開(kāi)心的夏令營(yíng)作文
根據《上海證券交易所上市公司董事會(huì )審計委員會(huì )運作指引》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》，并按照《公司章程》和《董事會(huì )審計委員會(huì )工作細則》的有關(guān)規定，南威軟件股份有限公司第二屆董事會(huì )審計委員會(huì )本著(zhù)勤勉盡責的原則，認真履行了審計監督職責，現將2014年度履職情況報告如下:
一、審計委員會(huì )基本情況
公司第一屆董事會(huì )審計委員會(huì )由獨立董事曾繁英女士、獨立董事王建章先生和董事侯濟恭先生組成。2014年3月10日，經(jīng)第二屆董事會(huì )第一次會(huì )議審議，選舉獨立董事曾繁英女士、獨立董事王建章先生和董事侯濟恭先生為公司審計委員會(huì )委員，由曾繁英女士擔任審計委員會(huì )召集人。
二、審計委員會(huì )2014年度會(huì )議召開(kāi)情況
報告期內，審計委員會(huì )共召開(kāi)3次會(huì )議，全體委員均全部親自出席了會(huì )議。會(huì )議召開(kāi)情況如下:
(一)2014年2月7日，審計委員會(huì )召開(kāi)第一屆審計委員會(huì )第七次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了2013年度公司財務(wù)會(huì )計報表和2013年度內部控制制度自我評價(jià)報告，并聽(tīng)取了審計部2013年度審計工作總結和2014年度審計工作計劃的匯報。
(二)2014年6月5日，審計委員會(huì )召開(kāi)第二屆審計委員會(huì )第一次會(huì )議，會(huì )議聽(tīng)取并審議通過(guò)了關(guān)于續聘福建華興會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“福建華興”)為公司2014年度的財務(wù)審計機構的議案和公司2013年度財務(wù)決算報告的議案，并聽(tīng)取了審計部第一季度審計工作的匯報。
(三)2014年7月11日召開(kāi)第二屆審計委員會(huì )第二次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了公司2014年上半年度財務(wù)報告，并聽(tīng)取了審計部上半年審計工作的匯報。
三、審計委員會(huì )2014年度主要工作情況
報告期內，公司董事會(huì )審計委員會(huì )本著(zhù)勤勉盡責的原則，認真履行職責，主要負責審計過(guò)程的監督、核查和溝通工作，重點(diǎn)工作如下:
(一)監督及評估外部審計機構工作
福建華興會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，能遵守執業(yè)準則，較好地完成了公司委托的各項工作，能針對公司出現的問(wèn)題提出管理建議。鑒于上述原因，經(jīng)審計委員會(huì )審議，向董事會(huì )提出了續聘福建華興為公司2014年度外部審計機構的建議。報告期內，審計委員會(huì )與福建華興就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進(jìn)行了充分討論與溝通，未發(fā)現在審計中存在重大需關(guān)注事項。審計委員會(huì )認為福建華興對公司進(jìn)行審計期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀(guān)、公正的執業(yè)準則。
(二)指導內部審計工作
報告期內，公司審計部在審計委員會(huì )的督導下，合理編制2014年度的內部審計計劃，并按審計規范流程和計劃對公司及下屬各控股子公司的內部控制事項進(jìn)行了內部審計監督，并對公司內部控制制度的建立、完善和執行情況進(jìn)行檢查和監督，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，確保公司規范運作和健康發(fā)展。
(三)審閱公司財務(wù)報告并對其發(fā)表意見(jiàn)
報告期內，審計委員會(huì )認真審閱了公司財務(wù)報告及其信息披露，認為:公司財務(wù)報告真實(shí)、完整和準確，不存在重大會(huì )計差錯調整、重大會(huì )計政策及估計變更、涉及重要會(huì )計判斷的事項、導致非標準無(wú)保留意見(jiàn)審計報告的事項，也不存在與財務(wù)報告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報的可能性。
(四)評估內部控制的有效性
報告期內，審計委員會(huì )監督促進(jìn)公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國會(huì )計法》、《企業(yè)內部控制基本規范》及其配套指引、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》及其他內部控制監管規則和相關(guān)規定的要求，不斷完善并落實(shí)執行規范有效的內部控制制度，保證公司各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有章可循和規范運作。在防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，保證公司資產(chǎn)安全，確保財務(wù)報告及信息披露的真實(shí)、準確、完整，并在所有重大方面保持有效的財務(wù)內部控制。審計委員會(huì )通過(guò)審閱公司內部控制自我評價(jià)報告，認為公司已按照企業(yè)內部控制規范體系的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內部控制，不存在財務(wù)報告內部控制重大缺陷。
(五)協(xié)調管理層、內部審計與外部審計的溝通
報告期內，審計委員會(huì )積極協(xié)調公司管理層、內部審計部門(mén)及相關(guān)部門(mén)與福建華興進(jìn)行充分有效的溝通，保障外部審計工作的順利開(kāi)展。
四、總體評價(jià)
報告期內，審計委員會(huì )根據《上海證券交易所上市公司董事會(huì )審計委員會(huì )運作指引》及《南威軟件股份有限公司董事會(huì )審計委員會(huì )工作細則》等相關(guān)規定，恪盡職守、盡職盡責地履行了審計委員會(huì )的相應職責。
特此報告。
2015年4月9日
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