證券公司工作總結15篇
總結就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績(jì)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗和教訓進(jìn)行一次全面系統的總結的書(shū)面材料,通過(guò)它可以正確認識以往學(xué)習和工作中的優(yōu)缺點(diǎn),讓我們來(lái)為自己寫(xiě)一份總結吧。但是卻發(fā)現不知道該寫(xiě)些什么,下面是小編幫大家整理的證券公司工作總結,歡迎閱讀與收藏。
證券公司工作總結1
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下:
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足:
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的'工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
改進(jìn)措施:
1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén):
1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作總結2
20xx年上半年工作總結在過(guò)去的半年時(shí)間里,柜臺的工作內容沒(méi)有太多變化,依然以開(kāi)戶(hù),檔案掃描,系統測試,股票機發(fā)放,客戶(hù)咨詢(xún)等內容為主,現將上半年工作情況總結如下:
1.柜臺業(yè)務(wù)方面,20xx年截止7月22號,共開(kāi)戶(hù)561戶(hù),經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆,客戶(hù)檔案采集掃描1422件,客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆,開(kāi)通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認真對比,仔細審核,按照總部提出的流程要求來(lái)完成,均未出現差錯。
2.股票機發(fā)放方面,20xx年上半年,由于股票機缺貨較為嚴重,加之總部更換股票機供應商,我部共收到總部寄來(lái)股票機部,上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間,通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo),開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源,這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。
3.在系統測試方面,20xx年上半年,參與并配合總部柜臺系統測試13次,其中深交所及電話(huà)委托程序升級測試6次,上交所報盤(pán)升級測試4次,滬深交易所集中交易系統應急演練1次,單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線(xiàn)測試一個(gè)月,代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時(shí)上傳測試報告,保障了系統的有效運行和正常運轉。
4.四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理CRM系統客戶(hù)增加情況,配合綜合部規范客戶(hù)資料,自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認書(shū)》及《一對一經(jīng)紀關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。
5.個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面,上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想,共開(kāi)戶(hù)9戶(hù),客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內容比較繁瑣,客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠,在接下來(lái)的下半年工作計劃中,將要做好以下工作安排:
第一,在做好本職工作的前提下,配合財富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入,客戶(hù)信息及時(shí)反饋,客戶(hù)試用結束后,傭金及時(shí)調整的工作計劃,認真做好每一步工作流程,讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二,由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計下半年通過(guò)幾次測試后,會(huì )有上線(xiàn)的'可能。做好新三板上線(xiàn)前的準備工作,認真學(xué)習和熟悉新三板上線(xiàn)后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三,努力開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)工作,合理使用公司現有的服務(wù)和政策,多通過(guò)朋友介紹,客戶(hù)轉介紹的方式,開(kāi)發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù),提高開(kāi)戶(hù)數量,提升資產(chǎn)水平?偨Y到此結束,謝謝大家~
證券公司工作總結3
我是20xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準,共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓,自己的.知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà),通過(guò)同事的學(xué)習和幫助,不斷去社區,超市,市場(chǎng)鍛煉,現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過(guò)公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng )造出更大的財富。
對于20xx年,對于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對于現在的老客戶(hù),一定要維護好他們,盡可能通過(guò)他們的轉介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓.財2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司工作總結4
回顧過(guò)去的20xx年,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,回顧這一年來(lái)的工作,我不斷加強學(xué)習,迅速轉變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng),服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強,F將近一年來(lái)的工作總結如下:
一、加強學(xué)習,提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái),我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強學(xué)習,提高綜合素質(zhì)。一年來(lái),我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一,加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習,了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二,加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的'培訓外,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍,及時(shí)給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí)、處處,向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養水平,爭取工作從細節學(xué)起,從小節抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái),我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應,后根據公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作,由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證;鹑蝿(wù)完成情況不是很理想,幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位,截止到現在,一共開(kāi)戶(hù)25個(gè),客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬,存進(jìn)檔案,F在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題,繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習,我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題:
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò),說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠,還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想,還需要非常大的提高。
在今后工作中,我會(huì )繼續加強學(xué)習,向書(shū)本學(xué),向領(lǐng)導學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動(dòng)地參與公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司工作總結5
為做好投資者教育工作,在xx年,公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來(lái)抓,通過(guò)認真組織,精心部署,結合公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開(kāi)展,采取多種方式和手段,不斷切實(shí)做好投資者教育工作,不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平,維護投資者合法權益,F將具體工作情況總結匯報如下:
一、完善投資者教育組織機構,建立健全相關(guān)法規制度
1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導小組
為了做好投資者教育工作,保持工作的穩定性和連續性,公司對投資者教育工作領(lǐng)導小組成員進(jìn)一步補充完善,由下列人員組成:
公司總部組長(cháng):嚴九鼎(分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)副總裁)
副組長(cháng):王力華(經(jīng)紀事業(yè)部總經(jīng)理)
成員:經(jīng)紀事業(yè)部各綜合部門(mén)總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
上海分公司組長(cháng):李梓木(上海分公司總經(jīng)理)
成員:上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
2、繼續做好投資者園地建設工作
