2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》通關(guān)練習

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　　第1題：中國證監會(huì )派出機構對證券公司及其分支機構經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的(　　)等事項進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查。

　�、�.客戶(hù)選擇 Ⅱ.合同簽訂

　�、�.授信額度的確定 Ⅳ.擔保物的收取和管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　第2題：中國證監會(huì )按照(　　)授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　答案：B

　　第3題：客戶(hù)交易結算資金應當存放在指定(　　)，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　答案：B

　　第4題：《中華人民共和國證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.票面總值

　　答案：D

　　第5題：根據《證券市場(chǎng)禁入規定》，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　答案：D

　　第6題：下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說(shuō)明書(shū)，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風(fēng)險

　　D.集合計劃存續期間，證券公司應當每季度向客戶(hù)寄送對賬單

　　答案：D

　　第7題：根據證監會(huì )有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規定，客戶(hù)融資融券所生債務(wù)的擔保物包括(　　)。

　�、�.充抵保證金的證券 I.向客戶(hù)收取的保證金

　�、�.客戶(hù)融券賣(mài)出所得全部?jì)r(jià)款 Ⅳ.客戶(hù)融資買(mǎi)人的全部證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第8題：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，(　　)。

　�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.給予警告

　�、�.情節特別嚴重的，送司法機關(guān)處理

　�、�.情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　第9題：公開(kāi)披露的基金信息不包括(　　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　C.股東會(huì )決議

　　D.臨時(shí)報告

　　答案：C

　　第10題：下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元

　　B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　答案：A

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