- 相關(guān)推薦
中級考試《經(jīng)濟法》同步練習：持續信息公開(kāi)
在備考中級會(huì )計職稱(chēng)考試的最后階段，一切節省，歸根到底都歸結為時(shí)間的節省;一切經(jīng)濟，最后都歸結為時(shí)間的經(jīng)濟。下面小編整理了中級經(jīng)濟法第四章持續信息公開(kāi)的練習題，希望對您有所幫助。
【多項選擇題】
根據我國證券法律制度的規定，下列各項中屬于上市公司重大事件的有( )。
A.公司不足1/3的董事發(fā)生變動(dòng)
B.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份的情況發(fā)生重大變化
C.涉及公司的重大訴訟
D.公司監事涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施
正確答案:A,B,C,D
答案解析 :
選項A：公司的董事、1/3以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，只有監事有“1/3”的限制，董事只要變動(dòng)就屬于重大事件。
【多項選擇題】
根據我國證券法律制度的規定，下列各項中，不屬于欺詐客戶(hù)行為的有( )。
A.證券公司從業(yè)人員督促客戶(hù)進(jìn)行必要的證券買(mǎi)賣(mài)而收取傭金
B.證券公司從業(yè)人員在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
C.證券公司從業(yè)人員挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券
正確答案:A,B
答案解析 :
欺詐客戶(hù)，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，進(jìn)行的違背客戶(hù)真實(shí)意愿，侵害客戶(hù)利益的行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(2)不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件;(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金(選項C);(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券(選項D);(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
【中級考試《經(jīng)濟法》同步練習：持續信息公開(kāi)】相關(guān)文章：
中級考試《經(jīng)濟法》同步練習：股票的發(fā)行05-12
中級職稱(chēng)考試經(jīng)濟法同步練習：保證07-31
中級職稱(chēng)考試經(jīng)濟法同步練習：撤銷(xiāo)權04-05
中級職稱(chēng)考試經(jīng)濟法同步練習：代位權03-22
中級職稱(chēng)考試經(jīng)濟法同步練習：贈與合同04-07
中級職稱(chēng)考試《經(jīng)濟法》同步練習：租賃合同05-30