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2017證券從業(yè)資格證練習題--第二章
導語(yǔ)：在證券從業(yè)資格證考試來(lái)臨之前，我們?yōu)榇蠹覝蕚涞淖C券從業(yè)資格證第二章的練習題及其答案。
第二章
一、單項選擇題
1.關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。
A.證券公司不墊付資金
B.證券公司不賺差價(jià)
C.證券公司可為委托人融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2.如果( )沒(méi)有根據委托合同限定的證券種類(lèi)、數量、價(jià)格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
A.證券代理商 B.受托人
C.委托人 D.證券交易所
3.目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶(hù)是( )。
A股賬戶(hù) B.債券賬戶(hù)
C.基金賬戶(hù) D.期貨賬戶(hù)
4.境內投資者開(kāi)立B股資金賬戶(hù)，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買(mǎi)賣(mài)B股的證券公司的( )，然后憑本人有效身份證明和本進(jìn)賬憑證到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶(hù)。
A.資金賬戶(hù) .B股保證金賬戶(hù)
C.B股資金賬戶(hù) D.活期存款賬戶(hù)
5.( )是股份公司以股東所持有的股份數為認購權按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。
A.股份公司配股 B.優(yōu)先送股
C.發(fā)放認股證 D.增持股份
6.對于社會(huì )公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現金紅利發(fā)放日距股權登記日的天數( )。
A.看上市公司情況而定 B.一樣
C.不一樣 D.根據投資者的情況而定
7.委托買(mǎi)賣(mài)證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的( )。
A.數量 B.品種
C.證券賬號 D.價(jià)格
8.根據有關(guān)規定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間改為( )。
A.自上午開(kāi)市起停牌半個(gè)交易小時(shí)
B.自上午開(kāi)市起停牌45分鐘的交易時(shí)間
C.自上午開(kāi)市起停牌1個(gè)交易小時(shí)
D.自上午開(kāi)市起停牌1個(gè)半交易小時(shí)
9.深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續接受申報，在恢復交易時(shí)對已接受的申報實(shí)行( )。
A.集合競價(jià) B.撮合方式定價(jià)
C.連續競價(jià) D.交易所定價(jià)
10.當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣(mài)出，但非交易過(guò)戶(hù)的可轉債在過(guò)戶(hù)的( )交易日方可進(jìn)行轉股申報。
A.T+3 B.T+2
C.當天 D.下一個(gè)
二、多項選擇題
1.傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由( )等組成。
A.證券公司經(jīng)紀傭金 B.印花稅
C.證券交易監管費 D.證券交易所手續費
2.證券經(jīng)紀商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，就有責任向客戶(hù)提供及時(shí)、準確的信息和咨詢(xún)服務(wù)。這些咨詢(xún)服務(wù)包括( )等。
A.上市公司的詳細資料
B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D.有關(guān)證券市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢的商情報告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評價(jià)和推薦
3.投資者在證券經(jīng)紀商處開(kāi)立證券交易結算資金賬戶(hù)時(shí)，須提交( )。
A.本人身份證 B.資金賬戶(hù)卡
C.證券賬戶(hù)卡 D.護照
4.A股賬戶(hù)按持有人可以分為( )。
A.自然人證券賬戶(hù)
B.一般機構證券賬尸
C.銀行專(zhuān)用賬戶(hù)
D.證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶(hù)
5.證券交易所集合競價(jià)的含義是( )。
A.在有效價(jià)格范圍內選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.進(jìn)行集中撮合處理
C.對所有申報的價(jià)格中進(jìn)行選取最大申報量的價(jià)位
D.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格作為成交價(jià)
6.證券交易所即時(shí)行情內容包括( )等。
A.證券代碼 B.證券簡(jiǎn)稱(chēng)
C.前收盤(pán)價(jià) D.最新成交價(jià)
7.在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應認真驗對( )。
A.本人工作證 B.本人居民身份證
C.股票賬戶(hù)卡 D.資金賬戶(hù)卡
8.根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的有關(guān)《證券公司代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規定，代辦業(yè)務(wù)有( )。
A.根據協(xié)會(huì )或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項
B.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(hù)
C.對股份轉讓業(yè)務(wù)中出現的問(wèn)題，依據有關(guān)規則和協(xié)議及時(shí)處理并報協(xié)會(huì )備案
D.指導和督促股份轉讓公司依照相關(guān)法律、法規和協(xié)議，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息
9.新股的網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式是事先確定價(jià)格，而競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行認底價(jià)
B.認購成功者的確認方式不同。定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定
C.發(fā)行主體不同，定價(jià)發(fā)行是綜合類(lèi)經(jīng)紀商，競價(jià)發(fā)行為經(jīng)紀類(lèi)券商
D.兩者發(fā)行的時(shí)間也不相同
10.根據有關(guān)規定，證券交易所要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)報表并及時(shí)向社會(huì )公布。這些報表包括( )。
A.周報表 B.日、月報表
C.年報表 D.季度報表
三、判斷題
1.根據上海證券交易所的有關(guān)規定，證券公司收取委托手續費必須按統一標準執行。
2.管理風(fēng)險的防范，應從嚴格操作規程、提高員工素質(zhì)、嚴格內部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個(gè)方面著(zhù)手。
3.根據市場(chǎng)需要，證券交易所可以自行決定并調整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內容。
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司執照客戶(hù)的委托，代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
5.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
6.根據深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。
7.投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券，須事先在證券登記結算公司開(kāi)立證券交易結算資金賬戶(hù)，存入交易所需的資金�！ �8.證券投資基金賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)基金賬戶(hù)，這是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)。
9.因違反證券法規，經(jīng)有權機關(guān)認定為市場(chǎng)禁入者且期限未滿(mǎn)者不得開(kāi)立股票賬戶(hù)。
10.在可轉換債券中，對于同一天內的多次申報轉股，以第一次的申報數量作為最終的申報數量，不得多次申報。
答案：
一、單項選擇題
1 答案：C
2.答案：B
3. 答案：A
4. 答案：B
5. 答案：A
6. 答案：C
7.答案：D
8. 答案：C
9.答案：A
10. 答案：D
二、多項選擇題
1.答案：ACD
2.答案：ABCD
3. 答案：AC
4. 答案：ABD
5.答案：AB
6.答案：ABCD
7.答案：BCD
8. 答案：AB
9. 答案：AB
10. 答案：ABC
三、判斷題
BABAB
ABAAB
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