2016證券從業(yè)資格《投資分析》模擬試題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1個(gè)選項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指( )。
A.頭的高度
B.頸線(xiàn)的高度
C.頭到頸線(xiàn)的距離
D.左、右肩連線(xiàn)的寬度
2.在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是( )。
A.喇叭形
B.V形反轉
C.三角形
D.旗形
3.( )一般在3日內回補，且成交量小。
A.普通缺口
B.突破性缺口
C.持續性缺口
D.消耗性缺口
4.在實(shí)際應用MACD時(shí)，常以( )日EMA為快速移動(dòng)平均線(xiàn)，( )日EMA為慢速移動(dòng)平均線(xiàn)。
A.12、26
B.13、26
C.26、12
D.15、30
5.當KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫( )。
A.底背離
B.頂背離
C.雙重底
D.雙重頂
6.技術(shù)分析主要技術(shù)指標中，( )的理論基礎是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合。
A.PSY
B.KDJ
C.OBV
D.WMS
7.趨勢分析中，趨勢的方向不包括( )。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.V形反轉方向
8.波浪理論考慮的因素中，最重要的是( )。
A.形態(tài)
B.比例
C.時(shí)間
D.空間
9.表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)或超賣(mài)狀態(tài)的技術(shù)指標是( )。
A.MACD
B.WMS
C.PSY
D.ADL
10.目前，在滬、深證券市場(chǎng)中，ST板塊的漲跌幅度被限制在( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.無(wú)限制
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，有2個(gè)或2個(gè)以上選項符合題目要求，請選出正確的選項)
1.在應用WMS指標時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯誤的有( )。
A.當WMS高于80時(shí)，應當考慮買(mǎi)進(jìn)
B.當WMS低于20時(shí)，應當考慮賣(mài)出
C.在WMS進(jìn)入低數值區位后，是買(mǎi)進(jìn)的信號
D.在WMS進(jìn)入高數值區位后，是賣(mài)出的信號
2.形態(tài)理論中，大多出現在頂部，而且是看跌形態(tài)的是( )。
A.三角形
B.頭肩頂
C.喇叭形
D.W形
3.在圓弧頂(底)形成的過(guò)程中，表現出的特征有( )。
A.形態(tài)完成、股價(jià)反轉后，行情會(huì )持續較長(cháng)時(shí)間
B.成交量的變化都是兩頭多、中間少
C.成交量的變化都是兩頭少，中間多
D.圓弧形態(tài)形成所花的時(shí)間越長(cháng)，今后反轉的力度就越強
4.波浪理論考慮的因素主要有( )。
A.股價(jià)走勢所形成的形態(tài)
B.股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置
C.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(cháng)短
D.股價(jià)上漲或下跌的空間
5.隨機漫步理論認為( )。
A.證券價(jià)格波動(dòng)在一定場(chǎng)合是有規律可循的
B.證券價(jià)格的下一步將走向哪里是沒(méi)有規律的
C.證券價(jià)格上下起伏的機會(huì )差不多是均等的
D.證券價(jià)格的波動(dòng)和外部因素無(wú)關(guān)
6.根據相反理論，下列分析正確的有( )。
A.相反理論的出發(fā)點(diǎn)是：證券市場(chǎng)本身并不創(chuàng )造新的價(jià)值
B.證券市場(chǎng)上，大多數人可能并不獲利
C.要獲得大的利益，一定要同大多數人的行動(dòng)一致
D.相反理論的要點(diǎn)是：在投資者稀少的時(shí)候入場(chǎng)
7.可以將技術(shù)分析理論粗略劃分為( )。
A.K線(xiàn)理論
B.切線(xiàn)理論
C.形態(tài)理論
D.循環(huán)周期理論
8.在某一價(jià)位附近之所以形成對股價(jià)運動(dòng)的支撐和壓力，主要由( )所決定。
A.投資者的持有成本
B.投資者的籌碼分布
C.莊家的力量對比
D.投資者的心理因素
9.下列屬于趨勢型指標的有( )。
A.MA
B.MACD
C.ADR
D.KDJ
10.下列關(guān)于黃金分割線(xiàn)的論述，說(shuō)法正確的是( )。