根據上級監督部門(mén)對投資者園地建設工作的部署和要求,指導和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設工作,堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作,幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念,結合“打擊非上市股權買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng),在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式,提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構及基金代銷(xiāo)機構進(jìn)行證券交易。
3、加強管理,對投資者教育工作內部檢查
為了加強管理,規范投資者教育工作落到實(shí)處,公司分別對各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內部檢查。檢查工作完成后,對投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎勵,對此項工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查,進(jìn)一步增強了投資者參與活動(dòng)的熱情,形成了風(fēng)險教育活動(dòng)準備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調發(fā)展的良好局面。
4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)
繼續以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養投資技能、倡導理性投資觀(guān)念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權利及保護途徑,進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。
各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節假日開(kāi)展形式多樣,內容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng),如繼續開(kāi)辦股民學(xué)校,組織投資者交流投資心得等;維護好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱,通過(guò)投資者信箱,了解客戶(hù)的需求和建議,做好客戶(hù)的服務(wù)工作,提高服務(wù)質(zhì)量;繼續重視并處理好客戶(hù)投訴工作,按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理體系的責任要求,重視并及時(shí)處理客戶(hù)各種投訴,嚴禁推諉搪塞客戶(hù),切實(shí)維護投資者合法權益;做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。
二、加大投入力度,保障投資者教育工作的有效進(jìn)行
1、xx年,公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬(wàn)余冊、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套,開(kāi)展社區投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費發(fā)放與擺置,系列社區投資者教育活動(dòng)的舉辦,有效的提高了投資者教育的宣傳力度,使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機遇和風(fēng)險。
2、設計模型,劃分投資者類(lèi)型,為開(kāi)展有針對性的投資者教育創(chuàng )造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶(hù)的類(lèi)型,進(jìn)行有針對性的宣傳教育工作,其基礎是科學(xué)有效地劃分客戶(hù)類(lèi)型,而簡(jiǎn)單地依據調查表是難以有效劃分客戶(hù)的。我們認為較好的方式是通過(guò)客戶(hù)的交易行為判斷客戶(hù)類(lèi)型,而分析客戶(hù)交易行為就需要對客戶(hù)的日常交易數據,如日均交易筆數、每次委托數量、客戶(hù)資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析,這就需要建立分析模型和數據分析系統,通過(guò)模型有效分類(lèi)后再按客戶(hù)特征開(kāi)展投資者教育工作。
3、投資者教育工作納入績(jì)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定,因此如何實(shí)現量化是個(gè)難點(diǎn),公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執行力評估相聯(lián)系的.嘗試,在xx年的投教工作中還是顯現良好成效的。
4、加強非現場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)客戶(hù)大幅減少,并有進(jìn)一步降低的趨勢,鑒于此,我公司認為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站,公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專(zhuān)欄,采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。
5、投資者教育工作是一項長(cháng)期的工作,要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分,融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設,促進(jìn)該項工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”,杜絕重客戶(hù)開(kāi)發(fā),輕客戶(hù)風(fēng)險評估;重業(yè)務(wù)規模,輕風(fēng)險揭示;重投資推介,輕基本知識普及;重形式,輕實(shí)質(zhì)內容等問(wèn)題,既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示,使其明白“買(mǎi)者自負”的原則,更要對公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核,形成良性互動(dòng)。
三、工作中存在的問(wèn)題
雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作,但仍有一些不足需要改進(jìn):
。ㄒ唬┩顿Y者接受教育缺乏連續性,公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展,但個(gè)別投資者由于各種原因,不能經(jīng)常定期參與,缺乏連續性。
。ǘ┎糠滞顿Y者教育工作的方式和內容還不能滿(mǎn)足投資者的需求。
在投資者教育的具體實(shí)踐中,存在著(zhù)階段性、突擊性教育過(guò)多,常規化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾,在內容的準確性、科學(xué)性和性還有欠缺。
針對以上問(wèn)題,我司將通過(guò)以下方式改進(jìn):
。1)加強公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設備日常維護工作,強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施,確保行情、交易、通訊等設備正常運行。
。2)通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護意識,指導投資者有效妥善保護個(gè)人重要信息和密碼,提醒不設弱密碼等。
。3)進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶(hù)滿(mǎn)意度調查和客戶(hù)回訪(fǎng)制度,切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著(zhù)手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。
。4)進(jìn)一步完善客戶(hù)的細分工作,根據不同客戶(hù)的收入狀況和投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作,特別是要建立起一套針對非現場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機制。
。5)針對當前基礎管理方面存在的問(wèn)題,組織人員編輯案例,對公司內部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng),以起到警示作用。
。6)加強員工職業(yè)操守教育,建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度,納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jì)效考核范圍。
四、下一季度工作安排
。ㄒ唬└叨戎匾,確定投資者教育工作的重點(diǎn)
公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn):一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作;二是做好投資者園地建設;三是充分重視在證券投資咨詢(xún)活動(dòng)中的風(fēng)險提示工作;四是嚴格執行各項業(yè)務(wù)規范;五是做好員工和客戶(hù)資風(fēng)險教育培訓工作。
。ǘ┮虻刂埔,多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作
1、更新投資者園地,做好投資者園地建設工作,保證投資者園地欄目的及時(shí)更新,每個(gè)工作日至少更新一次。
2、積極提高公司《中天晨會(huì )報告》質(zhì)量,將投資風(fēng)險提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢(xún)服務(wù)工作中去
3、密切關(guān)注國家新政策法規的出臺和公司下發(fā)、轉發(fā)的有關(guān)文件,在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現
4、張貼投資風(fēng)險提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險提示信息、充分利用短信、現場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng )業(yè)板投資者教育宣傳冊和宣傳單。
5、利用現場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、QQ客戶(hù)群、MSN客戶(hù)群、短信或直接撥打電話(huà)等各種渠道對投資者進(jìn)行創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險教育
。ㄈ┎粩鄰娀蛻(hù)回訪(fǎng)機制,充分利用一切機會(huì )對非現場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示
充分利用CRM的提示功能,既要加強對客戶(hù)的風(fēng)險提示,又可以與客戶(hù)建立好情感溝通。并堅持設置專(zhuān)人接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)電話(huà),進(jìn)一步提高咨詢(xún)服務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量,定期對核心客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng),在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細致、周到、科學(xué)、公正。
。ㄋ模┻M(jìn)一步整合投資者教育資源,拓寬渠道、創(chuàng )新方式、完善內容
