夕陽(yáng)的美麗七年級作文
司法活動(dòng)的公開(kāi)透明是保證司法公正最有效的手段之一。在傳統思想和舊有機制的束縛下，由于執行程序在設計方面尚不科學(xué)、規范和完善，使得人民法院的民商事執行工作與公開(kāi)、透明的要求差距較大，這主要表現在對執行主體的追加和變更、案外人異議的審查、案件中止和終結等重大事項處理中的“暗箱操作”問(wèn)題還相對比較嚴重。這一問(wèn)題的存在很大程度上影響了人民法院強制執行的社會(huì )公信力。本文旨在通過(guò)借鑒行政機關(guān)的聽(tīng)證程序，以透明化這一現代司法理念為支撐，在民商事執行工作中架構執行聽(tīng)證制度，并對執行聽(tīng)證制度的功能、執行聽(tīng)證應當遵循的基本原則、執行聽(tīng)證制度的基本內涵及其規范運行進(jìn)行初探，從而為有效解決執行重大事項處理中的“暗箱操作”問(wèn)題做出嘗試，以期對司法公正這一現代法治核心價(jià)值目標的實(shí)現有所裨益。
執行聽(tīng)證制度之基本概念探討
一、聽(tīng)證制度概述
按照法學(xué)界的通說(shuō)，聽(tīng)證（hearing）的概念最早淵源于英國普通法中的自然公正原則。這一古老的原則包括兩方面的基本內容，一是任何有利害關(guān)系的當事人的辯護都應當被公平的聽(tīng)��；二是任何人不能成為與自己有關(guān)的案件的裁決者。根據這一原則，法官在裁決過(guò)程中必須給當事人以充分的陳述、申辯權，必須在公平、公正地聽(tīng)取雙方當事人意見(jiàn)的基礎上做出裁決。逐漸地聽(tīng)取有利害關(guān)系當事人意見(jiàn)的做法也就演化出了西方的聽(tīng)證制度。之后，隨著(zhù)美國憲法修正案中“未經(jīng)正當法律程序不得剝奪任何人的生命、自由和財產(chǎn)”規定的出臺，作為“正當法律程序”核心內容的聽(tīng)證制度在西方被越來(lái)越廣泛地應用到立法，司法和行政等領(lǐng)域中。
在我國的法律制度中，聽(tīng)證最早見(jiàn)于1996年頒布實(shí)施的《行政處罰法》第42條：“行政機關(guān)做出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執照，數額較大的罰款等決定之前，應告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利；當事人要求聽(tīng)證的，行政機關(guān)應當組織聽(tīng)證�！钡囊幎ㄖ�。其后，1998年實(shí)施的《價(jià)格法》、頒布的《立法法》等法律均對聽(tīng)證進(jìn)行了相應的規定。近些年來(lái)，隨著(zhù)我國依法治國方略的實(shí)施，聽(tīng)證制度也由行政領(lǐng)域逐步擴展到了立法、司法等領(lǐng)域內。
從聽(tīng)證制度的淵源和沿革可以看出，聽(tīng)證的核心內容在于“聽(tīng)取當事人的意見(jiàn)”。由此，我們可以對聽(tīng)證的概念進(jìn)行如下表述：聽(tīng)證是一定的國家機關(guān)在做出某些裁決前，給予當事人一定的機會(huì )，就特定事項聽(tīng)取當事人陳述、申辯意見(jiàn)的程序。聽(tīng)證有廣義和狹義之分，狹義的聽(tīng)證僅指行政聽(tīng)證，廣義的聽(tīng)證不僅包括行政聽(tīng)證，還包括立法聽(tīng)證和司法聽(tīng)證。本文所探討的對象即是隸屬于司法聽(tīng)證中的執行聽(tīng)證。
