第一條 為規范企業(yè)年金基金管理機構資格認定工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)年金基金管理機構，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機構、賬戶(hù)管理人、托管人和投資管理人等補充養老保險經(jīng)辦機構。
第三條 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機構，必須根據本辦法規定的程序，取得相應的企業(yè)年金基金管理資格。
勞動(dòng)保障部負責企業(yè)年金基金管理機構資格認定。
第四條 申請企業(yè)年金基金管理資格的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人）應當按照本辦法附件規定的內容與格式，向勞動(dòng)保障部提出書(shū)面申請。
第五條　法人受托機構應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準，在中國境內注冊；
（二）注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1.5億元人民幣的凈資產(chǎn)；
（三）具有完善的法人治理結構；
（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（六）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（七）近3年沒(méi)有重大違法違規行為；
（八）國家規定的其他條件。
第六條　賬戶(hù)管理人應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準，在中國境內注冊的獨立法人；　
（二）注冊資本不少于5000萬(wàn)元人民幣；　
（三）具有完善的法人治理結構；
（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（五）具有相應的企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理信息系統；
（六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（七）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（八）國家規定的其他條件。
本條第（五）項規定的企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理信息系統規范，由勞動(dòng)保障部另行制定。
第七條　托管人應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準，在中國境內注冊的獨立法人；
（二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣；
（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（四）具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件；
（五）具有安全高效的清算、交割系統；
（六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（七）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（八）國家規定的其他條件。
商業(yè)銀行擔任托管人，應當設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)。
第八條　投資管理人應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準，在中國境內注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨立法人；
（二）綜合類(lèi)證券公司注冊資本不少于10億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn)；基金管理公司、信托投資公司、保險資產(chǎn)管理公司或者其他專(zhuān)業(yè)投資機構注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)；
（三）具有完善的法人治理結構；
（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（六）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（七）近3年沒(méi)有重大違法違規行為；
（八）國家規定的其他條件。
第九條 勞動(dòng)保障部對申請人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：
（一）申請材料存在可以當場(chǎng)更正錯誤的，應當允許申請人當場(chǎng)更正；
（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內一次告知申請人需要補正的全部?jì)热�。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理�?
（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動(dòng)保障部應當受理申請人申請。
勞動(dòng)保障部受理或者不受理申請人申請，應當出具加蓋勞動(dòng)保障部專(zhuān)用印章和注明日期的書(shū)面憑證。
正在接受司法機關(guān)或者有關(guān)監管機關(guān)立案調查的機構，在被調查期間，勞動(dòng)保障部不受理其申請。
第十條 勞動(dòng)保障部受理申請人申請后，應當組建專(zhuān)家評審委員會(huì )對申請材料進(jìn)行評審。評審委員會(huì )專(zhuān)家按照專(zhuān)業(yè)范圍從專(zhuān)家庫中隨機抽取產(chǎn)生。專(zhuān)家庫由有關(guān)部門(mén)代表和社會(huì )專(zhuān)業(yè)人士組成。
專(zhuān)家評審委員會(huì )對申請人申請材料按照分期分類(lèi)的原則進(jìn)行評審，所需時(shí)間由勞動(dòng)保障部書(shū)面告知申請人。
第十一條 勞動(dòng)保障部認為必要時(shí)應當指派2名以上工作人員，根據申請人申請材料對申請人進(jìn)行現場(chǎng)檢查。
第十二條 勞動(dòng)保障部根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審結果及現場(chǎng)檢查情況，會(huì )商中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )后，認定企業(yè)年金基金管理機構資格，并于認定之日起10個(gè)工作日內，向申請人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書(shū)》。證書(shū)制式由勞動(dòng)保障部統一印制。
對于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請人，由勞動(dòng)保障部書(shū)面通知，說(shuō)明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第十三條　勞動(dòng)保障部會(huì )同中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )，在全國性報刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機構。
第十四條　企業(yè)年金基金管理機構的資格證書(shū)有效期為3年，期限屆滿(mǎn)前3個(gè)月應當向勞動(dòng)保障部提出延續申請。
第十五條　有下列情形之一的，勞動(dòng)保障部應當辦理企業(yè)年金基金管理機構資格的注銷(xiāo)手續：
(一)企業(yè)年金基金管理機構資格有效期屆滿(mǎn)未延續的；
（二）企業(yè)年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；
（三）企業(yè)年金基金管理機構資格被依法撤銷(xiāo)的；
（四）國家規定的應當注銷(xiāo)企業(yè)年金基金管理機構資格的其他情形。
勞動(dòng)保障部辦理企業(yè)年金基金管理機構資格的注銷(xiāo)手續后，會(huì )同中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )，在全國性報刊上公告。?
第十六條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，勞動(dòng)保障部不予受理或者不予認定企業(yè)年金基金管理機構資格，并給予警告；申請人1年內不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構資格。
第十七條 申請人采用賄賂、欺詐等不正當手段取得企業(yè)年金基金管理機構資格的，勞動(dòng)保障部會(huì )商中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )后取消其資格；申請人3年內不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構資格；構成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第十八條 勞動(dòng)保障部建立健全企業(yè)年金基金監管制度，定期或者不定期對有關(guān)機構企業(yè)年金基金管理運營(yíng)情況進(jìn)行監督檢查。
第十九條 本辦法自2005年3月1日起施行。
附件：《企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式》
企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
一、申請材料目錄與內容
（一）資格申請表?
按勞動(dòng)保障部統一編制的資格申請表填寫(xiě)（可從勞動(dòng)保障部網(wǎng)站www.molss.gov.cn下載）。
（二）資源配置說(shuō)明
1、企業(yè)年金基金管理專(zhuān)用場(chǎng)所安全說(shuō)明；
2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設備和系統說(shuō)明；
3、企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理信息系統流程、系統測試報告（僅適用賬戶(hù)管理人資格申請人）；
4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專(zhuān)業(yè)人員配置情況及人員簡(jiǎn)歷。
（三）管理制度和流程
1、基本制度
（1）公司章程；
（2）公司治理結構及組織結構說(shuō)明，若申請多項資格須對各項業(yè)務(wù)獨立性做出說(shuō)明；
（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險控制制度；
（4）企業(yè)年金管理專(zhuān)職人員行為規范；
（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設置及崗位職責；
（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；
（7）危機事件報告制度和處理流程。
2、法人受托機構資格申請人補充材料
（1）選擇、監督、評估、更換賬戶(hù)管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；
（2）戰略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。
3、賬戶(hù)管理人資格申請人補充材料
（1）賬戶(hù)管理組織架構；
（2）賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)制度和流程；
（3）客戶(hù)服務(wù)制度和流程。
4、托管人資格申請人補充材料
（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；
（2）交易數據及財務(wù)數據管理制度；
（3）基金托管業(yè)務(wù)職責、權限和業(yè)務(wù)分工；
（4）投資管理風(fēng)險評估程序、風(fēng)險預警制度及投資運營(yíng)監控系統。
5、投資管理人資格申請人補充材料
（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險管理制度；
（2）企業(yè)年金基金財產(chǎn)獨立運作和管理制度；
（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險準備金制度。
（四）申請人自律承諾書(shū)
（1）承諾申請材料真實(shí)、準確、完整；
（2）承諾取得資格后，將嚴格遵守有關(guān)法律法規，誠信合法、勤勉盡責地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。
（五）相關(guān)證明材料?
1、國家工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照（副本）復印件；
2、國家業(yè)務(wù)監管部門(mén)出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復印件；
3、國家業(yè)務(wù)監管部門(mén)出具的同意函原件(限于法人受托機構或者投資管理人資格申請人)；
4、國家業(yè)務(wù)監管部門(mén)出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；
5、會(huì )計師事務(wù)所出具的申請人近3年財務(wù)無(wú)保留意見(jiàn)審計報告；
6、律師事務(wù)所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實(shí)性出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。
（六）業(yè)務(wù)可行性報告
二、紙張、封面及份數
（一） 紙張
采用A4規格紙張，并用245×315毫米規格的硬皮夾子裝訂。
（二） 封面和側面?
1、封面標注：“企業(yè)年金基金管理機構——XXX（如法人受托機構、賬戶(hù)管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱(chēng)、申請日期等；
2、側面標注：“XXX公司企業(yè)年金基金管理機構XXX資格申請材料”。
（三） 字體和頁(yè)碼
除固定格式外，其余材料標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷，頁(yè)碼置于每頁(yè)下端居中，字符大小為五號。按內容分章節安排頁(yè)碼順序，例如：1－4、2－26、3 - 58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章節之間應當有分隔頁(yè)。
（四） 份數
申請材料可以郵寄或通過(guò)勞動(dòng)保障部網(wǎng)站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。   信息來(lái)源：勞動(dòng)保障部網(wǎng)站