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國內企業(yè)在國際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險預防
貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險則只包括在交易過(guò)程中由于外界因素而導致貨物損毀、遺失等情況發(fā)生的可能性，下面是小編搜集的一篇關(guān)于企業(yè)在國際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險預防探析的論文范文，歡迎閱讀查看。
受到經(jīng)濟全球化浪潮的影響,國內許多企業(yè)開(kāi)始將發(fā)展的中心轉移到國外市場(chǎng).但是在國際貿易的過(guò)程中,由于各種不確定因素帶來(lái)的影響,企業(yè)必須要綜合考慮各個(gè)方面的問(wèn)題才能夠在國際貿易中獲取利潤.為了規避交易過(guò)程中可能出現的風(fēng)險,就需要去了解風(fēng)險的本質(zhì).
在交易過(guò)程中,按照貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的定義,我們不能夠將事故發(fā)生的責任歸到交易雙方的身上,因此,在現實(shí)生活中遭受貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險以后如何對責任進(jìn)行劃分就成為了一個(gè)棘手的問(wèn)題.雖然交易雙方都沒(méi)有犯下過(guò)錯,但是為了保障船方的利益,就必須有人來(lái)承擔貨物風(fēng)險所帶來(lái)的損失.交易雙方當事人作為整個(gè)貿易活動(dòng)的最終利益歸屬方,就成為了最佳的風(fēng)險分擔人.
一、貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的內涵
(一)貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的定義
貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的定義內涵十分豐富,但是大體上可以劃分為廣義與狹義兩種內涵形式.廣義的貨物風(fēng)險涵蓋了交易過(guò)程中可能產(chǎn)生的各種貨物的損失,它既涵蓋了不能夠歸責到交易雙方中任何一方的損失,也包括了可以歸責到某一方當事人的損失.具體則表現為市場(chǎng)風(fēng)險,法律風(fēng)險等其他風(fēng)險.而狹義的貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險則只包括在交易過(guò)程中由于外界因素而導致貨物損毀、遺失等情況發(fā)生的可能性,不能歸責于雙方當事人,但最終風(fēng)險將由一方當事人承擔.考慮到廣義的貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險涉及的范圍較廣,難以進(jìn)行完整的分析,本文只討論狹義的貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險.
(二)貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的特征
第一,風(fēng)險的發(fā)生應當具有不確定性.我們在討論風(fēng)險相關(guān)的問(wèn)題時(shí),必須要明確一個(gè)前提,風(fēng)險的發(fā)生基于一定的可能性,并不是必然發(fā)生,但凡是確定發(fā)生的事情,無(wú)論最終發(fā)生與否都不能將其稱(chēng)作風(fēng)險.我們討論的貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險同樣是強調貨物發(fā)生損毀、遺失的可能性,最終結果的發(fā)生可能是第三方原因促成,而不是受到交易雙方的影響.第二,貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險發(fā)生的時(shí)間是交易合同訂立之后,履行之前.貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險發(fā)生于貨物由賣(mài)方向買(mǎi)方轉移的過(guò)程之中.但是在合同訂立之前,貨物受到賣(mài)方的完全掌控,此時(shí)發(fā)生損毀則賣(mài)方應當承擔全部責任,同樣的,在合同履行之后,貨物的掌控權轉移到買(mǎi)方手中,在此之后貨物損毀就應當由買(mǎi)方承擔風(fēng)險.只有在合同訂立后,履行前,交易的雙方會(huì )因為貨物的所有權問(wèn)題積極進(jìn)行聯(lián)系,貨物在運輸過(guò)程中處于一種不確定的狀態(tài),貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險才會(huì )產(chǎn)生.
(三)貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的本質(zhì)
在對于貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險的本質(zhì)進(jìn)行分析時(shí),存在著(zhù)兩種觀(guān)點(diǎn).第一種觀(guān)點(diǎn)主要研究在貨物損毀或者遺失后,買(mǎi)方是否仍有支付貨款的義務(wù),可以稱(chēng)作"價(jià)金問(wèn)題".另一種觀(guān)點(diǎn)則主要研究在貨物發(fā)生損毀或者遺失以后這部分損失該由誰(shuí)承擔.但"價(jià)金問(wèn)題"在分析的過(guò)程中忽視了違約行為的發(fā)生,如果在交易過(guò)程中出現了一方違約或者雙方都違約的行為,貨物的損失就應當由違約方全權承擔.由此我們不難發(fā)現,我們可以將對風(fēng)險本質(zhì)的分析轉換為對于風(fēng)險承擔的研究,只要能夠解決風(fēng)險承擔的問(wèn)題,上述問(wèn)題將迎刃而解.