對于執行聽(tīng)證的概念，法學(xué)界的表述并不相同。但歸納起來(lái)看，主要是指人民法院在案件執行過(guò)程中，在對執行主體的追加和變更、案外人異議的審查、案件中止和終結等重大事項做出裁決前，由執行法官召集各方當事人及其他利害關(guān)系人就爭議的相關(guān)事項公開(kāi)進(jìn)行陳述、舉證、質(zhì)證和申辯等的一種司法活動(dòng)。其目的就是要通過(guò)充分聽(tīng)取意見(jiàn)做出正確、公正的執行裁決。目前，雖然我國現有的執行法律規范中對執行聽(tīng)證沒(méi)有明確的規定，但隨著(zhù)我國加入wto、司法體制改革的不斷深入和執行改革的全面推進(jìn)，社會(huì )和民眾對于執行工作公開(kāi)、透明的呼聲日益高漲。在這種大背景下，筆者認為，設立執行聽(tīng)證制度并將之積極應用到強制執行程序中，必將會(huì )對人民法院的執行工作起到巨大的推動(dòng)作用。
執行聽(tīng)證制度之原則探討
執行聽(tīng)證制度的原則是指由執行聽(tīng)證制度的價(jià)值取向和目標模式?jīng)Q定的，反映執行聽(tīng)證本質(zhì)的，對執行聽(tīng)證程序具有指導意義的原理和評價(jià)標準。執行聽(tīng)證制度的原則主要包括以下幾項：
一、公開(kāi)透明原則。
我國的馬懷德先生認為，公開(kāi)是“聽(tīng)證程序順利進(jìn)行的前提條件，也是防止用專(zhuān)橫的方法行使權力的有力保障”［1］英國的一位法學(xué)家也曾說(shuō)過(guò)：“一切裁判活動(dòng)必須以三個(gè)原則為指導，即公開(kāi)、公正和無(wú)偏私。在這三個(gè)原則中，公開(kāi)原則列為第一位�！保�2］因此，執行聽(tīng)證應當遵循公開(kāi)透明的基本原則。根據這一原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，執行聽(tīng)證必須以公開(kāi)的方式進(jìn)行，應當在舉行聽(tīng)證之前發(fā)出公告，并允許社會(huì )公眾旁聽(tīng)和記者采訪(fǎng)報道，案卷材料、裁決的結果和理由也應當公開(kāi)。
二、權力分離原則。
權力分離原則來(lái)源于英國古老的自然公正法則，主要指在聽(tīng)證過(guò)程中主持聽(tīng)證的組織及人員，不能從事與裁決和聽(tīng)證行為不相容的活動(dòng)，以保證裁決的公平。根據這一原則，主持聽(tīng)證和做出裁決的人，不能同時(shí)既是案件的執行者又是案件的裁決者，聽(tīng)證應當由非案件執行者的其他執行法官來(lái)主持。我國《行政處罰法》第42條第1款第4項即做出過(guò)類(lèi)似的規定：“聽(tīng)證由行政機關(guān)指定的非本案調查人主持�！�
三、權利平等原則
權利平等原則是指參加執行聽(tīng)證的當事人在聽(tīng)證程序中享有平等的訴訟權利。根據這一原則，在聽(tīng)證過(guò)程中，雙方當事人均平等地享有申請回避、提出主張、舉證和質(zhì)證、申辯等訴訟權利。主持聽(tīng)證的法官應當對當事人不偏不倚，一視同仁，保障當事人平等地行使各項權利。
四、尊重當事人處分原則。
民事強制執行，從性質(zhì)上講仍然屬于私法的范疇。因此，還是應當充分尊重當事人的意思表示，切實(shí)保障當事人的處分權。根據這一原則，聽(tīng)證審查的范圍應限于當事人申請的范圍；申請人有權在聽(tīng)證中變更請求或撤回申請；聽(tīng)證程序的啟動(dòng)主要應以當事人的申請為前提。
執行聽(tīng)證制度架構之探討
筆者認為執行聽(tīng)證制度應當包涵以下幾項內容：
一、執行聽(tīng)證程序的適用范圍
對于執行聽(tīng)證程序的適用范圍，學(xué)界同仁觀(guān)點(diǎn)不同。例如，周明俊先生就認為“聽(tīng)證制度應適用于一切在執行程序中法院需做出裁決的案件�！保�3］筆者并不贊同這一觀(guān)點(diǎn)。誠然，執行聽(tīng)證與傳統的執行模式相比有著(zhù)諸多的優(yōu)點(diǎn)，但執行聽(tīng)證并非應適用于一切在執行程序中需要做出裁決的案件中。對一些事實(shí)清楚，法律關(guān)系明確，當事人爭議不大的案件大可不必采用執行聽(tīng)證的程序。如果不加區別地一律適用，必然會(huì )徒增執行負擔，影響執行效率的提高。俗話(huà)說(shuō)的好：“好鋼要用在刀刃上”，應當在案情較為復雜、需要對關(guān)系到當事人的重大實(shí)體或程序權利做出裁決時(shí)適用執行聽(tīng)證。根據這一要求，筆者認為，適用執行聽(tīng)證主要有以下幾種情況：
