循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估機制研究論文

　　摘 要：本文在對我國現有標準化領(lǐng)域試點(diǎn)示范考核驗收機制的調研基礎上，了解這些考核驗收機制有共性和差別；通過(guò)設計針對現行國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案的調查問(wèn)卷，對組織循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)的地方質(zhì)檢部門(mén)以及承擔試點(diǎn)工作的單位進(jìn)行調查，收集有關(guān)意見(jiàn)、建議和實(shí)施效果等有關(guān)數據，全面深入客觀(guān)評估現行考核評估政策的實(shí)施效果。從而研究修訂《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案（試行）》，建立能夠更準確反映試點(diǎn)效果、可操作性更強、適用性更好的考核評估機制，為國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)的考核評估打好基礎。

　　關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟;標準化試點(diǎn);考核評估機制

　　2011年國家標準委和國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案（試行）》[1]，規定了考核評估對象、考核評估工作的組織和內容、考核評估工作的程序、考核評估的結論和后續要求等內容。截至2015年9月，已驗收24家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)單位。為了更好地完善循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估機制，本研究通過(guò)全面深入評估循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)制度實(shí)施效果，進(jìn)一步修改完善《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案（試行）》。

　　1考核評估方法的機制比較

　　本研究對國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標準化示范區、服務(wù)業(yè)標準化試點(diǎn)、國家農業(yè)標準化示范、國家循環(huán)經(jīng)濟示范試點(diǎn)、國家生態(tài)工業(yè)示范園區等的考核驗收制度進(jìn)行了梳理，研究發(fā)現（見(jiàn)表1），以上考核驗收辦法的機制有共性，也存在差別。首先針對不同的考核對象，驗收內容大相徑庭。驗收形式基本包括試點(diǎn)單位申請驗收、提交相關(guān)材料，由上級主管部門(mén)審核材料，審核通過(guò)的再提交組織單位，由組織單位組織驗收會(huì )，召集相關(guān)評審專(zhuān)家，專(zhuān)家聽(tīng)取試點(diǎn)單位匯報或審核材料，提出驗收意見(jiàn)或對照考核評分表進(jìn)行打分，會(huì )后現場(chǎng)考核，得出最終得分，或由組織單位復核相關(guān)材料，對復核通過(guò)的單位進(jìn)行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示無(wú)異議的確定為通過(guò)驗收，未按時(shí)提交自查報告的試點(diǎn)單位確定為不通過(guò)驗收。通過(guò)驗收的試點(diǎn)單位，可繼續享受試點(diǎn)單位在投資、金融等方面的政策等。但是對于驗收后續要求，涉及內容很少，只有服務(wù)業(yè)標準化試點(diǎn)實(shí)施細則規定了試點(diǎn)后還將對試點(diǎn)合格單位進(jìn)行跟蹤考核，對不符合標準或發(fā)生重大責任事故的單位做出了要求；并對獲得“服務(wù)標準化（試點(diǎn)）單位”證書(shū)有效期屆滿(mǎn)的單位開(kāi)展試點(diǎn)的復查，經(jīng)復查合格的試點(diǎn)單位，由國家標準化管理委員會(huì )換發(fā)“服務(wù)標準化單位”證書(shū)。