A.黃金分割線(xiàn)的每個(gè)支撐位或壓力位相對而言是固定的
B.黃金分割線(xiàn)是水平的直線(xiàn)
C.黃金分割線(xiàn)注重支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)的價(jià)位
D.黃金分割線(xiàn)注重達到支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)價(jià)位的時(shí)間
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.隨機漫步理論認為，證券價(jià)格的波動(dòng)是隨機的，完全沒(méi)有規律可循。( )
2.K線(xiàn)理論中，收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陽(yáng)線(xiàn)，收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陰線(xiàn)。( )
3.支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)被改變的條件是它們被有效的、足夠強大的股價(jià)變動(dòng)突破。( )
4.葛蘭碧法則認為，隨著(zhù)市場(chǎng)恐慌性大量賣(mài)出之后，往往是空頭市場(chǎng)的結束。( )
5.股票市場(chǎng)中的“死亡交叉”是指短期移動(dòng)平均線(xiàn)向上突破長(cháng)期移動(dòng)平均時(shí)，形成的交叉。( )
6.股價(jià)的移動(dòng)是由多空雙方力量大小決定的。( )
7.在頭肩頂形態(tài)中，就成交量而言，左肩最大，頭部次之，而右肩成交量最小。( )
8.在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的過(guò)程中，成交量的變化都是兩頭少，中間多。( )
9.V形走勢能使投資者在短時(shí)間內獲得較大的收益，因此，投資者應該大膽地運用V形走勢。( )
10.技術(shù)分析中，常見(jiàn)的切線(xiàn)有：趨勢線(xiàn)、軌道線(xiàn)、黃金分割線(xiàn)、甘氏線(xiàn)、角度線(xiàn)、平滑異同移動(dòng)平均線(xiàn)。( )
一、單項選擇題
1.C
[解析]在頭肩頂形態(tài)中，有三個(gè)高點(diǎn)和兩個(gè)低點(diǎn)，高點(diǎn)分別是左肩、頭、右肩。連接頭肩頂形態(tài)兩個(gè)低點(diǎn)的直線(xiàn)是頸線(xiàn)，由頭到頸線(xiàn)的距離被稱(chēng)為頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度。
2.A
[解析]當股價(jià)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高點(diǎn)較上次的高點(diǎn)為高，下跌的低點(diǎn)亦較上次的低點(diǎn)為低，整個(gè)形態(tài)以狹窄的波動(dòng)開(kāi)始，然后向上下兩方擴大。如果我們把上下的高點(diǎn)和低點(diǎn)分別用直線(xiàn)連接起來(lái)，就可以呈現出喇叭形狀，所以稱(chēng)之為擴散喇叭形。不管喇叭形向上還是向下傾斜其含義是一樣的，喇叭形最常出現在漲勢多頭末期，意味著(zhù)多頭市場(chǎng)的結束，常常是大跌的先兆。A選項符合題意。
3.A
[解析]普通缺口通常在密集的交易區域中出現，因此許多需要較長(cháng)時(shí)間形成的整理或轉向形態(tài)，如三角形、矩形等都可能有這類(lèi)缺口形成。普通缺口并無(wú)特別的分析意義，一般在幾個(gè)交易日內便會(huì )完全填補，它只能幫助我們辨認清楚某種形態(tài)的形成。
4.A
[解析]MACD稱(chēng)為指數平滑異同移動(dòng)平均線(xiàn)(Moving Average Convergence and Divergence)。MACD是Gerald Appel于1979年提出的，它是一項利用短期(常用為12日)移動(dòng)平均線(xiàn)與長(cháng)期(常用為26日)移動(dòng)平均線(xiàn)之間的聚合與分離狀況，對買(mǎi)進(jìn)、賣(mài)出時(shí)機作出研判的技術(shù)指標。
5.B
[解析]當KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股份還在一個(gè)勁地上漲，這叫頂背離，是賣(mài)出的信號。當KD處在低位，并形成一底比一底高，而股價(jià)還繼續下跌，這構成底背離，是買(mǎi)入信號。
6.C
[解析]OBV(平衡成交量法、累積能量線(xiàn))俗稱(chēng)能量潮，是由格蘭維爾于1963年提出的。能量潮是將成交量數量化，制成趨勢線(xiàn)，配合股價(jià)趨勢線(xiàn)，從價(jià)格的變動(dòng)及成交量的增減關(guān)系，推測市場(chǎng)氣氛。其主要理論基礎是市場(chