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《證券市場(chǎng)基本法律法規》考點(diǎn)精練：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了《證券市場(chǎng)基本法律法規》考點(diǎn)精練：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。
它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。具體是指證券公司通過(guò)其設立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(即證券營(yíng)業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。由于目前中國的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要表現為在證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券，因此，以下對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的介紹也主要是指的證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由以下四個(gè)要素構成。
1、委托人
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。國家法律法規不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如未成年人未經(jīng)法定監護人的代理或允許者，因違反證券法規、經(jīng)有權機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者，法人提出開(kāi)戶(hù)但未能提供該法人授權開(kāi)戶(hù)證明者等等，都不得成為證券交易的委托人。
證券業(yè)從業(yè)人員、管理人員和國家規定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，也不得直接或問(wèn)接持有、買(mǎi)賣(mài)股票(買(mǎi)賣(mài)國債、基金除外)。同時(shí)，國家法律法規還規定了一些不得參與特定證券交易或不得在一定期間內從事特定交易的人員，如與該證券發(fā)行、交易有關(guān)的內幕人士。
2、證券經(jīng)紀商
證券經(jīng)紀商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價(jià)格風(fēng)險。證券經(jīng)紀商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。
3、證券交易所
在中國，證券交易所是依據國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設立的提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格，它只是為交易雙方的成交創(chuàng )造、提供條件，并對雙方進(jìn)行監督。在證券交易所交易的情況下，交易地點(diǎn)是固定的，即在交易所的交易大廳進(jìn)行;進(jìn)場(chǎng)參加交易的機構是固定的，即證券交易所會(huì )員。
4、證券交易的對象
證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。例如企業(yè)并購業(yè)務(wù)中的經(jīng)紀對象可能是某企業(yè);房地產(chǎn)經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)對象是房產(chǎn)或地產(chǎn);證券經(jīng)紀商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)是為客戶(hù)尋找他所指定的證券，即證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象是特定價(jià)格的證券。而客戶(hù)則是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)對象，是委托關(guān)系中的委托人。經(jīng)紀關(guān)系一經(jīng)確立，經(jīng)紀商就應按照委托合同中的有關(guān)條款，在受托的權限范圍內尋找交易對象或辦理委托事項。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有以下四個(gè)突出的特點(diǎn)：
1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性和多變
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象是特定價(jià)格和數量的證券，由于所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，所以，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)對象具有廣泛性的特點(diǎn)。同時(shí)，由于證券價(jià)格受多種因素的影響經(jīng)常處在變化之中，同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì )有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)對象還具有多焚性的特點(diǎn)。
2、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種中介業(yè)務(wù)和居問(wèn)的經(jīng)濟活動(dòng)，證券經(jīng)紀人不是利用自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔交易中的風(fēng)險，而是充當證券買(mǎi)賣(mài)雙方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方并按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令和代辦手續，盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。
3、客戶(hù)指令的權威性
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，經(jīng)紀商是受托人，經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是經(jīng)紀人對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護委托人的權益而不得不變更委托人的指令時(shí)，也要事先征得委托人的同意。證券經(jīng)紀商如果故意違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，應當承擔賠償責任。
4、客戶(hù)資料的保密性
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資贏(yíng)利的實(shí)現，關(guān)系到委托人的切身利益，因此證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密。保密的資料包括客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況(如姓名、住址、身份證編號、股東賬戶(hù)和資金專(zhuān)戶(hù)賬號等)和客戶(hù)委托的有關(guān)事項(如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數量、資金賬戶(hù)中的資金余額等)。如因經(jīng)紀人泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，經(jīng)紀人應承擔賠償責任。
考點(diǎn)練習：
1、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規的是( )。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
2、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.可以在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，故B項錯誤。
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