2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》單選題測試卷

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　　第1題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷(xiāo)的是(　)。

　　A.股東會(huì )的決議內容違反法律的

　　B.董事會(huì )的決議內容違反公司章程的

　　C.董事會(huì )的會(huì )議召集程序違反法律的

　　D.股東會(huì )的會(huì )議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據規定，公司股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的“決議內容”違反法律、行政法規的無(wú)效，因此選項A符合題意。股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的會(huì )議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷(xiāo)。

　　第2題：在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　C.根據客戶(hù)適當性原則推銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　D.使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失”。

　　第3題：下列有關(guān)公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司董事可以兼任公司監事

　　C.公司經(jīng)理可以兼任公司監事

　　D.公司董事會(huì )秘書(shū)可以兼任公司監事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人)不得兼任監事。

　　第4題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)(　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定

　　D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。

　　第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　第8題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險收益匹配

　　B.客觀(guān)

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會(huì )可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

　　第11題：存在(　)情形的，不得擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)。

　　A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)�任上市公司董�?/p>

　　B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)�任財�?wù)顧問(wèn)的董事

　　C.最近2年財務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近2年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財務(wù)顧問(wèn)的董事、監事、高級管理人員、財務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)5%;選項8，應為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò)5%;選項C，應為最近1年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。

　　第12題：證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復核。

　　A.資產(chǎn)托管機構

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機構進(jìn)行復核。

　　第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創(chuàng )業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第14題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險

　　B.獲取內幕信息

　　C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂�開(kāi)信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

　　第15題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

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