“允諾禁反言”原則論

一、“允諾禁反言”的概念及淵源　　“允諾禁反言”，又稱(chēng)允諾后不得翻供或不得自食其言，是指根據誠信原則，允諾人所作的贈與的允諾或無(wú)償的允諾具有拘束力，而須加以強制執行�！　　霸手Z禁反言”是英美合同法為確定合同責任而起來(lái)的概念。根據傳統的對價(jià)，受諾人對允諾發(fā)生依靠，在任何情況下對于恩惠性允諾的約束力都不發(fā)生。然而，1898年內布拉斯加州最高法院在里奇茲訴斯科森案中所作的判決對這一傳統發(fā)起了挑戰。該案中，原告的祖父對原告說(shuō)：“你不用再工作了，讓我來(lái)扶養你�！痹�告在此以后依其祖父的要求辭往了原來(lái)的工作。然而其祖父并未履行其諾言。法院判決原告勝訴并指出：原告的祖父�？丛�告放棄其職業(yè)；并且可以肯定，他考慮到他的這一贈與將引起的很可能發(fā)生的結果。在此影響下，原告放棄了工作，從而面臨困難的處境。此時(shí)，假如準許出票人以其允諾沒(méi)有對價(jià)為由而拒盡付款，那顯然是不公平的。[1]（p34）此所謂不得自食其言規則。這一規則隨后受到了那些敢于挑戰對價(jià)制度的法學(xué)家們的熱情庇護，終于在1932年被美國《第一次合同法重述》第90條采納，后發(fā)展為《第二次合同法重述》第90條第一項之規定：“若允諾人有理由期看其允諾會(huì )引致受諾人或第三人作為或不作為，且其允諾引致了此種作為或不作為，則唯有強制執行該允諾方可避免不公正時(shí)，該允諾具有拘束力。因違反允諾而準許的救濟可以限制在維護公正所需的范圍內�！薄　∮�國確立“允諾禁反言”原則的典型判例是丹寧***官所作的高樹(shù)案判決。此案中，原告于1937年將其公寓全幢租與被告，年租金2500英鎊。被告遂將此公寓分租出往。但1939年二戰爆發(fā)，被告承租的公寓大部分閑置，因而在1940年原告同意被告請求將年租金減少一半。1945年二戰結束，被告承租的公寓客滿(mǎn)。原告因此要求被告自1945年公寓客滿(mǎn)后補繳租金。丹寧法官判決原告勝訴，確立了“允諾禁反言”規則，即“如債權人對債務(wù)人表示接受少數數目以清償較大數目之債務(wù)，經(jīng)債務(wù)人業(yè)已依約履行，縱債務(wù)人未給予債權人其他酬勞或對價(jià)，此項約定即生效力，禁止債權人再違反先前之允諾�！睂⒃撘巹t用在本案，其判決結果是：自1945年后租金可請責備部給付，自1939年至1945年間少付的租金則不可請求。[2]（p126）　　二、“允諾禁反言”原則的適用條件　　“允諾禁反言”原則作為對價(jià)制度的對立面而產(chǎn)生，因其追求公正價(jià)值而在20世紀英美合同法上得到充分的發(fā)展。就適用的普遍情況來(lái)看，“允諾禁反言”原則的適用條件包括以下四方面：　　第一，須有無(wú)對價(jià)支持的允諾存在。根據傳統的對價(jià)理論，合同責任是這樣確定的，有對價(jià)就有合同，有合同才有合同責任，即對價(jià)-合同-責任。而“允諾禁反言”原則卻提出了不同的確定合同責任的方式：允諾招致了信賴(lài)損害就可產(chǎn)生契約責任，即允諾-信賴(lài)損害-責任�？梢�(jiàn)，“允諾禁反言”原則確立了以允諾為中心的合同責任制度，沒(méi)有允諾就沒(méi)有責任是其核心內涵�！　〉诙�，須允諾人有理由預見(jiàn)其允諾將會(huì )導致受諾人產(chǎn)生依靠。在合同訂立或履行過(guò)程中，當允諾人作出贈與的或其他無(wú)償的允諾時(shí)，他應當能夠預見(jiàn)到其允諾可能使受諾人產(chǎn)生依靠。假如他應當能夠預見(jiàn)而沒(méi)有預見(jiàn)，則說(shuō)明他有過(guò)錯而應承擔責任。所謂“有理由預見(jiàn)”，可依“多事的旁觀(guān)者”原則來(lái)判定，即一個(gè)通情達理的第三人處在當時(shí)的情況下會(huì )預見(jiàn)到這種結果發(fā)生，就是“有理由預見(jiàn)”�！　