2016證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》習題
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1、 下列關(guān)于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )
B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、執行董事和監事
C.一人有限責任公司也要設股東會(huì )
D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )
2、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉賬
D.托管
3、 客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
4、中國證監會(huì )按照( )的授權和相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.全國人大
B.國務(wù)院
C.全國人大常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
5、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當在證券登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù)不包括( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.信用交易證券交收賬戶(hù)
C.信用交易資金交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
6、 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作
B.未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
7、 取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證的人員不可以參加的培訓是( )。
A.所在機構組織的培訓
B.協(xié)會(huì )遠程系統的培訓
C.所在轄區地方證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的培訓
D.所在轄區以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的培訓
8、 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
A.拍賣(mài)
B.約定競價(jià)
C.分散交易
D.公開(kāi)的集中競價(jià)交易
9、 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
10、 期貨交易所向會(huì )員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì )員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
11、 中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
12、 對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )個(gè)工作日內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
13、 按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開(kāi)放式基金
C.成長(cháng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會(huì )
14、 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
15、 會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
16、 期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
17、 期貨交易所的會(huì )員不包括( )。
A.交易結算會(huì )員
B.全面結算會(huì )員
C.特別結算會(huì )員
D.限制結算會(huì )員
18、 證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A.口頭
B.書(shū)面
C.電子
D.網(wǎng)絡(luò )
19、 財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
20、 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證券監督管理委員會(huì )申請變更登記，此時(shí)需提交的材料不包括( )。
A.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通信地址
B.變更登記申請報告
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.新任職機構出具的接收函
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