要結合前期投資者教育工作實(shí)踐情況,對目前分散的投資者教育資源進(jìn)行整合,建立多層次的投資者教育體系,提供差異化的、相互補充的投資者教育服務(wù)。要針對不同投資者需求的特點(diǎn),在普及證券基礎知識的同時(shí),豐富投資者教育內容,創(chuàng )新教育形式,積極探索采用生動(dòng)活潑、通俗易懂、寓教于樂(lè )的形式開(kāi)展各項教育活動(dòng)。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來(lái),重視維權教育。此外,要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上,進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用,積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度,充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險,幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念,增強風(fēng)險意識和自我保護意識。
證券公司工作總結6
這一年來(lái),幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度,需要調整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作,在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種,對于保守的客戶(hù),也建議可以適當嘗試xx產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤(pán)上漲的幅度,收益較為穩妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數據,反復研究,又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,交流彼此對市場(chǎng)的.看法;接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續,公司是下達了任務(wù)指標的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料,特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng),聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后,覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);第四季度,市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈,大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作,并們有及時(shí)地調整倉位,一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大,建議客戶(hù)要控制好倉位,保留較大比例的帳戶(hù)資金,等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學(xué)習更多的知識,了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來(lái),漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
謙虛:
只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習到更多的東西,使自己的知識和意念!靶隆。
嚴謹:
對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析,對不同客戶(hù)也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通:
面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇:
無(wú)論如何,只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想,站在客戶(hù)的角度,作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶(hù)成為了知心朋友,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習,較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解,在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用,被客戶(hù)非常認可和贊同,使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴(lài),因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司工作總結7
四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望,畢竟,大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢有些太熊了。行情似冰,可我卻沒(méi)有停下手上的工作,我開(kāi)始帶起了自己的團隊,也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個(gè)月,我承認我與客戶(hù)之間的溝通少了一些,一方面因為市場(chǎng)的持續冷淡。我了解大家的心情,雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒,但是收效甚微,好多人都是抱著(zhù)XX年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅守到了現在,換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面,我一直在有條不紊的進(jìn)行著(zhù)營(yíng)銷(xiāo)團隊的管理工作。
首先,從XX年的2月18日開(kāi)始的有獎開(kāi)戶(hù)活動(dòng)告一段落,這一次的活動(dòng)依然是公司統一在全國范圍內開(kāi)展的,而且營(yíng)業(yè)部還制定了對營(yíng)銷(xiāo)團隊開(kāi)發(fā)客戶(hù)的獎勵方案,對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶(hù)的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動(dòng)中,截止到5月1日,所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶(hù)數共計199戶(hù),其中有效戶(hù)100戶(hù),入金量472,7829元,在統計完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的情況后,與經(jīng)理核對,我又將銀行員工介紹的客戶(hù)挑選出來(lái),按戶(hù)進(jìn)行現金獎勵。其中,獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因為客戶(hù)經(jīng)理的離職,我去了農行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,我也深深的體會(huì )到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內心感受。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通,溝通的方式,溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶(hù)對自己的反感程度降至最低,這樣才能把握機會(huì ),讓他樂(lè )意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位,有自尊心方面的原因,有性格上面的局限,有節奏上把握的不準,所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通,可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷,再有自己的思索,因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。
服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表,培訓工作開(kāi)始了。除了每天下午對她進(jìn)行基礎培訓之外呢,我想,我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng)咨詢(xún)電話(huà),在每一次接待客戶(hù)的工作當中,讓她正
真意義上的理解自己的.工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái),我還單獨帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得:什么樣的客戶(hù)有潛力,什么樣的客戶(hù)不值得去發(fā)掘,什么樣的年齡層客戶(hù)我們需要等等,在這些時(shí)間里,除了傳授,我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。
應全營(yíng)業(yè)部號召,我們將盡量的安排客戶(hù)遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí),只是采取閉市后教學(xué)的方式,很多人都是隔夜就忘,工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后,根據現有的條件,我們將現在的大戶(hù)室單獨辟出一間,起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰室”,選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓,充分的調動(dòng)了客戶(hù)的積極性。目前,所有的培訓工作仍然在繼續,我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶(hù)的信息。因此,六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶(hù)的溝通上,讓他們滿(mǎn)意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
寫(xiě)工作總結的時(shí)候,正趕上央行繼續加存款準備金率1個(gè)百分點(diǎn),而且美國市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現暴跌,心情真的很沉重。但不管怎樣,工作還是要繼續,路還是要走下去。
證券公司工作總結8
一、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
二、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了,業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
三、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的`服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司工作總結9
20xx年已經(jīng)過(guò)去,回首過(guò)去,xx是堅持的一年,所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變,堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來(lái),電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了,唯有我們團隊還在青春坊奮斗,經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非?炭,但是沒(méi)有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),我們有計劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo),確實(shí)在艱苦的條件下,堅持下來(lái)的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現心中的目標,隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會(huì )在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了,新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合,雖然成績(jì)不盡如人意,但是確實(shí)規模大了,團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng),也得到了一定的鍛煉。