〉谌�，須受諾人對允諾發(fā)生了實(shí)際的依靠�！霸手Z禁反言”原則旨在保護沒(méi)有作出對價(jià)的受諾人而創(chuàng )設。但假如對受諾人不加任何限制，該原則的適用就可能對允諾人造成不公正的損害。這一要件就是出于公平正義的相互性考慮而對受諾人作出的一種限制。假如受諾人本來(lái)就打算采取允諾人請求他采取的行動(dòng)，就不能以為這一行動(dòng)是基于對允諾的依靠而采取的。因而，該原則就不能適用�！　〉谒�，須受諾人因對允諾發(fā)生依靠而遭受損害或損失。如前所述，“允諾禁反言”是上伸張公平正義的原則，假如受諾人因對允諾發(fā)生依靠而遭受損害，是為實(shí)質(zhì)意義上的不公平，就應當援用該原則對受諾人的損害在公正的范圍內予以補償�！　∫话銇�(lái)說(shuō)，以上四個(gè)條件同時(shí)具備，才能適用“允諾禁反言”原則。但在某些特殊情況下，美國合同法上只具備上述第一個(gè)條件，該原則也可以適用。如美國《第二次合同法重述》第90條第二項規定，關(guān)于慈善性捐助或婚姻財產(chǎn)協(xié)議所作的允諾，即使無(wú)證據顯示該允諾曾引致受諾人作為或不作為，該允諾仍有強制執行力�？梢�(jiàn)，美國在“允諾禁反言”原則的適用上較之英國，要更靈活一些�！　∪�、“允諾禁反言”原則的適用范圍　　“允諾禁反言”理論的形成與發(fā)展同19—20世紀英美兩國、道德觀(guān)念的變化緊密相聯(lián)。19世紀的英國和美國都處于自由資本主義時(shí)期，這樣，夸大契約自由、意思自治的以對價(jià)為中心的抽象契約理論就占據了統治地位。19世紀末英美兩國進(jìn)進(jìn)了壟斷資本主義階段，人們開(kāi)始關(guān)注分配正義以及法與道德的關(guān)系，從而，以公正價(jià)值和誠信原則為支撐的“允諾禁反言”原則向抽象的契約理論發(fā)起挑戰，并在20世紀逐漸成為與對價(jià)原理同等重要的契約責任理論。在這一進(jìn)程中，“允諾禁反言”原則的適用范圍經(jīng)歷了一個(gè)由小到大的過(guò)程。就現狀而言，該原則的適用范圍主要包括以下三方面：　　1.無(wú)償贈與的允諾，包括有信賴(lài)損害的允諾和無(wú)信賴(lài)損害的允諾�！　∮行刨�(lài)損害的允諾是指由允諾人做出的，受諾人產(chǎn)生依靠并因此遭受損害的允諾。如上述所舉的里奇茲案例中包含的允諾就屬于這種情形�！霸手Z禁反言”原則在這種情形下適用，應當符合它適用的四項條件。這是“允諾禁反言”原則的最初適用�！　�無(wú)信賴(lài)損害的允諾是指由允諾人做出的，并未給受諾人造成損害的，但依誠信原則或公序良俗制度允諾人不得反悔的允諾。該情形包括允諾人做出的慈善性允諾和婚姻上財產(chǎn)和解的允諾。由于這類(lèi)允諾涉及到公序良俗，美國多數法院并不拘泥于“允諾禁反言”原則的構成要件而直接賦予其以強制執行力。但英國合同法并不承認這種允諾的效力�！　�2.合同訂立過(guò)程中允諾人做出的只要受諾人成就一定條件就可能獲得簽約權的允諾�！　∵@種允諾可以獲得合同法上的救濟是“允諾禁反言”原則在20世紀發(fā)展的結果。按照對價(jià)原理，由于允諾人和受諾人尚處在合同談判過(guò)程中，他們之間并沒(méi)有合同關(guān)系存在，不論受諾人為成就一定條件而遭受何種程度損失，允諾人都不必承擔賠償責任。這對受諾人來(lái)說(shuō)是不公平的。但隨著(zhù)對價(jià)制度在20世紀的衰落，法官都傾向于援用“允諾禁反言”原則來(lái)賦予這種允諾以強制執行的效力�！　∫曰舴蚵�訴紅鷹連鎖店一案為例，被告向原告保證：若原告進(jìn)行某些努力并湊足資金，將可獲得超級市場(chǎng)經(jīng)銷(xiāo)權，但雙方尚未訂立正式合同。