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2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》復習題
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第1題：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
答案：A
第2題：根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
答案：C
第3題：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
答案：A
第4題：資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
答案：D
第5題：《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：C
第6題：全國銀行間市場(chǎng)規定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
答案：C
第7題：在( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
答案：C
第8題：除因不可抗力外，如果公司利潤實(shí)現數未達到盈利預測的( )的，中國證監會(huì )在36個(gè)月內不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請。
A.40%
B.45%
C.50%
D.75%
答案：C
第9題：有權對存放在本機構的客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監督的機構不包括( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結算機構
C.資產(chǎn)托管機構
D.證券交易所
答案：D
第10題：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案：C
第11題：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說(shuō)法體現了基金財產(chǎn)的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營(yíng)利性
答案：A
第12題：董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所規定人數的( )，或公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額( )時(shí)，應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3，2/3
答案：C
第13題：交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據證券公司報送數據向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有( )。
�、�.融資買(mǎi)入量Ⅱ.融資余額
�、�.融券賣(mài)出量Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第14題：證券經(jīng)紀人從事的活動(dòng)不包括( )。
A.客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)及客戶(hù)資金存管
B.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
C.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
答案：A
第15題：下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有( )。
�、�.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
�、�.保薦機構在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導和盡職調查
�、�.保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個(gè)階段
�、�.僅首次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機構的保薦
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
答案：A
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