自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái),也面臨著(zhù)自己的重新定位,那時(shí)對我來(lái)說(shuō),也是充滿(mǎn)模糊,通過(guò)和領(lǐng)導的溝通,我開(kāi)始籌劃更多的事情:銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等,當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團隊的弱項,因為這三年,銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò),放棄的更多,在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì),從此我開(kāi)始重視銀行渠道,第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理,但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有,第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候,我沒(méi)有提任何要求,首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開(kāi)始重視,關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。
離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成,但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中,銀行一直以來(lái)都是我們的弱項,但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的,通過(guò)這次資源的互換合作,讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo),和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì ),達到了我們的期望目標,雖然結果并不是很好,但是打開(kāi)了局面,對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待,無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家:農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來(lái)說(shuō),年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái),并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可,參與積極性大幅提高,早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號,通過(guò)消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達的能力,通過(guò)不斷的強化,出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通,當天氣冷下來(lái)了,經(jīng)常有人遲到,通過(guò)一定的懲罰,主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現象得到控制,一大批人能夠做到準時(shí)到,養成了好的習慣;另外團隊原來(lái)會(huì )議較多,經(jīng)過(guò)改革以后,團隊僅留下了周例會(huì ),平時(shí)小組不開(kāi)會(huì ),一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況,并且了解自己在團隊中扮演的角色,周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗,對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )。
因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后,經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,因為事先溝通過(guò),周一的'例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的,所有的事情結束后就結束,周而復始的堅持,每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì ),甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì )以外,每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì ),對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵,雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián),但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團隊的一種認可,種種規矩定下來(lái)后,自己也不會(huì )太累,乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,都能夠控制。
通過(guò)每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),感情也逐步變深,這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當的調整和休息,因為4月份我們取得了突出的成績(jì),在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺(jué)非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓,最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè),實(shí)習的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團隊基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續到11月,行情一直低迷,團隊出現人員流失,當然我一直堅信,離開(kāi)都是有理由的,但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的,沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),我是有責任的,團隊最多人數達到22人,在八、九月份,那是考驗的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊,20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō),xx年更多的偏向了團隊管理,個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好,曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn),最終在xx年初達到了,在xx年12月31日,看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想,雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存,不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性,只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多,大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心,因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心,轉介紹的數量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年的不足。
如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒(méi)有賺到錢(qián),沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會(huì )有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的20xx,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。
證券公司工作總結10
我是20xx年1月來(lái)到公司,經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的證券知識培訓,通過(guò)考試,然后入職,在這半年的學(xué)習與工作的時(shí)間里,讓我學(xué)到了很多東西,同時(shí)感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助,下面我將匯報我入職以來(lái)的工作情況。
首先,我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作,特別是對于我這種剛剛,身在異地,沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì )青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的'考驗!作為客戶(hù)經(jīng)理,我認為開(kāi)發(fā)客戶(hù)與客戶(hù)維護是非常重要的,如今的市場(chǎng)行情,開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶(hù)真是難上加難,第一個(gè)月通過(guò)自己的努力,時(shí)間緊任務(wù)重,盡力克服重重困難,讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端!
其次,在維護客戶(hù)方面,第一,常常給他們講解一些股票技術(shù)方法,第二,力所能及的回答他們咨詢(xún)的問(wèn)題,第三,親情服務(wù),與他們認真交心交朋友,同時(shí)在他們身上學(xué)習一些知識。在此之間,也發(fā)現了開(kāi)發(fā)客戶(hù)是不容易的,維護客戶(hù)是更不容易的,現在證券公司很多,競爭壓力大,一不小心客戶(hù)就很可能被轉到其他公司,所以與客戶(hù)之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的,而我自己也在不斷地學(xué)習,學(xué)習新的知識來(lái)充實(shí)自己,因為知識永遠不熊市,這樣才會(huì )獲取客戶(hù)的認可與接納!
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè),雖然有壓力有困難,一切事在人為,我不怕,有壓力才會(huì )形成動(dòng)力!客戶(hù)經(jīng)理是一項長(cháng)期的工作,需要的是要有足夠的耐心,平時(shí)工作的細心,坦誠的與客戶(hù)交流和溝通,相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中!
總之,上半年我的及目標是:按照公司的規定,開(kāi)發(fā)足夠的客戶(hù),累積一定的資產(chǎn),完成轉正要求!