(四)貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險轉移理論
1、成立主義.成立主義的關(guān)鍵詞是合同成立時(shí)間,認為如果合同內沒(méi)有另行說(shuō)明,那么在合同成立的一刻起相關(guān)風(fēng)險就全部由賣(mài)方轉移到了買(mǎi)方,而不考慮在此之后貨物的所有權與實(shí)際掌控權是否由賣(mài)方轉移到買(mǎi)方.這一理論在一方面有利于促進(jìn)交易雙方對于合同的履行程度,在合同成立之后,買(mǎi)方為了規避貨物轉移過(guò)程中可能出現的風(fēng)險,就會(huì )積極督促賣(mài)方進(jìn)行交付.但是另一方面由于在貨物的交接過(guò)程之中買(mǎi)方對于貨物并沒(méi)有實(shí)際的掌控能力,買(mǎi)方就需要承擔更多的交易風(fēng)險,交易雙方的風(fēng)險分配就會(huì )失衡.
2、所有權主義.所有權主義的關(guān)鍵詞是所有權人,該理論將所有權人劃定為最終利益享有者,認為所有權是最完整的物權,因此作為全部利益的受益人,所有權人應當承擔全部的風(fēng)險.通過(guò)所有權的歸屬來(lái)判定風(fēng)險承擔,能夠強化所有權人的責任意識.所有權在轉移的同時(shí)也伴隨著(zhù)處分權的轉移,所有從屬于所有權的風(fēng)險與利益也都會(huì )隨之轉移.買(mǎi)方在繼承所有權后承擔了全部風(fēng)險,但由于同時(shí)擁有對貨物的處分權也能夠享受一定的利益.
但所有權主義也存在著(zhù)一些問(wèn)題:首先,受到交易雙方主觀(guān)因素的影響.由于所有權主義是建立在"除當事人另有約定外"的前提之上,交易雙方在簽訂合同時(shí)可以給出諸多比法律更加詳細的規定,或者模糊法律要求的規定甚至做出與法律要求相反的規定;其次,貨物流通過(guò)程中,所有權人并不一定實(shí)際占有貨物.比如在所有權保留的交易中,買(mǎi)方支付貨款后實(shí)際占有貨物,卻并不擁有貨物的所有權,如果一味的執行所有權主義,由于買(mǎi)方?jīng)]有所有權,對貨物就會(huì )疏于保護.最后,現代貿易的發(fā)展中,期貨已經(jīng)逐漸被市場(chǎng)所接受,期貨交易中并不存在所有權的概念,此時(shí)所有權主義就會(huì )失效.
3、交付主義.交付主義基于所有權主義發(fā)展得到,關(guān)鍵詞是貨物交付時(shí)間.交付主義的思想來(lái)源于"風(fēng)險支配",認為對于貨物具有絕對掌控權的一方應當去承擔貨物風(fēng)險的責任.真正控制貨物的一方處于交易過(guò)程中的有利地位,有足夠的能力去規避貨物轉移過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險,能夠實(shí)現對于風(fēng)險的支配行為.因此,風(fēng)險應當隨著(zhù)貨物交付而進(jìn)行轉移.
而新時(shí)代的貿易模式中引入了承運人這個(gè)第三方單位,交付主義的理論需要順應其發(fā)展進(jìn)行擴展.在現代貿易中,賣(mài)方通常會(huì )把貨物交給承運人,再由承運人負責將貨物運送給買(mǎi)方.在這個(gè)過(guò)程之中,賣(mài)方的交付行為在把貨物轉交給承運人之后完成,而隨著(zhù)交付行為的完成,買(mǎi)方并沒(méi)有擁有對貨物的實(shí)際掌控權,轉移過(guò)程中貨物被承運人實(shí)際占有.根據"風(fēng)險支配"的思想,承運人需要承擔相應的風(fēng)險,這就造成了對于風(fēng)險承擔問(wèn)題的三方矛盾.
為了解決三方糾紛,交付主義的根本思想就需要由"風(fēng)險支配"發(fā)展為"由有利方承擔".我們可以將承運人視作買(mǎi)方的利益代表,代替買(mǎi)方從賣(mài)方手里接收貨物,完成貨物交付行為,之后的運輸過(guò)程中發(fā)生的貨物風(fēng)險全部由買(mǎi)方承擔.但是買(mǎi)方在遭受損失以后,可以根據相關(guān)條例向第三方提出賠償要求,或者根據交易進(jìn)行前所簽訂的保險協(xié)議,在承保范圍之內向保險公司要求賠償.
二、中國企業(yè)在國際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險防范
隨著(zhù)中國加入世界貿易組織,中國企業(yè)開(kāi)始走向世界并在國際競爭中嶄露頭角,如今已發(fā)展成為國際貿易中不可或缺的一股力量.但是由于中國加入國際貿易的時(shí)間較短,以自身經(jīng)驗應對國內外復雜多變環(huán)境的能力還尚顯不足,導致中國企業(yè)雖然發(fā)展潛力巨大,但在國際貿易中處于相對被動(dòng)的地位.為了改善中國企業(yè)在國際貿易中的交易環(huán)境,本文提出了以下三方面的注意事項.