此后，原告積極尋求蓋超級市場(chǎng)的場(chǎng)地并貸得所需資金。但被告最后拒盡與原告簽約。本案法院援用“允諾禁反言”原則判決原告勝訴。[2]（p140）　　3.合同履行過(guò)程中允諾人對受諾人違反合同條款放棄追究的默示允諾�！　∵@種允諾不是用語(yǔ)言昭示的，而是通過(guò)行為來(lái)推定允諾人曾做出這樣的允諾，此所謂默示允諾。根據英國早期的判決，法官只對雙方當事人中一方明知對方違反合同而放棄追究的， 免除違約方的責任。 但在1970年panchaud fr‘eres sa案中， 法院將“允諾禁反言”原則的適用范圍擴展到默示允諾。該案的法官以為，對方違約后該方仍繼續履行合同，固然該方因疏忽而不知對方違約，但根據其繼續履行合同的行為，可以推定他放棄追究對方責任的允諾以默示的方式存在，該原則對這種允諾也應當適用�！　≡摪傅氖聦�(shí)是：原告與被告間締結了一份買(mǎi)賣(mài)合同，合同規定被告將于1965年6—7月間裝運。但被告將貨物于8月12日裝船運出。 當貨物在海上運輸時(shí)，裝船文件由銀行投遞原告，原告未細看貨物遲延裝船的事實(shí)而同意付款。當貨物抵達目的地港口時(shí)，原告才發(fā)現貨物遲運而拒盡收受，于是發(fā)生訴訟。丹寧法官審理此案時(shí)將“允諾禁反言”原則適用在本案而判決原告敗訴。[2]（p129）　　四、我國確立“允諾禁反言”原則的意義　　“允諾禁反言”原則是當代英美合同法對傳統的對倫的重大突破。它所倡導的契約法精神，諸如契約法應面對現實(shí)、實(shí)現實(shí)質(zhì)意義上的公平與正義等，成為當今世界各國契約法共同追求的目標。面對我國應急產(chǎn)生的前三部合同法的先天不足，將“允諾禁反言”原則引進(jìn)我國的合同法律制度就顯得尤為重要。同一合同法第188 條賦予三類(lèi)贈與合同以強制執行的效力，可以以為是我國合同法對“允諾禁反言”原則的試點(diǎn)，具體來(lái)說(shuō)，我國確立“允諾禁反言”原則的法律意義有四個(gè)方面：　　第一，確立“允諾禁反言”原則，有助于完善我國合同責任制度和合同效力制度。在我國1986年頒布的《民法通則》中，合同的效力及責任都得到了說(shuō)明。此后出臺的三部合同法對合同的效力及責任也做了規定，但在理論上并沒(méi)有新的突破。而這些似乎是對如何對古典契約法和的具體實(shí)踐進(jìn)行調和的初步嘗試。[3]（p257） 從《通則》到三部合同法，合同責任只能由有效合同當事人的違約而引起的定式貫串始終。由此顯現出中國合同法的與當今市場(chǎng)發(fā)達國家的合同法之間有著(zhù)強烈的反差。前三部合同法確立的合同責任制度已不適應市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展的要求，那么，合同責任制度的改革，確切地說(shuō)是合同責任的擴大化就勢在必行，同一合同法第42條第三款規定的前契約義務(wù)在這方面邁出了可喜的但又是艱難的一步�！　　霸手Z禁反言”原則對我國合同責任制度的鑒戒作用主要有這樣幾個(gè)方面：首先，合同責任的確定不再僅由違約而引起，即使合同尚未成立，接受允諾的一方基于對允諾的公道的信賴(lài)而后又因允諾沒(méi)有成為合同所遭受的損失亦應得到賠償。其次，將當事人應當承擔的誠信義務(wù)擴展到合同的訂立、效力、履行、變更的全過(guò)程，在這一過(guò)程中的任何階段對誠信義務(wù)的違反都應受到合同責任的強制�！　〈送�，將“允諾禁反言”原則引進(jìn)我國的合同責任制度，還會(huì )帶來(lái)合同效力制度的變化。我們知道，前三部合同法規定的合同效力制度實(shí)際上是一個(gè)對應效力制度，它夸大的是合同的雙務(wù)性。這種對應效力制度最大的弊端在于它無(wú)視豐富多彩的社會(huì )經(jīng)濟生活，割裂了法律與現實(shí)的聯(lián)系。