證券公司工作總結11
20xx年即將過(guò)去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來(lái)臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。
一:證書(shū)考試
證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng )新發(fā)展之際,純粹依賴(lài)傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰。20xx年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭全部通過(guò),完善自己的`證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。
二:日常管理
1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項,積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專(zhuān)家!
2、團隊任務(wù)
團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,我們要按照團隊經(jīng)理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務(wù)渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的調度,具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。
三:業(yè)績(jì)目標
1、開(kāi)戶(hù)數
上半年開(kāi)戶(hù)數達到40戶(hù),其中有效戶(hù)達到15戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到60戶(hù),其中有效戶(hù)在20以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在120左后,有效戶(hù)達到50。
2、托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬(wàn)以上,全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬(wàn)。
四:職業(yè)目標
1、證券經(jīng)紀人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,力爭在完成業(yè)績(jì)考核的基礎上,一年內做到高級證券經(jīng)紀人,力爭年末達到證券客戶(hù)經(jīng)理級別的業(yè)績(jì)要求。
2、認真學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù),華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準達到投資顧問(wèn)級別。
證券公司工作總結12
20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,也祝愿大家的業(yè)績(jì)越做越好。
進(jìn)入xx證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的`不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;
而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司工作總結13
號角相聞,告別200x業(yè)界風(fēng)云;戰鼓催發(fā),迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn),××證券繼往開(kāi)來(lái),正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰,拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年,××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢,面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇,審時(shí)度勢,認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規范發(fā)展,做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作,以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn),公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年,××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng )新,摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力,××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二,總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中,我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場(chǎng)份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時(shí),業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展,僅今年前11各月,基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍,8月份基金代銷(xiāo)資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升;作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作,經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù),并初見(jiàn)成效,200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng),銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強,信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位,整合資源,充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén),提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì ),建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節,在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次,對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年,回首載浮載沉、激蕩變換的'業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來(lái)的,過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望200x,××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí),也為我們提供了大好的機遇;而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200x年,隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制,宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好,面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視,并開(kāi)始著(zhù)手解決,這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng),一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應,加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險,也限制了企業(yè)的融資渠道,擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來(lái)幾年,我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,新型+轉軌的市場(chǎng),必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看,經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展,中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā),倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。