　　2現行考核評估方案的實(shí)施效果評估

　　為了確�，F行考核評估方案實(shí)施效果評估的全面性和客觀(guān)性，本研究專(zhuān)門(mén)設計了針對循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案的調查問(wèn)卷，調查問(wèn)卷分別從宏觀(guān)和微觀(guān)兩個(gè)層面展開(kāi)，主要包括考核評估方案的組成、考核評價(jià)指標體系、評估程序、評估方法、過(guò)程管理、事后推廣和監督等6個(gè)方面。調查問(wèn)卷發(fā)放的對象包括組織循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)的地方質(zhì)檢部門(mén)以及承擔試點(diǎn)工作的單位，主要涉及山東、陜西、四川、廣東、河南、湖南、廣西、江西、天津、湖北和山西共11個(gè)省的質(zhì)監部門(mén)及試點(diǎn)企業(yè)、園區，樣本量共59個(gè)。從2014年10月開(kāi)始，至2014年12月結束。從修訂需求方面來(lái)看（如圖1所示），調查發(fā)現29%的被調查者試點(diǎn)單位認為需要修訂方案的部分內容，如考核評估的內容、結論和后續要求以及程序等。38%認為需要修訂考核評估內容；35%認為需要修訂考核評估的結論和后續要求；19%認為需要修訂考核評估的程序。從考核評估方案的組成來(lái)看，78%的單位認為方案除了現有的5個(gè)部分之外，還應包括過(guò)程控制、目標實(shí)現、事后推廣和監督等。過(guò)程控制包括專(zhuān)家對試點(diǎn)單位進(jìn)行不定期考核，并及時(shí)給予指導等，同時(shí)試點(diǎn)單位之間應有線(xiàn)上的標準信息交流平臺和線(xiàn)下的現場(chǎng)交流，便于汲取各試點(diǎn)單位之所長(cháng)，更好開(kāi)展后續的試點(diǎn)工作。事后監督和推廣包括驗收后的總結提升、各試點(diǎn)單位的優(yōu)勢互補、樹(shù)立循環(huán)經(jīng)濟標桿等。對于適用對象，81%的單位認為園區和企業(yè)適用同一個(gè)考核指標體系是合理的。從考核評估內容來(lái)看（如圖2所示），調查發(fā)現多數認為需要修改先進(jìn)標準的采用情況、工作模式的改進(jìn)、相關(guān)標準的實(shí)施效果評估、標準信息服務(wù)質(zhì)量等評分項；幾乎所有單位認為加分項是必要的，一半認為可以修改加分項的內容；23%的單位認為考核指標的內容中存在不明確或不理解的地方，主要集中在“信息服務(wù)質(zhì)量”“循環(huán)經(jīng)濟標準化的工作模式”“信息服務(wù)的次數”“對標準信息平臺的服務(wù)方式”“標準貫徹率”和“標準覆蓋率”。從考核評估程序來(lái)看（如圖3所示），調查發(fā)現91%的單位希望通過(guò)地方質(zhì)檢局組織申報循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)；多數單位希望的驗收方式是國家標準委委托專(zhuān)家和地方質(zhì)檢部門(mén)完成驗收，74%的單位認為有從試點(diǎn)轉為示范的愿望，并希望考核合格后，被直接授予為循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)示范單位，少數希望經(jīng)過(guò)專(zhuān)家評審為優(yōu)秀的試點(diǎn)單位授予為循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)示范單位。從試點(diǎn)成效及技術(shù)支持需求方面來(lái)看（如圖4所示），86%的試點(diǎn)單位都認為通過(guò)試點(diǎn)建設工作，取得了較為理想的建設成果。71%認為通過(guò)試點(diǎn)建設工作，循環(huán)經(jīng)濟標準體系健全、完善；57%認為循環(huán)經(jīng)濟標準化工作模式取得較大改進(jìn)。多數都希望從國家層面獲得技術(shù)支持，包括建立循環(huán)經(jīng)濟標準體系、循環(huán)經(jīng)濟標準化知識的培訓、循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)標準制修訂以及標準信息服務(wù)平臺建設。

　　3考核評估政策建議調查結果

　　24%的單位對目前實(shí)行的循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估政策提出了建議，具體如下：（1）加強互動(dòng)：為方便跟進(jìn)各試點(diǎn)的進(jìn)度，增強企業(yè)或單位的執行能力，為從事該試點(diǎn)建設工作的各企業(yè)負責人創(chuàng )造濃厚的工作氛圍，建議將試點(diǎn)工作的驗收分階段、分步驟地進(jìn)行，并開(kāi)展豐富多彩的互訪(fǎng)活動(dòng)，將各試點(diǎn)單位的優(yōu)勢共享，有目的地組織考察行業(yè)標桿、循環(huán)經(jīng)濟標桿；而不是單純地就某個(gè)企業(yè)閉門(mén)式的參考評估方案，單純地照本宣科，畢竟循環(huán)經(jīng)濟標準化建設的現階段，先進(jìn)的理念及創(chuàng )新的工作思路最重要，其次才是企業(yè)的特色。（2）模式推廣：目前實(shí)行的循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估政策在標準化工作模式、標準化基礎性工作、宣傳及貫徹應用、循環(huán)經(jīng)濟標準信息平臺、加分項等方面對循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)工作規定了考核的要求。對于循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)單位的事后推廣以及總結提升工作未提出考核要求，建議增加相關(guān)的考核規定。（3）體系融合：目前對循環(huán)經(jīng)濟標準化的理解還不全面，對于循環(huán)經(jīng)濟標準化與企業(yè)標準化管理之間的關(guān)系理解不透徹。對于兩個(gè)標準化之間該如何有機地結合，不能相互影響，建議循環(huán)經(jīng)濟標準化應該關(guān)注企業(yè)取得的效果，過(guò)程控制應發(fā)揮企業(yè)自主選擇的模式。（4）多元支持：試點(diǎn)過(guò)程中，有專(zhuān)家不定時(shí)對企業(yè)的試點(diǎn)效果進(jìn)行考評，并及時(shí)給予指導；各方面材料主要以數據說(shuō)話(huà)。建議加大專(zhuān)項資金扶持。（5）交流培訓：盡快建立循環(huán)經(jīng)濟標準化體系，有組織進(jìn)行循環(huán)經(jīng)濟標準化培訓，使企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟標準化工作越來(lái)越完善。希望能組織一些更深入的參觀(guān)、培訓，加強交流。對《考核評估方案》部分內容需進(jìn)行修訂，考核評估政策需結合企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行考核評估；加強循環(huán)經(jīng)濟標準化體系的宣傳和培訓力度，建立和完善相應的體系管理。（6）信息平臺：循環(huán)經(jīng)濟試點(diǎn)最好由試點(diǎn)單位的主管部門(mén)組織申報為好，以便于監督和管理；循環(huán)經(jīng)濟宜在省級或國家級層面打造統一的信息平臺，避免造成資源浪費和管理上的不便。期望循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)單位之間可以有線(xiàn)上的標準信息平臺交流與線(xiàn)下的現場(chǎng)交流兩種互動(dòng)方式，有利于循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)的目標實(shí)現與事后推廣。

