- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規自測題
證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家精心準備了2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規自測題，想了解更多相關(guān)內容請密切留意我們應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1 .下列關(guān)于證券公司合規負責人的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.合規負責人應對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查
�、�.獨立董事可擔任合規負責人
�、�.合規負責人由股東大會(huì )決定聘任
�、�.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報
告國務(wù)院證券監督管理機構
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
2.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有( )。
�、�.接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)的全權委托從事證券交易
�、�.為牟取傭金誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易
�、�.以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
�、�.通過(guò)設立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò )公司、網(wǎng)吧等機構或個(gè)人發(fā)展客戶(hù)、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列選項中，屬于股東權利的有( )。
�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會(huì )會(huì )議記錄
�、�.查閱公司會(huì )計賬簿Ⅳ.查閱監事會(huì )會(huì )議決議
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
�、�.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規模
�、�.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
5.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規定，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應當通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當符合的條件有( )。
�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
�、�.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元
�、�.累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
7.資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當監督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者資產(chǎn)理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向( )中國證監會(huì )派址構及中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地
�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶(hù)Ⅰ作所在地
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
8.下列各項中，受到公司章程約束的有( )。
�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列關(guān)于收購的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
�、�.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
�、�.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括( )。
�、�.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則
�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的，中國證監會(huì )可以視情節輕重采取( )、認定為不適當人選等監管措施。
�、�.責令改正Ⅱ.監管談話(huà)
�、�.出具警示函Ⅳ.責令公開(kāi)說(shuō)明
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監督管理機構的職責的有( )。
�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章
�、�.對品種的上市進(jìn)行監督管理
�、�.監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
�、�.對期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.下列選項中，屬于股東會(huì )職權的有( )。
1.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事
�、�.審議批準董事會(huì )的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
14.在全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。
�、�.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房?jì)π钽y行
�、�.中德住房?jì)π钽y行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
15.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內容主要包括( )。
�、�.發(fā)行價(jià)格Ⅱ.發(fā)行數量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有( )。
�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.沒(méi)收違法所得
�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款
�、�.對直接負責的主管人員撤銷(xiāo)任職資格
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規自測題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》自測題07-03
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》練習07-26
證券從業(yè)資格人員《證券基本法律法規》自測題08-14
證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規重點(diǎn)02-25
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》試題03-30
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》真題05-21
證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規：證券資產(chǎn)管理07-25