面對券業(yè)資源整合,自然“有人笑來(lái),有人哭”,瀕臨外憂(yōu)內患,××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最后”的基本基礎,多年來(lái),公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念,在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象,在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候,××債的順利申報和成功發(fā)行,就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì),在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下,公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好,而且,經(jīng)過(guò)200x年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,在某些方面,××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn);在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì ),針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖?梢灶A見(jiàn),新的一年,公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新,新一年的新希望,在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn),讓我們滿(mǎn)懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!
證券公司工作總結14
20xx年,在營(yíng)銷(xiāo)管理總部領(lǐng)導的關(guān)心指導下,在部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)導下,在同事們配合和幫助下,盡心盡力、勤勉盡責,較好地完成了合同簽訂、內部協(xié)調、營(yíng)銷(xiāo)人員的執業(yè)支持和領(lǐng)導交辦的其他工作,使所負責的各項工作能夠有效運轉,但同時(shí)工作中也存在著(zhù)不足,F將20xx年度工作情況匯報如下:
一、思想品質(zhì)方面
作為一名正式黨員,入黨以來(lái)本人政治思想堅定,堅決擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導,講大局、講政治、講學(xué)習,上進(jìn)心強,工作踏實(shí)肯干,忠于職守,具有較強的責任意識和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)的活動(dòng)中,深刻領(lǐng)悟,認真體會(huì ),解放思想,更新觀(guān)念,理清思路,明確工作目標,同時(shí)結合自身的崗位和業(yè)務(wù)特點(diǎn),梳理問(wèn)題,逐一排查,盡職盡責的做好自己份內每一項工作。
二、20xx年度工作任務(wù)完成情況
一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問(wèn)題的公文上報合同簽訂工作。
二、做好新運行營(yíng)銷(xiāo)管理平臺在營(yíng)業(yè)部使用過(guò)程中的問(wèn)
1題匯總解決及個(gè)性化需求升級推進(jìn)工作。
三、做好公司營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶(hù)關(guān)系在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中的梳理工作。
四、做好7月份以后非全日制客戶(hù)經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶(hù)經(jīng)理的薪酬基礎數據計算工作。
五、根據公司營(yíng)銷(xiāo)管理總部下發(fā)的制度,結合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中的各種功能,及時(shí)進(jìn)行新業(yè)務(wù)或新需求的添加或修改工作。
六,完成日常營(yíng)銷(xiāo)人員上崗的角色新增、權限變更、業(yè)務(wù)團隊變化和薪酬模板的設臵工作。
七、配合部門(mén)經(jīng)理完成公司經(jīng)紀人制度專(zhuān)項檢查中的前期準備工作。
三、重點(diǎn)工作完成情況
1、完成合作人員的后續補充協(xié)議的簽訂工
20xx年上半年,在規范合作人員的梳理工作中,及時(shí)的督促營(yíng)業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續的補充協(xié)議,盡職盡責及時(shí)上報營(yíng)業(yè)部在梳理過(guò)程中的各種疑難問(wèn)題,盡可能的化解各種矛盾,該項工作持續到6月份后移交新同事負責。
2、推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的運行和建設工作。
20xx年初為滿(mǎn)足公司對營(yíng)銷(xiāo)人員人事管理、客戶(hù)管理、客戶(hù)開(kāi)發(fā)、工作流程、業(yè)績(jì)考核等方面的管理需要,營(yíng)銷(xiāo)管
2理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進(jìn)行了廣泛的調研論證,明確了公司營(yíng)銷(xiāo)管理平臺建設需求方案。之后由我負責營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的推進(jìn)跟蹤建設工作。在此期間,結合制度要求初步確定了營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)序列,工作流程的流轉順序,人員類(lèi)型的類(lèi)別設臵,相關(guān)基本薪酬模板的設臵,相關(guān)崗位人員的角色設臵,相關(guān)角色的權限設計,并對生成的報表雛形進(jìn)行簡(jiǎn)單設計等。
20xx年2月初,營(yíng)銷(xiāo)管理平臺開(kāi)始在一定范圍內試運行。根據領(lǐng)導的安排,首先對合作人員、區域營(yíng)銷(xiāo)人員、營(yíng)業(yè)部員工等人員進(jìn)行集中上線(xiàn)并根據人員類(lèi)別賦予相應的角色。其次,對營(yíng)銷(xiāo)人員名下的經(jīng)紀關(guān)系進(jìn)行梳理批量導入。待經(jīng)紀關(guān)系建立之后,對所有營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬類(lèi)別進(jìn)行統計匯總,并依照營(yíng)業(yè)部上報的薪酬類(lèi)型對原有的系統內的薪酬模板進(jìn)行修改或增加。
根據營(yíng)業(yè)部當時(shí)設立的區域營(yíng)銷(xiāo)團隊狀況,三月份在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中分別建立相應的業(yè)務(wù)部,調整相應的營(yíng)銷(xiāo)員人員到位。同時(shí)根據營(yíng)業(yè)部費用管理辦法,跟恒生工程人員及時(shí)溝通后,在XX證券報表欄目下新增了營(yíng)銷(xiāo)費用和營(yíng)銷(xiāo)績(jì)效計算表。
20xx年4月,經(jīng)過(guò)前兩個(gè)月的磨合,營(yíng)銷(xiāo)管理總部決定從20xx年4月1日起要求營(yíng)業(yè)部角色新增或變更全部通過(guò)平臺的“工作流管理”來(lái)實(shí)現。要求營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員新招攬
