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論公司CEO的法律地位
【內容提要】CEO在本土大公司的出現使人們開(kāi)始關(guān)注其法律地位。CEO既不是董事長(cháng)，也不是經(jīng)理 。CEO應該是公司的職業(yè)“代理人”，其地位類(lèi)似于我國公司經(jīng)理，但其享有比經(jīng)理更 多的原屬于董事會(huì )與董事長(cháng)的一些權利。本土公司設置CEO與《公司法》有沖突，因此 今后修改《公司法》時(shí)，可以在公司組織機構中的“董事會(huì )、經(jīng)理”部分增加CEO的有 關(guān)規定，這樣其治理結構模式是“股東會(huì )——董事會(huì )(CEO)——監事會(huì )”。一、問(wèn)題的提出
20世紀，隨著(zhù)跨國公司全球業(yè)務(wù)的拓展，公司內外部的信息交流日漸繁忙。這樣，公 司決策層和執行層之間就可能存在信息傳遞時(shí)間滯后性和溝通障礙，從而影響了經(jīng)理層 對公司重大決策的快速反應和執行能力。在此背景下，一些公司開(kāi)始對傳統的公司治理 結構進(jìn)行變革，例如：CEO就是這種變革的產(chǎn)物之一。CEO的出現在某種意義上代表著(zhù)原 來(lái)董事會(huì )手中的一些決策的權利讓渡到原有經(jīng)營(yíng)層手中，從而防止決策層與經(jīng)營(yíng)層的脫 節。
CEO的盛行始于美國。在CEO之下，還有COO(首席運營(yíng)官)、CTO(首席技術(shù)官)、CLO(首 席法務(wù)官)、CFO(首席財務(wù)官)等等。這些稱(chēng)謂逐漸成為國際上慣用的對大公司高層人員 的稱(chēng)謂。設立CEO是國際上通用的一種公司管理方式。在世界500強企業(yè)中，絕大部分企 業(yè)都設有這一職位。
CEO在我國最早出現在一些網(wǎng)絡(luò )公司中，但當時(shí)并沒(méi)有引起人們的注意。后來(lái)，海爾的 張瑞敏、春蘭的陶建幸、康佳的陳偉榮、長(cháng)虹的倪潤峰改稱(chēng)CEO。這時(shí)候CEO在傳統大公 司的出現才引起了人們的廣泛關(guān)注�！吨腥A人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》) 中沒(méi)有規定CEO，那么公司CEO的概念究竟是什么?公司CEO的主要權利與義務(wù)有哪些?本 土公司設置CEO是否突破了現行《公司法》的規定?公司CEO與《公司法》的公司治理結 構模式有什么關(guān)系?本文擬就上述幾個(gè)涉及公司CEO的法律地位問(wèn)題做一探討，以求教于 大家。
二、公司CEO的概念
為了準確理解CEO的含義，筆者在此把CEO與我國經(jīng)理和董事長(cháng)分別進(jìn)行比較，然后得 出CEO的概念。
(一)CEO與我國公司經(jīng)理的比較
二者在詞源上有著(zhù)區別：CEO全稱(chēng)為chiefexecutiveofficer，通常譯為首席執行官 ，而我國公司經(jīng)理的英文翻譯是Manager。(注：參見(jiàn)《公司法》(中英文對照)，中國法 制出版社1999年版。)
二者在職權上既有聯(lián)系，又有區別。在英美等國家，在公眾持股公司中，投資者極少 直接參與管理事務(wù)。相反，決策通常是由經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)訓練的一群高級管理人員組成的管理 隊伍作出的。一個(gè)CEO通常作為主要協(xié)調人、政策制定者和推動(dòng)者。(注：[加拿大]布萊 恩·R·柴芬斯：《公司法：理論、結構和運作》，林華偉譯，法律出版社2001年版， 第116頁(yè)。)全美公司董事會(huì )聯(lián)合會(huì )藍帶委員會(huì )的《示范性CEO職位說(shuō)明》中更具體地規 定了CEO的職權如下：1.營(yíng)造一種促進(jìn)道德行為、鼓勵個(gè)人正直和承擔社會(huì )責任的企業(yè) 文化；2.維持一種有助于吸引、保持和鼓勵在各個(gè)層次上由最高素質(zhì)員工組成的多樣性 群體的積極、道德的工作氛圍；3.為公司制訂能夠創(chuàng )造股東價(jià)值的長(cháng)期戰略與遠景，并 推薦給董事會(huì )；4.制訂能支持公司長(cháng)期戰略的年度業(yè)務(wù)計劃和預算，并推薦給董事會(huì )； 5.確保公司日常事務(wù)得到恰當管理；6.