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基金從業(yè)資格考試《證券投資基礎知識》押卷題
單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項中只有一項最符合題目要求-不選、錯選均不得分。
1、利潤表的組成部分不包括( )。
A.營(yíng)業(yè)收入
B.所有者權益
C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷(xiāo)售費用和其他費用
D.利潤
2、某企業(yè)有一張帶息票據(單利計息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、下列不屬于常見(jiàn)的基金回報率計算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
4、( )是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險。
A.系統性風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.非系統性風(fēng)險
5、關(guān)于被動(dòng)投資指數復制和調整，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.指數復制可以采用完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制等方法
B.完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次增加
C.根據抽樣方法不同，抽樣復制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法
D.被動(dòng)投資復制指數時(shí)需要考慮各種成本
6、( )是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉債賣(mài)回給發(fā)行企業(yè)的規定。
A.票面利率
B.回售條款
C.贖回條款
D.轉換價(jià)格
7、資金比較充裕的投資者往往會(huì )選擇( )。
A.一般經(jīng)紀人
B.特殊經(jīng)紀人
C.交易經(jīng)紀人
D.綜合經(jīng)紀人
8、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括( )。
A.對資產(chǎn)管理機構而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應在2年以上，最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元
B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì )計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元
C.對證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元
9、李先生擬在5年后用200000元購買(mǎi)一輛車(chē)，銀行年利率為12%，李先生現在應存入銀行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投資范圍不包括( )。
A.住房按揭支持證券
B.經(jīng)中國證監會(huì )認可的國際金融組織發(fā)行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
11、投資者對于( )的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會(huì )對自己未來(lái)某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財富水平有一個(gè)最低的要求。
A.風(fēng)險
B.收益
C.期限
D.流動(dòng)性
12、( )顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內，應收賬款的周轉次數。
A.現金資產(chǎn)周轉率
B.存貨周轉率
C.應收賬款周轉率
D.總資產(chǎn)周轉率
13、中國債券市場(chǎng)經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括( )。
A.以政府間市場(chǎng)為主
B.以柜臺市場(chǎng)為主
C.以交易所市場(chǎng)為主
D.以銀行間市場(chǎng)為主
14、( )是資金成本的主要決定因素。
A.預算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
15、對于投資收益率，我們用( )來(lái)衡量它偏離期望值的程度。
A.中位數
B.方差或標準差
C.方差
D.標準差
16、證券公司對于不同的投資者往往會(huì )采用不同的( )。
A.稅收率
B.過(guò)戶(hù)費率
C.交易傭金率
D.到期收益率
17、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿(mǎn)足最近一個(gè)會(huì )計年度實(shí)收資本不少于( )億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規模不少于( )億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
18、下列關(guān)于可贖回債券的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.約定的價(jià)格稱(chēng)為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)
B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執行贖回權
C.贖回條款是發(fā)行人的權利而非持有者
D.贖回條款是保護債權人的條款，不是保護債務(wù)人的條款
19、下列關(guān)于資產(chǎn)負債表的表述中，正確的是( )。
A.它是反映現金增減變動(dòng)的報表
B.它是一張損益報表
C.它是根據“資產(chǎn)=負債+所有者權益”等式編制的
D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方
20、在證券投資中，每給定一個(gè)特定的投資比例，就得到一個(gè)特定的投資組合，它具有特定的預期收益率與( )。
A.方差
B.平均值
C.標準值
D.標準差21、關(guān)于UCITS基金的核準，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關(guān)的核準方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關(guān)的批準
C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
22、把某一項投資活動(dòng)作為一個(gè)獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做( )。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現金流量
D.資本流量
23、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯誤的是( )。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣(mài)證券的交易行為
B.我國金融市場(chǎng)上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場(chǎng)中最長(cháng)期限均不超過(guò)半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
24、下列關(guān)于股票拆分的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.會(huì )對公司的資本結構和股東權益產(chǎn)生影響
B.會(huì )使發(fā)行在外的股票總數增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變
25、可以在期權到期前的任何時(shí)間執行的期權是( )。
A.看漲期權
B.平價(jià)期權
C.歐式期權
D.美式期權
26、大多數資信好的公司采用( )的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現發(fā)行
D.以上選項都不正確
27、債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長(cháng)不得超過(guò)( )天。
A.60
B.91
C.100
D.365
28、( )是根據特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執行偏差算法
29、我國場(chǎng)內股票交易的買(mǎi)賣(mài)雙方支付的過(guò)戶(hù)費屬于( )的收入。
A.中國結算公司
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券監督管理機構
30、交易所上市交易的債券按( )估值。
A.第三方估值機構提供的當日估值凈價(jià)
B.當日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
C.估值當日的結算價(jià)
D.采用估值技術(shù)31、用復利計算第n期終值的公式為( )。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
32、( )雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
33、關(guān)于債券利率風(fēng)險的描述，以下錯誤的是( )。
A.浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據當前市場(chǎng)利率重新設定
B.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
C.浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險
D.利率風(fēng)險是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險
34、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于( )億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
35、關(guān)于大宗商品投資，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.大宗商品基本上可以分為能源類(lèi)、基礎原材料類(lèi)、貴金屬類(lèi)和農產(chǎn)品四類(lèi)
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節進(jìn)行銷(xiāo)售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買(mǎi)大宗商品是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式
36、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結算模式;券商結算模式
B.共同對手結算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
37、市場(chǎng)風(fēng)險管理的主要措施不包括( )。
A.密切關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟指標和趨勢，重大經(jīng)濟政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評估宏觀(guān)因素變化可能給投資帶來(lái)的系統性風(fēng)險
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競爭、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統性風(fēng)險
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標衡量
D.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理
38、( )是指一方主管機構未經(jīng)他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機構。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監管
D.自律監管
39、收益率曲線(xiàn)的三種類(lèi)型不包括( )。
A.正收益曲線(xiàn)
B.反轉收益曲線(xiàn)
C.水平收益曲線(xiàn)
D.負收益曲線(xiàn)
40、( )近似于看漲期權，行權時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購買(mǎi)約定數量的標的資產(chǎn)。
A.美式權證
B.認購權證
C.認沽權證
D.歐式權證
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