�。ㄒ唬┦前竿馊水愖h的審查。對案外人異議的審查在執行實(shí)踐中較為常見(jiàn)，主要表現為案外人對執行標的物主張權利。因案外人主張的權利是物權，其主張的成立與否，不僅關(guān)系到權利人的權利能否實(shí)現，還涉及案外人的實(shí)體權利，如果處理不當極易產(chǎn)生嚴重后果。因此，有必要規定此種情況應當進(jìn)行聽(tīng)證。
�。ǘ┦侵兄�、終結執行案件。執行案件的中止、終結，直接關(guān)系到權利人的切身利益。如果不符合中止、終結條件的案件被違法中止、終結，必將引起權利人的極大不滿(mǎn)，進(jìn)而可能引發(fā)上訪(fǎng)等其他問(wèn)題。因此，有必要規定此種情況應當進(jìn)行聽(tīng)證。
�。ㄈ┦亲兏�、追加第三人為被執行主體。我國《民訴法》第213條、最高院《關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定（試行）》第76條、81條均對在執行過(guò)程中變更、追加第三人為被執行人的情況進(jìn)行了規定，但卻沒(méi)有為當事人不服變更、追加裁定提供必要的救濟方式，這顯然是剝奪了第三人的申辯權利。在此情況下，就更有必要通過(guò)聽(tīng)證程序來(lái)給第三人充分發(fā)表自己意見(jiàn)的機會(huì )，從而保證裁決的公正和權威。
�。ㄋ模┦菍Ρ粓绦腥瞬扇∷痉ň辛舻戎卮髲娭拼胧�。法院在強制執行過(guò)程中，對于一些重大的、涉及被執行人人身權利裁決的做出，應當十分慎重，如果被執行人對這些重大執行措施提出異議，要求舉行聽(tīng)證的，應當及時(shí)舉行聽(tīng)證。
�。ㄎ澹┦瞧渌枰M(jìn)行聽(tīng)證的情況。如在執行過(guò)程中出現對多個(gè)債權人參與執行財產(chǎn)分配方案的異議、當事人請求法院不予執行仲裁裁決或公證債權文書(shū)、當對評估、鑒定結論有異議等情況時(shí)，人民法院如認為有必要也可以組織進(jìn)行聽(tīng)證。
二、執行聽(tīng)證的主持者
由于執行聽(tīng)證所涉及的內容均與當事人或利害關(guān)系人密切相關(guān)，且按照我國現行的法律規定，對于執行裁決當事人沒(méi)有上訴權，執行裁決為最終結果。因此對于執行裁決的做出應當格外慎重，故而有必要以合議庭作為執行聽(tīng)證的主持者，通過(guò)發(fā)揮集體智慧，最大限度地保護裁決程序和結果公正。但是按照權力分離的原則，原執行人員當然不能成為聽(tīng)證合議庭的成員，而專(zhuān)設獨立的執行裁決合議庭主持案件的聽(tīng)證。
三、聽(tīng)證當事人的范圍及其權利義務(wù)
“聽(tīng)證當事人是與舉行聽(tīng)證活動(dòng)有利害關(guān)系的參與人”［4］主要包括申請執行人、被執行人、案外人、證人以及評估、鑒定、翻譯等有關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。主要享有申請回避權、申請不公開(kāi)聽(tīng)證權、申請聽(tīng)證和放棄聽(tīng)證權、陳述、申辯和質(zhì)證權、和解權等權利，并承擔按時(shí)出庭參加聽(tīng)證、遵守聽(tīng)證紀律、舉證證明自己主張、履行聽(tīng)證裁決內容等義務(wù)。
四、執行聽(tīng)證的具體形式。
