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證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規：基金法
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規：基金法，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
基金法
基金管理人
基金管理人概念：基金管理人指憑借專(zhuān)門(mén)的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構�；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的基金管理公司擔任�；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位
按照我國有關(guān)規定，基金管理人享有如下權利
(1)按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
(2)獲取基金管理人報酬
(3)依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利
(4)有關(guān)法律法規規定的其他權利
基金管理人主要義務(wù)有：
(1)按照基金契約的規定運用資金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
(3)保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上
(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告
(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
(6)基金契約規定的其他職責
基金托管人
基金托管人的概念：基金托管人指投資權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運作，并由專(zhuān)門(mén)的基金托管人保管資金資產(chǎn)
基金托管人的權利主要有：
(1)保管基金資產(chǎn)
(2)監督基金管理人的投資運作
(3)獲取基金托管費用
基金托管人的義務(wù)主要有：
(1)保管資金資產(chǎn)
(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來(lái)
基金份額持有人
基金份額持有人概念：基金份額持有人是指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人�；鸬囊磺型顿Y活動(dòng)都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來(lái)考慮的
根據《中華人民共和國證券投資基金法》第九章七十條的規定，基金份額持有人享有下列權利：
(1)分享基金財產(chǎn)收益。
(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權
(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
(8)基金合同約定的其他權利
基金份額持有人必須必須承擔下列義務(wù)：
(1)遵守基金契約
(2)繳納基金認購款項及規定費用
(3)承擔基金虧損或終止的有限責任
(4)不從事任何有損基金以及其他基金投資人合法權益的活動(dòng)
(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)
公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。
(1)封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請贖回基金
(2)開(kāi)放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
基金財產(chǎn)的獨立性要求
基金財產(chǎn)的獨立性要求如下：
(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人�；鹜泄苋说淖杂胸敭a(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，其基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
(2)基金的債權與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權不得相互抵消
(3)非因基金本身承擔的債務(wù)，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強勢執行
(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶(hù)，確�；鸬耐暾c獨立
法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責令改正，并處5萬(wàn)元以上或者50萬(wàn)元以下的處罰;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
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