(一)合理挑選國際貿易中的法律
由于不同國家、地域的法律對于國際貿易過(guò)程中貨物風(fēng)險轉移方面的規定不盡相同,選擇什么樣的法律就成為企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險規避首要考慮的問(wèn)題.在現行法律體系中,CISG、美國《統一商法典》和中國的《合同法》都是采用"交付主義"的主要思想,將交付行為的確定作為劃分風(fēng)險轉移的關(guān)鍵點(diǎn).而法國的《法國民法典》和英國在1893年頒布的《貨物買(mǎi)賣(mài)法》則采用"所有權主義"的思想,把所有權的轉移作為風(fēng)險轉移的劃分點(diǎn).交易過(guò)程中采用何種劃分標準對于交易雙方有著(zhù)巨大的影響,會(huì )直接關(guān)系到最終利益的歸屬問(wèn)題.因此,企業(yè)應當基于自身利益考慮,對采用不同法律所需承擔的風(fēng)險進(jìn)行評判,并綜合考慮管轄權等因素選取最適合整個(gè)交易過(guò)程的法律.
(二)賣(mài)方風(fēng)險防范
基于目前國際貿易中主流的"交付主義"思想下的風(fēng)險轉移標準,作為賣(mài)方企業(yè)需要注意以下幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):首先,要在合同中嚴格約定貨物交付的時(shí)間與地點(diǎn).在貨物交付行為確定之前,貨物損毀、遺失等風(fēng)險全部由賣(mài)方承擔,因此貨物交付的時(shí)間與地點(diǎn)就是整個(gè)交易過(guò)程中風(fēng)險轉移的關(guān)鍵,而這些內容都取決于合同中的約定.如果在合同中沒(méi)有對交貨時(shí)間、地點(diǎn)、貨物交付的具體方式、違約行為等內容做出具體的約定,就很可能引發(fā)合約糾紛,導致風(fēng)險轉移的回轉.其次,重視違約行為.在一般情況下,隨著(zhù)貨物的交付風(fēng)險將從賣(mài)方轉移到買(mǎi)方,但是如果賣(mài)方出現違約行為,風(fēng)險會(huì )回轉到賣(mài)方.因此賣(mài)方企業(yè)應當重視交易過(guò)程中的誠信原則,避免違約行為.還需特別注意的一點(diǎn)是,賣(mài)方不能夠因為買(mǎi)方違約就直接將貨物的風(fēng)險轉移到買(mǎi)方,賣(mài)方企業(yè)在發(fā)現買(mǎi)方違約時(shí)不能懈怠,要根據法律要求理性判斷風(fēng)險轉移的最終結果.
(三)買(mǎi)方風(fēng)險防范
根據"交付主義"的主要思想,貨物風(fēng)險在賣(mài)方交付行為確定之后,由賣(mài)方轉移到買(mǎi)方.買(mǎi)方在接收貨物時(shí)開(kāi)始承擔風(fēng)險,一直到貨物耗盡或者轉售給第三方時(shí)結束.買(mǎi)方在整個(gè)交易過(guò)程中有較長(cháng)的時(shí)間需要承擔貨物的風(fēng)險,因此要嚴格控制各個(gè)環(huán)節,避免額外風(fēng)險的發(fā)生.為了避免額外風(fēng)險的發(fā)生,買(mǎi)方企業(yè)就需要重視以下兩個(gè)方面:第一,避免"風(fēng)險轉移的提前"現象的發(fā)生.在賣(mài)方進(jìn)行貨物交付的過(guò)程中,如果買(mǎi)方出現違約行為或者不協(xié)助賣(mài)方在約定的時(shí)間與地點(diǎn)進(jìn)行貨物交付,那么即使交付行為尚未確認,自約定日起,貨物損毀或遺失的風(fēng)險全部由賣(mài)方轉移到買(mǎi)方.因此,買(mǎi)方企業(yè)應當嚴格遵守合同內的約定,及時(shí)通知賣(mài)方交付的時(shí)間與地點(diǎn),協(xié)助賣(mài)方辦理相關(guān)手續.第二,現代貿易中,單據支付所占的比例日益增加,單據的出現使得買(mǎi)方難以在第一時(shí)間得到貨物信息,一旦在此過(guò)程中出現貨物損毀等情況,就會(huì )引發(fā)極大的爭議.因此買(mǎi)方企業(yè)應當在接收貨物時(shí)及時(shí)進(jìn)行檢驗,并且要求承運人在接收貨物時(shí)開(kāi)具清潔提單,防范額外風(fēng)險.
參考文獻:
[1]蔡高強,陳露.論國際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險轉移[J].湘江法律評論,2015(1):285~288.
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