關(guān)于執行聽(tīng)證的具體形式，學(xué)界主要有二種意見(jiàn)：一種認為執行聽(tīng)證并非法定的程序，具有隨意性，按照日常的表述習慣，稱(chēng)為“聽(tīng)證會(huì )”即可。另一意見(jiàn)認為，“執行聽(tīng)證雖不同于審判程序中的開(kāi)庭審理，但它畢竟是司法機關(guān)（人民法院）組織的，在法官的主持下在法庭中進(jìn)行的，屬訴訟程序的一種，它不同于行政程序，故應叫‘聽(tīng)證庭’�！保�5］筆者贊同第二種意見(jiàn)，認為“聽(tīng)證庭”的形式更能反應出執行聽(tīng)證作為一種司法程序的特質(zhì)，而且將執行聽(tīng)證的形式表述為“聽(tīng)證庭”也能明顯與行政程序中的“聽(tīng)證會(huì )”加以區分，不會(huì )造成概念上的混淆。
聽(tīng)證庭的運行程序規范之探討
對于執行聽(tīng)證庭運行程序的重要性，賀強興先生和俞旭明先生早有極為精辟的論述：“聽(tīng)證的程序內容是聽(tīng)證制度的核心內容，該程序如何設立，將對聽(tīng)證效果、聽(tīng)證結論的作出、執行措施的能否實(shí)施產(chǎn)生決定性的影響�！保�6］下面，筆者就借鑒行政聽(tīng)證程序，重點(diǎn)突出一個(gè)“聽(tīng)”字，將執行聽(tīng)證庭的運行程序分為四部分：
一、聽(tīng)證的提起
筆者認為，對于聽(tīng)證的提起應當遵循當事人、案外人申請為普遍，法院依職權提起為例外的原則。對于案外人的異議、追加和變更第三人為被執行人等情況應嚴格遵循“非當事人申請不予介入”的原則，如案外人、當事人在接到法院的通知或得知法院采取強制措施的情況下，未在規定的期限內提出聽(tīng)證要求的，視為當事人放棄聽(tīng)證，執行法院可立即做出裁決。如其在規定期限內提出聽(tīng)證請求的，經(jīng)審查該申請符合規定，依法受理后應啟動(dòng)聽(tīng)證程序。
二、聽(tīng)證庭的準備
聽(tīng)證庭的準備工作主要包括以下幾項內容：（一）是按照權力分離和回避標準確定聽(tīng)證庭的主持者并同時(shí)確定聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證事項等。（二）是依照（一）確定的內容在聽(tīng)證庭開(kāi)庭五天前發(fā)出公告并通知參加聽(tīng)證的當事人。
三、聽(tīng)證庭的聽(tīng)證程序
筆者認為，雖然聽(tīng)證的主要模式在于“聽(tīng)”，但與訴訟程序有的庭審相比還是有不少類(lèi)似之處，兩者可以相互借鑒。整個(gè)聽(tīng)證可以按照以下程序運行：
�。ㄒ唬┦窃诼�(tīng)證庭開(kāi)始前核對當事人的基本情況。
�。ǘ┦怯珊献h庭宣布聽(tīng)證會(huì )開(kāi)始并告知各方權利義務(wù)
�。ㄈ┦锹�(tīng)證主持人就聽(tīng)證事項進(jìn)行說(shuō)明。
�。ㄋ模┦歉鞣皆诤献h庭的主持下陳述已方觀(guān)點(diǎn)。
�。ㄎ澹┦沁M(jìn)行庭審調查。由各方當事人就自己的主張舉證并質(zhì)證。合議庭可以按照一證一質(zhì)一認證、分類(lèi)認證或者綜合認證的不同方式當庭進(jìn)行認證，對一些暫時(shí)無(wú)法當庭認證的證據，可以在合議庭評議時(shí)再研究決定。
�。┦沁M(jìn)行法庭辯論。由聽(tīng)證各方就爭議的事項進(jìn)行辯論。
�。ㄆ撸┦锹�(tīng)證各方進(jìn)行最后陳述。
�。ò耍┦沁M(jìn)行聽(tīng)證小結。由聽(tīng)證主持人對整個(gè)聽(tīng)證情況進(jìn)行小結。
�。ň牛┦呛献h并做出裁決。合議應以聽(tīng)證筆錄為依據，遵循少數服從多數的原則進(jìn)行并最終做出裁決，形成的裁決文書(shū)應當載明當事人的基本情況、雙方當事人的陳述意見(jiàn)、法院認定的事實(shí)理由及適用的法律、裁決主文和對裁決不服的處理方法等。
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