3客戶(hù)必須在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺預約建立對應的經(jīng)紀關(guān)系。依照營(yíng)銷(xiāo)人員上崗管理辦法,我們在系統內對現有的人員進(jìn)行了團隊細分,并且相應的建立了營(yíng)業(yè)部運營(yíng)團隊,營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊和營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人團隊,并調整相關(guān)人員歸屬。同時(shí)搜集整理營(yíng)銷(xiāo)人員的相關(guān)資料檔案,對每位營(yíng)銷(xiāo)人員的資料及時(shí)歸檔并上傳。在4月中旬,為營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。
20xx年6月,在大范圍使用的過(guò)程中,平臺遇到了一些問(wèn)題,我們及時(shí)梳理問(wèn)題并結合公司營(yíng)銷(xiāo)管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn),整理一份XX證券營(yíng)銷(xiāo)管理平臺整合意見(jiàn),跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通,要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問(wèn)題和我們所提出的個(gè)性化的需求。
20xx年6月下旬,考慮到經(jīng)紀關(guān)系的重要性和系統平臺中的遺留問(wèn)題尚未解決,決定對ZZ地區的三家營(yíng)業(yè)部(TB、JS、ZD)作為試點(diǎn),進(jìn)行經(jīng)紀關(guān)系數據全部梳理導入,待全部導入后,進(jìn)行報表和薪酬的計算并核對數據的準確性,為下一步所有營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀關(guān)系的梳理做準備,截止6月底已完成一家營(yíng)業(yè)部完整經(jīng)紀關(guān)系的梳理。
20xx年7月初,恒生人員到公司駐點(diǎn)開(kāi)發(fā)三周,期間解決了在運行中提出的遺留問(wèn)題,暫時(shí)解決了平臺在運行推進(jìn)過(guò)程中遇到的較迫切的問(wèn)題,對我們現有的營(yíng)銷(xiāo)人員人事管理,業(yè)務(wù)的工作流轉環(huán)節進(jìn)行了梳理,并對我們的一些遺留
4問(wèn)題和個(gè)性化需求進(jìn)行了升級改進(jìn),截止7月底,已完成八家營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀關(guān)系錄入,并且暫無(wú)營(yíng)業(yè)部反映有異常問(wèn)題。
7月底,營(yíng)銷(xiāo)管理總部組織了一次營(yíng)銷(xiāo)人員團隊建設的交流會(huì ),在此會(huì )議上對營(yíng)銷(xiāo)管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關(guān)人員做了一次培訓,同時(shí)也搜集更多的個(gè)性化需求和合理化建議,待匯總整理后及時(shí)的發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行開(kāi)發(fā)完善。
8月份,公司非全日制客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作開(kāi)始進(jìn)行,在技術(shù)平臺方面,及時(shí)督促營(yíng)業(yè)部匯總非全日制客戶(hù)經(jīng)理以往的客戶(hù)經(jīng)紀關(guān)系,同時(shí)核對數據進(jìn)行系統錄入,并根據營(yíng)業(yè)部和當時(shí)169名非全日制客戶(hù)經(jīng)理的溝通情況,為相關(guān)客戶(hù)經(jīng)理制作薪酬模板并核對調整,并且建立相應營(yíng)業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部,調整相應的非全日制客戶(hù)經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時(shí)結合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的清算周期修改制度調整了非全日制客戶(hù)經(jīng)理的薪酬統計周期,以便做到將來(lái)清算業(yè)務(wù)部客戶(hù)經(jīng)理和非全日制客戶(hù)經(jīng)理的月薪酬時(shí)在技術(shù)平臺上達到同步清算當月存檔。
9月份,在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺穩定的梳理了非全日制客戶(hù)經(jīng)理的上崗和薪酬計算的基礎上,要求營(yíng)業(yè)部陸續上報客戶(hù)經(jīng)理的經(jīng)紀關(guān)系并核對數據是否完整,截止9月底,非全日制客戶(hù)經(jīng)理方面,暫有一家營(yíng)業(yè)部未錄入,其余營(yíng)業(yè)部已全部
5錄入并核對完畢;業(yè)務(wù)部人員,除了還有兩家營(yíng)業(yè)部的數據暫時(shí)在整理外,其他營(yíng)業(yè)部的所有客戶(hù)經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀關(guān)系已全部錄入;所有新老招聘的營(yíng)銷(xiāo)人員新建立經(jīng)紀關(guān)系也全部通過(guò)平臺在有序的建立。
10月份,就營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中資訊模塊,人事管理模塊的內容,根據領(lǐng)導的要求,跟恒生公司提出相應的個(gè)性化需求,同時(shí)督促恒生公司及時(shí)的開(kāi)發(fā),使平臺中的營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)支持欄目?jì)热葜饾u豐富起來(lái),為此營(yíng)銷(xiāo)管理總部加派人手專(zhuān)門(mén)負責營(yíng)銷(xiāo)人員的資訊內容支持。并且完成平臺營(yíng)銷(xiāo)人員信息公示的網(wǎng)站鏈接,使得平臺中營(yíng)銷(xiāo)人員的部分信息修改后能在公司網(wǎng)站中得以及時(shí)的更新。
11月份,鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣,占用大量的精力,根據領(lǐng)導的要求對該功能提出優(yōu)化需求,同時(shí)跟蹤督促實(shí)施,使得該功能變得更加流水化,效率也進(jìn)一步提高,同時(shí)較少了相應工作人員的工作量。同時(shí),公司于11月上旬順利通過(guò)經(jīng)紀人資格專(zhuān)項檢查,監管部門(mén)提出相應的修改意見(jiàn)也匯總后提交至相關(guān)部門(mén)和恒生公司。11月中旬,營(yíng)銷(xiāo)管理總部在HHY賓館組織營(yíng)銷(xiāo)人員培訓工作交流會(huì )議,在此會(huì )議上就平臺近期遇到的常見(jiàn)問(wèn)題和工資數據的計算方式和各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了溝通交流。
12月份,就監管部門(mén)檢查后提出的幾點(diǎn)修改意見(jiàn)跟恒生公司提出相應的升級方案,在此期間營(yíng)銷(xiāo)管理平臺在使用的
6過(guò)程中日趨平穩,在人員信息檔案管理,薪酬計算,資訊管理等功能上也越來(lái)越被營(yíng)業(yè)部所認可,但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現,同時(shí)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺新版本的升級問(wèn)題也提上了日程。
3、營(yíng)銷(xiāo)人員的'薪酬基礎數據計算工作。
經(jīng)紀關(guān)系作為營(yíng)銷(xiāo)人員薪酬核算的基礎,在7月份以后,營(yíng)銷(xiāo)管理總部開(kāi)始對所有人員轉化的非全日制客戶(hù)經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營(yíng)銷(xiāo)管理平臺來(lái)進(jìn)行數據計算,截至目前,已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對,并通過(guò)營(yíng)業(yè)部核對取得了良好的效果。并且,截止20xx年12月25日,經(jīng)過(guò)各營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷(xiāo)管理總部的共同努力,已全部理順了業(yè)務(wù)部人員名下的經(jīng)紀關(guān)系和相應的提成模板,可以有效計算出各業(yè)務(wù)部人員月度薪酬的基礎數據,部分營(yíng)業(yè)部已以此為基礎進(jìn)行考核和業(yè)務(wù)部人員薪酬發(fā)放。
4、營(yíng)銷(xiāo)平臺人員崗位權限統計。
