我國反壟斷法中的寬恕制度分析論文
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摘要:反壟斷法中的寬恕制度由于在打擊違法壟斷協(xié)議方面有著(zhù)高執法率、低執法成本等優(yōu)勢被世界各國普遍采納,我國《反壟斷法》立法時(shí)也引進(jìn)了該制度,但是寬恕制度只建立了基本的框架缺少一些具體的執行操作要件尚待完善。
關(guān)鍵詞:反壟斷法;寬恕制度;適用范圍。
一、寬恕制度的內容和優(yōu)勢
寬恕制度是指,在反壟斷違法協(xié)議尚未被發(fā)現之前,或者執法機構已經(jīng)開(kāi)始著(zhù)手調查之后積極主動(dòng)的向執法機構坦白其違法行為、提供相關(guān)違法壟斷協(xié)議相關(guān)證據等,執法機構根據寬恕制度的規定對該企業(yè)給予減輕或免除處罰。寬恕制度來(lái)源于美國,大多數研究者都認為其構思是源于博弈論中一個(gè)有名的模型——“囚徒困境”,這也是寬恕制度的經(jīng)濟學(xué)理論依據,每個(gè)參與了違法壟斷協(xié)議的企業(yè)都擔心其他企業(yè)會(huì )將自己出賣(mài),而且也不知道何時(shí)向反壟斷執法機構坦白是最合適的,在建立了寬恕制度之后,參與的企業(yè)如果積極主動(dòng)的向執法機構合作并提供相關(guān)證據則會(huì )得到相應的減免,這對于違法壟斷協(xié)議的參加者是有著(zhù)巨大的吸引力的。
二、關(guān)于我國寬恕制度的分析
我國《反壟斷法》第四十六條二款“經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據的,反壟斷執法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營(yíng)者的處罰!本褪俏覈P(guān)于寬恕制度的法律規范,可見(jiàn)我國在反壟斷法上吸取了世界反壟斷法的先進(jìn)制度構建起適合自己國情的寬恕制度。但是基于我國反壟斷歷史較短,大型跨國企業(yè)還比較少經(jīng)濟還不夠發(fā)達等一些客觀(guān)因素,使得我國在制定《反壟斷法》的時(shí)候普遍采用了原則性立法,雖然這能夠給予執法者較大的空間來(lái)應對各種多樣性的壟斷案件,但在實(shí)踐中也會(huì )給執法機構帶來(lái)一些困惑;谖覈斗磯艛喾ā芬呀(jīng)運行了快10年了,基本總結和積累了一些實(shí)踐的經(jīng)驗,同時(shí)借鑒一些國外有益的立法經(jīng)驗,我認為在寬恕制度中可以適當的明確該制度的適用時(shí)間,增加減免處罰的梯度和條件,排除違法壟斷協(xié)議領(lǐng)導者和組織者的適用度等方面。
三、完善我國寬恕制度的思考
首先,明確寬恕制度的適用時(shí)間。根據《反壟斷法》第四十六條規定可知:其只是要求經(jīng)營(yíng)者向執法機構主動(dòng)報告,對于報告的時(shí)間沒(méi)有明確,基于目前世界其他國家反壟斷實(shí)踐案例和我國已有的一些案例來(lái)看,可以將經(jīng)營(yíng)者的主動(dòng)報告時(shí)間確定在執法機構尚未發(fā)現該違法壟斷協(xié)議之前或者已經(jīng)開(kāi)始調查但未掌握充分證據之前,這樣才能充分發(fā)揮寬恕制度的節約執法資源的優(yōu)勢,如果執法機構已經(jīng)掌握了該企業(yè)間的違法壟斷協(xié)議的主要證據再來(lái)適用寬恕制度就有放縱企業(yè)違法之嫌了。
其次,明確減免額度。減免梯度的多少是寬恕制度的核心內容,我國對此只用了“可以”和“酌情”實(shí)在是讓涉嫌違法的經(jīng)營(yíng)者望而敬之,沒(méi)有減免待遇的可預期性使得寬恕制度不能發(fā)揮其激勵參與違法壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者積極報告的主動(dòng)性,也就制約了寬恕制度打擊瓦解違法壟斷協(xié)議的高效作用,因此建議明確寬恕制度的對主動(dòng)報告的經(jīng)營(yíng)者可以減免處罰,并同時(shí)依據報告的內容、提供的證據和報告的時(shí)間來(lái)設計一個(gè)減免處罰的梯度,使得執法機構在具體執行寬恕制度的免除處罰有法可依,同時(shí)增強了寬恕制度的適用活力,提高了打擊違法壟斷協(xié)議參與者的同盟力度。
最后,對于參與違法壟斷協(xié)議的領(lǐng)導者和組織者,個(gè)人認為不能都適用寬恕制度。雖然我國寬恕制度沒(méi)有限制“經(jīng)營(yíng)者”的范圍,但是為了避免寬恕制度的濫用,對于嚴重違法,影響較大的主要核心參與者應該受到處罰而不是適用寬恕制度進(jìn)行減免,若違法壟斷協(xié)議的領(lǐng)導者可以適用寬恕制度的話(huà),那么所有的違法壟斷協(xié)議組織在被調查發(fā)現之后可以通過(guò)寬恕制度逃避懲罰,如果沒(méi)有被執法機構調查,那么他們將會(huì )繼續違法壟斷行為,這樣不僅不能打擊違法壟斷協(xié)議,反而失去了該制度的基本意義違背了當初的立法宗旨,為了能樹(shù)立寬恕制度威信同時(shí)嚇阻新的違法壟斷協(xié)議組織的產(chǎn)生,建議排除違法壟斷協(xié)議組織的領(lǐng)導者和組織者。我們既要充分發(fā)揮寬恕制度的積極作用,又要避免寬恕制度被濫用產(chǎn)生相反的消極效果。
四、總結
《反壟斷法》作為經(jīng)濟“憲法”競爭法的核心,以預防和制止違法壟斷行為目標,以保護市場(chǎng)公平競爭為主旨,維護市場(chǎng)秩序、促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟健康發(fā)展為根本。當違法壟斷行為影響了市場(chǎng)競爭、擾亂的市場(chǎng)秩序時(shí),需要一個(gè)強有力的武器來(lái)查處和打擊這些違法行為,在反壟斷法的各種制度里寬恕制度就是打擊違法壟斷協(xié)議組織最有力武器,我相信隨著(zhù)我國《反壟斷法》不斷的實(shí)踐和完善,寬恕制度在提高執法效率,降低執法成本,維護市場(chǎng)經(jīng)濟秩序等方面會(huì )積極的作用會(huì )更好的發(fā)揮。
參考文獻
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