股買(mǎi)的基金權益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群
D將所購買(mǎi)的基金權益拆分平均分銷(xiāo)給不特定的人群
答案：A
10、關(guān)于經(jīng)濟增加值法，以下表述錯誤的是
A.經(jīng)濟增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤
B.經(jīng)濟增加值比較準確的反映了公司在定時(shí)期內為股東創(chuàng )造的價(jià)值
C.經(jīng)濟增加值可作為公司業(yè)績(jì)衡量指標
D.經(jīng)濟增加值包括管理團隊經(jīng)營(yíng)成果貢獻的價(jià)值
答案：A
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 10
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(8)
1.根據不同的市場(chǎng)行情，投資者下達的指令不包括（ ） 。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令
2.（ ）投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易。A.融資B.融券C.買(mǎi)斷D.回購
3.如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì )下達（ ） 。A.限價(jià)指令B.止損指令C.市價(jià)指令D.觸價(jià)指令
4.（ ）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執行缺口B.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)C.資本損失D.資本損益
5.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險和（ ） 。A.管理風(fēng)險B.市場(chǎng)風(fēng)險C.投資組合風(fēng)險D.利率風(fēng)險
基金從業(yè)資格考試答案：
1.D 解析 根據不同的市場(chǎng)行情，投資者下達的`指令包括市價(jià)指令和隨價(jià)指令，其中隨價(jià)指令又包括限價(jià)指令和止損指令。
2.B 解析 融券投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易
3.C 解析 如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì )下達市價(jià)指令
4.A 解析 執行缺□是理想交易與實(shí)際交易收益的差值
5.C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 11
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題_1
[第1題]下列不屬于常見(jiàn)的風(fēng)險敏感度指標的是（ ）。
A.β系數
B.凸性
C.風(fēng)險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據的期限不包括（ ）。
A.1個(gè)月
B.3年
C.6個(gè)月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣(mài)出股票時(shí)__________印花稅，買(mǎi)人股票時(shí)__________印花稅。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會(huì )計年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的'1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 12
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》模擬試題（七）
單項選擇題
1.金融市場(chǎng)按交易標的分類(lèi)，可分為( )。
A.現貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
B.票據市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng)
正確答案：B
知識點(diǎn)：金融市場(chǎng)
答案解析
金融市場(chǎng)的分類(lèi)，按照交易標的物分為票據市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。
2.下列不屬于衍生金融工具的是( )。
A.期貨合約
B.期權合約
C.遠期合約
D.股票
正確答案：D
知識點(diǎn)：金融市場(chǎng)
答案解析
衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協(xié)議等，并且種類(lèi)在逐漸擴大。
3.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證，標示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權和債權關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.實(shí)物資產(chǎn)
C.儲蓄類(lèi)資產(chǎn)
D.融資類(lèi)資產(chǎn)
正確答案：A
知識點(diǎn)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
答案解析
金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權的'憑證，標示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權和債權關(guān)系。一般分為債權類(lèi)金融資產(chǎn)和股權類(lèi)金融資產(chǎn)。
4.下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.受托資產(chǎn)一般還包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
B.資產(chǎn)管理人根據投資者授權，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔受托人義務(wù)
C.能夠幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執行服務(wù)
D.資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實(shí)體企業(yè)股權等資產(chǎn)實(shí)現增值
正確答案：A
知識點(diǎn)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
答案解析
受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。
5.按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開(kāi)放式基金和封閉式基金
正確答案：D
知識點(diǎn)：投資基金的主要類(lèi)別
答案解析
按照運作方式，投資基金可以分為開(kāi)放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 13
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案(部分)
基金法律法規真題
1、以下基金，可以現金申購的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級基金
證券投資基金基礎知識真題
2014年3月11日，投資者A認購了甲基金發(fā)行的.乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙基金)300萬(wàn)元，認購費率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設投資者A采用分紅方式為現金分紅且持有的乙基金份額一直不變。
根據以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認購的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認購份額=凈認購金額/基金面值，凈認購金額=認購金融/(1+認購費率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認購份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時(shí)投資者A可以分得現金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節：超綱，基金基礎知識有涉及基金紅利分配方式，但沒(méi)有具體計算式。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 14
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習題沖刺及答案(4)
1. 對證券持有人而言，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是( )。
A. 購買(mǎi)力風(fēng)險
B. 信用風(fēng)險
C. 系統風(fēng)險
D. 流動(dòng)性風(fēng)險
【答案】B
【解析】上冊P205，證券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是信用風(fēng)險。
2. 可轉換債券的基本要素不包括( )。
A. 標的債券
B. 票面利率
C. 轉換期限
D. 轉換價(jià)格
【答案】A
【解析】上冊203頁(yè)，可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價(jià)格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關(guān)于風(fēng)險和收益的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A. 企業(yè)債的風(fēng)險高預期收益低
B. 企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國債
C. 企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債
D. 企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價(jià)
【答案】A
【解析】上冊P287，企業(yè)債的風(fēng)險高預期收益也應該較高，本題A說(shuō)法錯誤。
4. 關(guān)于全額結算，以下表述錯誤的'是( )。
A. 全額結算的結算結構不對結算完成進(jìn)行擔保
B. 全額結算也就是逐筆結算
C. 全額結算有助于降低結算本金風(fēng)險
D. 全額結算的結算成本較低
【答案】D
【解析】下冊P54，全額結算對做市商有較高的資金要求，其資金負擔較大，結算成本較高。
5. 合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長(cháng)時(shí)間內匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個(gè)月
C. 1個(gè)月
D. 6個(gè)月
【答案】D
【解析】下冊P226，合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起6個(gè)月內匯入投資本金，所以D正確。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 15
2016年基金從業(yè)考試試題真題詳解
1.下列哪項不是影響期權價(jià)格的因素( )。
A.合約標的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權的執行價(jià)格
B.期權的有效期
C.無(wú)風(fēng)險利率水平
D.權利金的波動(dòng)率
答案：D
解析：期權價(jià)格的影響因素：合約標的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權的執行價(jià)格、期權的有效期限、無(wú)風(fēng)險利率水平、標的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標的'資產(chǎn)的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)。
3.按期權買(mǎi)方執行期權的時(shí)限分類(lèi)，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
答案：C
解析：按期權買(mǎi)方執行期權的時(shí)限分類(lèi)，期權可分為歐式期權和美式期權。
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