　　4循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估機制改進(jìn)研究

　　本研究認為，在原有考核評估方案的基礎上，應該增加考核評估原則。主要包括堅持寬進(jìn)嚴出、注重實(shí)效的原則；堅持實(shí)事求是、客觀(guān)公正的原則；堅持定量評價(jià)為主，定量和定性相結合的原則�？己嗽u估的對象沒(méi)有變化，仍然為國家標準化管理委員會(huì )、國家發(fā)展和改革委員會(huì )確定的國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)項目。為了更好地衡量試點(diǎn)項目成效，本研究對考核評估指標體系的框架進(jìn)行了改進(jìn)，取消了加分項。新指標體系由項目目標、項目措施、項目績(jì)效三個(gè)一級指標組成，其中項目目標30分、項目措施30分、項目績(jì)效40分，總分共100分，項目目標包括資源能源消耗控制目標、廢物循環(huán)利用目標、污染物排放控制目標、標準制定目標和國家標準貫徹率共五項二級指標組成；項目措施包括組織機構建設、組織管理工作、資金保障、標準化機構和工作人員、標準化宣傳、標準化培訓、工作模式創(chuàng )新和年度總結報告提交共8項二級指標；項目績(jì)效包括循環(huán)經(jīng)濟標準體系建設、循環(huán)經(jīng)濟標準制修訂、循環(huán)經(jīng)濟標準化信息平臺建設、循環(huán)經(jīng)濟標準貫徹實(shí)施和循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展成效共5項二級指標。同時(shí)，本研究對考核評估工作程序也做了部分改進(jìn)，主要是驗收方式的改變，由原來(lái)國家標準委會(huì )同國家發(fā)展改革委逐個(gè)組織專(zhuān)家組到現場(chǎng)驗收，改為委托地方質(zhì)檢部門(mén)組織開(kāi)展驗收，同時(shí)增加“隨機抽查復核”機制，成立抽查復核組，由國家標準委商國家發(fā)展改革委對省級標準化主管部門(mén)報送的材料進(jìn)行抽查復核，根據考核評估分數和抽查復核結論最終確定考核評估等級�？己嗽u估等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個(gè)等級（見(jiàn)表2）�？己嗽u估合格及以上的試點(diǎn)單位，一經(jīng)發(fā)現申報材料與實(shí)際情況不符或給社會(huì )造成不良影響的，可視情節做出書(shū)面警告、通報批評、限期整改、直至撤銷(xiāo)證書(shū)的處理。

　　5結語(yǔ)

　　作為國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)的一項重要內容，考核評估機制在試點(diǎn)的績(jì)效評價(jià)中發(fā)揮了重要的作用。通過(guò)本研究發(fā)現，需改進(jìn)的內容主要集中在《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案》的組成、評分項和驗收的方式上。通過(guò)本次改進(jìn)，為建立更契合試點(diǎn)實(shí)際評估需求的《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點(diǎn)考核評估方案》打好基礎。

　　作者:吳麗麗 付允 林翎 陳岳飛 單位:中國標準化研究院

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