而“允諾禁反言”原則卻糾正了這種逐一對應的偏頗，使某些沒(méi)有對應物的允諾（如捐贈的允諾等）得以強制執行。這在同一合同法中已有初步的反映�！　〉诙�，確立“允諾禁反言”原則，有利于貫徹同一合同法規定的公平原則。以動(dòng)產(chǎn)贈與合同為例，假如受贈人已經(jīng)做好了接受贈與物的預備，而贈與人在實(shí)際交付贈與物前反悔其贈與的允諾，那么，根據同一合同法規定，除該法第188條規定的三種情形外， 受贈人因此遭受的損失就不能得到合同法的救濟。這對受贈人來(lái)說(shuō)是不公平的。但假如將“允諾禁反言”原則適用于所有的贈與合同，受贈人就可以得到相當于其因信賴(lài)贈與人的允諾而遭受的損失的賠償，從而回復到就像贈與人從未作出過(guò)贈與的允諾的原狀。這對雙方來(lái)說(shuō)是公平的�！　〉谌�，確立“允諾禁反言”原則，有利于維護社會(huì )公共利益�！霸手Z禁反言”原則對社會(huì )公益的維護作用突出表現在對有關(guān)賑災物資、殘疾人基金、�？垂こ叹栀浀脑手Z的強制上。一般來(lái)說(shuō)，這些捐贈的允諾假如得以實(shí)現就會(huì )產(chǎn)生很好的社會(huì )效果。但現實(shí)生活中，經(jīng)常會(huì )出現捐贈人不履行或不真實(shí)履行其允諾的情況，如捐贈物資的數目與允諾的不符，捐贈物品以次充好、以假亂真等。而我國原合同法對此卻無(wú)所適從。這種情況下假如援用該原則，就可以強迫捐贈人認真對待其允諾，從而有效地維護社會(huì )公益。這已為同一合同法所采納�！　∽詈�，確立“允諾禁反言”原則，還有利于促進(jìn)交易關(guān)系周轉速度，維護交易的安全。人們利用合同進(jìn)行交易，要最大限度地實(shí)現合同目的，往往會(huì )受到兩種因素的制約：一是交易關(guān)系的周轉速度。一個(gè)合同訂立意味著(zhù)一個(gè)交易關(guān)系的開(kāi)始，這個(gè)合同履行完畢則意味這一交易關(guān)系的結束，這一合同目的也就得以實(shí)現。人們假如能夠在一確定的時(shí)間段內最大量地訂立合同，促進(jìn)交易關(guān)系的順利周轉，合同目的就能最大限度地實(shí)現；二是交易的安全。在法制國家，交易的安全主要由合同法來(lái)保障。一般來(lái)講，交易安全愈有保障，合同目的就愈易實(shí)現，利用合同進(jìn)行交易的人也就愈多。因此，促進(jìn)交易關(guān)系周轉速度，維護交易安全，應是我國合同法的重要任務(wù)。而“允諾禁反言”原則在這方面，也有其獨特的作用。首先，在促進(jìn)交易關(guān)系周轉速度方面，由于依“允諾禁反言”原則確立的合同責任制度涉及從合同訂立到合同履行結束的全過(guò)程，它倚其規范的強制性對交易雙方起著(zhù)警示作用，使他們都能認真對待各自做出的每一個(gè)允諾。一般而言，允諾人對自己認真做出的允諾都能認真對待，這無(wú)疑可以減少糾紛，從而加速交易關(guān)系的周轉。其次，在維護交易安全方面，在“允諾禁反言”原則的召示下，執法者隨時(shí)都應當從具體的利益平衡出發(fā)來(lái)執行法律，交易安全的意義體現為對當事人雙方都公平公道，并且于社會(huì )亦有益的合同就必須得到履行。而包含在“允諾禁反言”原則當中、建立在誠信原則基礎之上的信賴(lài)因素，已經(jīng)完全具有使合同發(fā)生效力或使悔諾人承擔合同責任的氣力。這就使得交易安全大大得到增強。同一合同法在這方面還有很長(cháng)的路要走�！　　浮埂　�[1]王軍。美國合同法[m].北京：中國政法大學(xué)出版社，1996�！　�[2]楊楨。英美契約***[m].北京：北京大學(xué)出版社，1997�！　�[3]傅靜坤。二十世紀契約法[m].北京：法律出版社，1997。

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