2016年基金基礎知識習題及答案

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　　習題一

　　1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長(cháng)潛力的股票為投資對象。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　2.一般而言，成長(cháng)型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長(cháng)型基金與收入型基金之間。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟關(guān)系的董事。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　7.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì )和董事會(huì )直接任免公司高管人員。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　8.董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權讓渡給股東或其他機構和人員。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　10.交易所上市股票和權證以收盤(pán)凈價(jià)估值。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　正確答案：

　　1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

　　習題二

　　1、下列不屬于常見(jiàn)的風(fēng)險敏感度指標的是(　　)。

　　A.β系數

　　B.凸性

　　C.風(fēng)險敞口

　　D.久期

　　參考答案：C

　　2、流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據的期限不包括(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3年

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　參考答案：A

　　3、從2008年9月19日起，基金賣(mài)出股票時(shí)__________印花稅，買(mǎi)人股票時(shí)__________印花稅。(　　)

　　A.征收;征收

　　B.征收;不征收

　　C.不征收;征收

　　D.不征收;不征收

　　參考答案：B

　　4、詹森a是由詹森在(　　)模型基礎上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險調整差異衡量指標。

　　A.SML

　　B.APT

　　C.WACC

　　D.CAPM

　　參考答案：D

　　5、我國基金的會(huì )計年度為公歷(　　)。

　　A.每年的5月1日至二年的4月30日

　　B.每年的4月1日至二年的3月31日

　　C.每年的1月1日至12月31日

　　D.每年的7月1日至二年的6月30日

　　參考答案：C

　　6、下列關(guān)于QFII基金托管人資格的規定，錯誤的是(　　)。

　　A.有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部

　　B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

　　C.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規定的記錄

　　D.外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續經(jīng)營(yíng)2年以上的，可申請成為托管人

　　參考答案：D

　　7、證券投資基金會(huì )計核算的責任主體是(　　)。

　　A.基金管理公司與基金托管人

　　B.基金管理公司

　　C.證券投資基金

　　D.基金托管人

　　參考答案：A

　　8、下列單獨向投資者收取過(guò)戶(hù)費的是(　　)。

　　A.上海證券交易所A股

　　B.深圳證券交易所A股

　　C.B股

　　D.基金

　　參考答案：A

　　9、證券登記結算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結算風(fēng)險基金彌補的是(　　)。

　　A.技術(shù)故障造成的損失

　　B.操作失誤造成的損失

　　C.不可抗力造成的損失

　　D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失

　　參考答案：D

　　10、某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì )計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(　　)。

　　A.體現了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現了成本效益原則

　　D.違反了獨立性原則

　　參考答案：D

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