- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規第一章重點(diǎn)筆記
證券從業(yè)資格考試第一章節都有哪些重點(diǎn)的內容需要大家掌握的呢?下面百分網(wǎng)小編整理了證券市場(chǎng)基本法律法規第一章重點(diǎn)筆記內容，歡迎閱讀!
【重點(diǎn)一】
中華人民共和國公司法》第一百九十八條至第二百零六條規定：
違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
公司違反本法規定，在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上政府財政部門(mén)責令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財務(wù)會(huì )計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
公司不依照本法規定提取法定公積金的，由縣級以上政府財政部門(mén)責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以二十萬(wàn)元以下的罰款。
公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以一萬(wàn)元以上l‘萬(wàn)元以下的罰款。
公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得。
清算組不依照本法規定向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責令改正。清算組成員利用職權謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
【重點(diǎn)二】
根據《期貨交易管理條例》第十六條的規定，國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
【重點(diǎn)三】
《期貨交易管理條例》第十七條至第二十三條規定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理
機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨白營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自已的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶(hù)承擔。
期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：
(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)。
(2)變更業(yè)務(wù)范圍。
(3)變更注冊資本且調整股權結構。
(4)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化。
(5)設立、收購、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機構。
(6)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第三項、第六項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構應當白受理申請之日起20日內作…批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準：
(1)變更法定代表人。
(2)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
(3)設立或者終止境內分支機構。
(4)變更境內分支機構的經(jīng)營(yíng)范圍。
(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當白受理申請之口起20日內作出批準或者不批準的決定;前款第三項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當白受理申請之日起2個(gè)月內作…批準或者不批準的決定。
期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續：
(1)營(yíng)業(yè)執照被公司登記機關(guān)依法注銷(xiāo)。
(2)成立后無(wú)正當理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當理由停業(yè)連續3個(gè)月以上。
(3)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請。
(4)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他情形。
期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應當結清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應當終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)。
期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業(yè)務(wù)管理規則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶(hù)名單、交易情況。
從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
【重點(diǎn)四】
《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定：公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。債權人白接到通知書(shū)之日起三十口內，未接到通知書(shū)的白公告之口起四十五口內，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應的擔保。
【重點(diǎn)五】
《證券公司監督管理條例》第十條、第十四條規定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：兇故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;不能清償到期債務(wù);國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的相關(guān)要求。
任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。
【重點(diǎn)六】
《證券公司監督管理條例》第五十七條規定：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
指定商業(yè)銀行應當與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結算資金存管合同，約定客戶(hù)的交易結算資金存取、劃轉、查詢(xún)等事項，并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求，為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結算資金匯總賬戶(hù)。
客戶(hù)的交易結算資金的存取，應當通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結算資金的余額及變動(dòng)情況。
指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構確定并公告。
【重點(diǎn)七】
投資者通過(guò)證券賬戶(hù)持有證券，證券賬戶(hù)用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶(hù)內，但依據法律、行政法規和巾國證監會(huì )的規定，證券記錄在名義持有人證券賬戶(hù)內的，從其規定。
證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關(guān)資料。
投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應當向證券登記結算機構提出申請。前款所稱(chēng)投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的其他投資者。投資者中請開(kāi)立證券賬戶(hù)應當保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準確、完整。
證券登記結算機構可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托證券公司代為辦理。證券登記結算機構為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶(hù)資源的原則。
證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當向證券登記結算機構申請取得開(kāi)戶(hù)代理資格。證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當根據證券登記結算機構的業(yè)務(wù)規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行市核，并應當妥善保管相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，保管期限不得少于20年。
投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。
證券登記結算機構應當根據業(yè)務(wù)規則，對開(kāi)戶(hù)代理機構開(kāi)立證券賬戶(hù)的活動(dòng)進(jìn)行監督。開(kāi)戶(hù)代理機構違反業(yè)務(wù)規則的，證券登記結算機構可以根據業(yè)務(wù)規則暫停、取消其開(kāi)戶(hù)代理資格，并提請中國證監會(huì )按照相關(guān)規定采取暫�；虺蜂N(xiāo)其相關(guān)汪券業(yè)務(wù)許可;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。
證券公司應當掌握其客戶(hù)的資料及資信狀況，并對其客戶(hù)證券賬戶(hù)的使用情況進(jìn)行監督。證券公司發(fā)現其客戶(hù)在證券賬戶(hù)使用過(guò)程巾存在違規行為的，應當按照券登記結算機構的業(yè)務(wù)規則處理，并及時(shí)向證券登記結算機構和證券交易所報告。涉及法人以他人名義設立證券賬戶(hù)或者利用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，還應當向中國證監會(huì )報告，由中國證監會(huì )依法予以處罰。
投資者在證券賬戶(hù)開(kāi)立和使用過(guò)程中存在違規行為的，證券登記結算機構應當依法對違規證券賬戶(hù)采取限制使用、注銷(xiāo)等處置措施。
【證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規第一章重點(diǎn)筆記】相關(guān)文章：
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》重點(diǎn)：基金08-02
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》重點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)09-16
證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規重點(diǎn)10-11
證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規重點(diǎn)06-05
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》練習10-11
證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規復習筆記11-06
證券市場(chǎng)基本法律法規重點(diǎn)：證券承銷(xiāo)與保薦09-11