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證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規知識點(diǎn)
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規知識點(diǎn)，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券承銷(xiāo)與保薦
證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規定
證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規定如下：
(1)發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他情形。
(2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規定向中國證監會(huì )申請保薦機構資格。
(3)保薦機構履行保薦職責，應當指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作。
(4)未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
(5)保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的相關(guān)規定，恪守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，誠實(shí)守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續督導發(fā)行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機構及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
(6)保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應公開(kāi)的信息
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露以下信息：
(1)招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數量上限，老股轉讓股東名稱(chēng)及各自轉讓老股數量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數量的調整機制。
(2)網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價(jià)情況，包括投資者名稱(chēng)、申購價(jià)格及對應的擬申購數量;剔除最高報價(jià)有關(guān)情況;剔除最高報價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報價(jià)的中位數和加權平均數以及公募基金報價(jià)的中位數和加權平均數;有效報價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區間)的確定過(guò)程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區間)及對應的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數量，老股轉讓股東名稱(chēng)及各自轉讓老股數量，并應提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì )獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關(guān)投資風(fēng)險。
(3)如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險，提醒投資者關(guān)注。
(4)在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱(chēng)、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報價(jià)、申購數量和獲配數量等，并明確說(shuō)明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價(jià)但未參與申購，或實(shí)際申購數量明顯少于報價(jià)時(shí)擬申購量的投資者應列表公示并著(zhù)重說(shuō)明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷(xiāo)費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(5)向戰略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱(chēng)、認購數量及持有期限等情況。
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內部控制規定
要點(diǎn)：發(fā)行業(yè)務(wù)
內容：主承銷(xiāo)商應當對詢(xún)價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢(xún)價(jià)對象不得配售股票：
(1)采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)。
(2)詢(xún)價(jià)對象或者股票配售對象的名稱(chēng)、賬戶(hù)資料與中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記的不一致。
(3)未在規定時(shí)間內報價(jià)或者足額劃撥申購資金。
(4)有證據表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
要點(diǎn)：承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
內容：發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用包銷(xiāo)方式的，應當明確包銷(xiāo)責任;采用代銷(xiāo)方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。證券發(fā)行依照法律、行政法規的規定應由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)的，組成承銷(xiāo)團的承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)團協(xié)議，由主承銷(xiāo)商負責組織承銷(xiāo)工作。承銷(xiāo)團成員應當按照承銷(xiāo)團協(xié)議及承銷(xiāo)協(xié)議的規定進(jìn)行承銷(xiāo)活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷(xiāo)
證券自營(yíng)
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍與監管措施
要點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍
內容：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：
(1)一般上市之前的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
要點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施
內容：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施如下：
(1)專(zhuān)設賬產(chǎn)、單獨管理。證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)，應當將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金、賬戶(hù)和人員分開(kāi)管理，并將客戶(hù)交易結算資金全額存人指定商業(yè)銀行，將公司證券自營(yíng)資金設立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)單獨管理核算。
(2)證券公司自營(yíng)情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統計表。并且每年要向中國證監會(huì )報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內容之一。
(3)中國證監會(huì )的監管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
(4)證券交易所監管。要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。
(5)禁止內幕交易的主要措施
證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定
證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定如下：
(1)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離。
(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
(3)風(fēng)險監控部門(mén)應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規時(shí)，要立即向董事會(huì )和投資決策機構報告并提出處理建議。
(4)根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科學(xué)化。
(5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風(fēng)險監控閥值，通過(guò)系統的預警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監控效率。
(7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運作的透明度。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制，建立完備的業(yè)績(jì)考核和激勵制度，完善風(fēng)險調整基礎上的績(jì)效考核機制，遵循客觀(guān)、公正、可量化原則，對自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jì)水平等情況進(jìn)行評價(jià)�；瞬块T(mén)定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規運作、盈虧、風(fēng)險監控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。
(8)加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當遵守以下規定：
(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權。
(4)風(fēng)險監控。
(5)報告制度。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內幕交易。
(2)禁止操縱市場(chǎng)。
(3)其他禁止的行為。其內容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規定購買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規或中國證監會(huì )禁止的其他行為。
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