持續努力實(shí)現公司的財務(wù)和運營(yíng)目標；7.確保公 司提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和價(jià)值不斷提高；8.確保公司在行業(yè)內占有并保持令人滿(mǎn)意 的競爭地位；9.確保公司有一個(gè)在CEO領(lǐng)導下的有效的管理隊伍，并有一個(gè)積極的管理 隊伍發(fā)展、換屆計劃；10.與董事會(huì )合作，確保有一個(gè)有效的CEO職位的繼任計劃；11. 制訂并監督重大公司政策的實(shí)施；12.擔任公司的主要代言人。(注：全美公司董事聯(lián)合 會(huì )藍帶委員會(huì )：《首席執行官、董事會(huì )和董事的業(yè)績(jì)評估》，附錄—B，載于梁能主編�。骸豆局卫斫Y構：中國的實(shí)踐與美國的經(jīng)驗》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，第25 3頁(yè)。)在我國，長(cháng)虹設置CEO的職權也是負責監督落實(shí)董事會(huì )通過(guò)的各項經(jīng)營(yíng)決策。(注�。骸堕L(cháng)虹CEO倪潤峰縱論“百年長(cháng)虹”》。From:http://finance.sina.com.cn2001年02 月19日11：36，新浪財經(jīng)。)由此可見(jiàn)，CEO的權利與我國公司經(jīng)理的權利基本類(lèi)似(注�。何覈窘�(jīng)理的職權參見(jiàn)《公司法》第50條、第119條。)，基本限定在業(yè)務(wù)執行范圍 內，但原來(lái)董事會(huì )手中的一些決策的權利(注：我國公司董事會(huì )的職權參見(jiàn)《公司法》 第46條、第112條。)，如：制訂公司的年度經(jīng)營(yíng)計劃與財務(wù)預算方案等已讓渡到CEO手 中；并且CEO與經(jīng)理的上述不同能使CEO參加董事會(huì )決策，并負責監督實(shí)施董事會(huì )通過(guò)的 各項決策，防止決策層與經(jīng)營(yíng)層的脫節。
(二)CEO與公司董事長(cháng)的比較
CEO與公司董事長(cháng)的區別還是比較明顯的。在美國，CEO常常但并不總是被任命為董事 長(cháng)(注：SeeRobertW.Hamilton,ThelawofCorporations,WestPublishingCo.1996 ,p.269.)，但在英國公司中標準作法已經(jīng)是分開(kāi)CEO和董事長(cháng)。(注：[加拿大]布萊恩· R·柴芬斯：《公司法：理論、結構和運作》，林華偉、魏譯，法律出版社2001年版， 第656頁(yè)。)董事長(cháng)負責公司的整體策略的宏觀(guān)管理，而作為總裁的CEO則負責公司經(jīng)營(yíng) 具體事務(wù)的微觀(guān)管理。(注：胡果威：《美國公司法》，法律出版社1999年版，第173頁(yè) 。)CEO由董事長(cháng)領(lǐng)導下的公司董事會(huì )聘任或者解聘，并對董事會(huì )直接負責。另外，一家 公司通常只有一位CEO，然而并不僅僅限于一位，例如：著(zhù)名的SAP公司就有兩名CEO(注�。捍骶S·科克帕特里克：《電子商務(wù)軟件之戰》，《財富(中文版)》1999年4/5月第13 期。)，但公司只能設董事長(cháng)一人。美國沒(méi)有“法人代表”(LegalRepresentative)一 說(shuō)，但公司總裁(CEO)在許多方面行使我國公司法人代表(董事長(cháng))的職能(注：朱偉一： 《美國公司法判例解析》，中國法制出版社2000年版，第86頁(yè)。括號內容系筆者所加�！�)，如：檢查董事會(huì )決議的實(shí)施情況、擔任公司的主要代言人、代表公司簽定合同和各 種文件等。
由此可見(jiàn)，公司CEO類(lèi)似于我國公司經(jīng)理，但其享有我國公司董事會(huì )與董事長(cháng)的部分職 權。根據國內外公司CEO的設立目的及職能，筆者認為：CEO負責直接參加(而不是僅僅 參與)公司的董事會(huì )決策，也是他推動(dòng)該決策的進(jìn)行，也是他采取必要步驟來(lái)監督實(shí)施 該決策。
三、公司CEO的主要權利與義務(wù)
從國內外情況看，CEO的權利與義務(wù)由公司章程及董事會(huì )授權書(shū)具體訂閱。
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