根據日常營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況,截止12月31日,營(yíng)銷(xiāo)管理平臺共建立非全日制客戶(hù)經(jīng)理177名;業(yè)務(wù)部人員(業(yè)務(wù)部經(jīng)理、理財經(jīng)理和客戶(hù)經(jīng)理)352名;營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理人員(營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理、理財部經(jīng)理、客服部經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)策劃、團隊管理、客戶(hù)管理、資訊管理)213名;營(yíng)業(yè)部后臺運營(yíng)管理人員(綜合、財務(wù)、
7交易、電腦)65名;公司總部人員48名,分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權限。
四、存在的不足和需要改進(jìn)的方面
1、工作中面對技術(shù)上的困惑急于求成有時(shí)有急燥情緒。
2、工作有時(shí)缺乏更深入和更細致的態(tài)度,需要進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習。
3、更加嚴于律己,忠于職守,嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。
五、20xx年工作計劃
20xx年我的工作基本思想是服從領(lǐng)導的工作思路進(jìn)一步完善現有的工作內容、強化執業(yè)支持服務(wù)意識,提高工作效率,促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理工作進(jìn)一步的的高效、協(xié)調運轉。具體如下:
1、營(yíng)銷(xiāo)人員營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理方面。
一是,要進(jìn)一步加強對營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)的技術(shù)支持,輔助領(lǐng)導更好的管理決策。同時(shí),要堅決地執行領(lǐng)導的指示,認真完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù),不拘泥與創(chuàng )痛的工作方式,使工作思維方式變的更加有創(chuàng )造性。。
二是,嚴格履行公司的各項規章制度,深入學(xué)習領(lǐng)會(huì ),在營(yíng)銷(xiāo)人員的日;顒(dòng)的平臺操作,預約撮合經(jīng)紀關(guān)系、服務(wù)關(guān)系以及進(jìn)行的產(chǎn)品銷(xiāo)售關(guān)系等管理上更加合規更加高效。
8三是,優(yōu)化現有的工作流程,無(wú)論是操作還是界面上都使得變的更加友好,加強營(yíng)銷(xiāo)人員的日常工作日志管理。
四是,以積極心態(tài)充分適應公司發(fā)展節奏。加強溝通,做好日常上傳下達的工作,更為積極、穩妥地解決工作中出現的問(wèn)題。
2、營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬計算管理方面。
一是,深入學(xué)習公司即將實(shí)行的營(yíng)銷(xiāo)人員薪酬管理辦法,結合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的現有模塊,及時(shí)的溝通并設臵所需要薪酬模板。
二是,加強營(yíng)銷(xiāo)人員的新增有效戶(hù)管理,薪酬模板管理,提成模板管理,代理產(chǎn)品銷(xiāo)售提成比例管理,服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入提成比例管理,培訓講師津貼管理,產(chǎn)品管理津貼管理及團隊管理津貼管理,設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格,及時(shí)跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實(shí)施。
3、營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的其他業(yè)務(wù)管理方面。
一是,跟蹤并推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺新版本的升級上線(xiàn)工作。
二是,加強并完善日常上崗營(yíng)銷(xiāo)人員的電子化檔案及信息查詢(xún)管理。
三是,做好日常營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務(wù)產(chǎn)品管理。
四是,完善平臺的營(yíng)銷(xiāo)數據分析及報表系統,核對無(wú)誤
9后提供給領(lǐng)導供決策分析。
4、提高學(xué)習意識,增長(cháng)業(yè)務(wù)水平。進(jìn)一步加強政治思想和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習,不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考、勤動(dòng)腦,在滿(mǎn)足完成日常性或事務(wù)性工作同時(shí),要積極發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性,面對出現的問(wèn)題要舉一反三,把日常的事務(wù)性工作做得更深入、更細致。
20xx年,隨著(zhù)公司的發(fā)展及新部門(mén)的成長(cháng),我也有了更多的收獲與體會(huì )。20xx年,我將繼續努力工作,提高自身的業(yè)務(wù)能力水平,與公司同發(fā)展、共命運,創(chuàng )造自身的更高價(jià)值,為公司的發(fā)展貢獻自己的微薄之力。
二○○九年十二月三十一日
證券公司工作總結15
在柜臺實(shí)習的時(shí)間盡管短暫,但是卻讓我學(xué)到了很多東西,這 對我今后的工作將有很大的幫助。 下面我把我在柜臺實(shí)習的情況及收獲,感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù),更重要的是為了總結 經(jīng)驗與不足,為做好今后的工作奠定基礎。 在整個(gè)實(shí)習期間,我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶(hù),資金賬戶(hù),辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢(xún),交割單打印,對帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的.勤奮好問(wèn)和實(shí)戰訓練,以及柜臺員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶(hù)全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,對于轉戶(hù), 銷(xiāo)戶(hù), 客戶(hù)普通信息修改, 客戶(hù)特殊信息修改以及創(chuàng )業(yè)板, 基金, 權證交易的開(kāi)通也都有所了解。 這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程,才能很好的解決客戶(hù)對相 關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún),提高服務(wù)質(zhì)量。
在實(shí)習的過(guò)程中,我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎,粗心大意。在填寫(xiě)客戶(hù)資料的時(shí)候,會(huì )出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌,往往工作中一個(gè)小小的疏忽,最終會(huì )造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認真對待的一個(gè)問(wèn)題,要努力改 掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率。只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!
在實(shí)習報告的最后, 感謝領(lǐng)導為我提供這一次寶貴的柜臺實(shí)習機會(huì ),感謝柜臺員工的無(wú)私幫助。希望在今后的工作中,大家能夠繼 續一起努力,互幫互助,為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng )佳績(jì)貢獻出自己的一份力量!
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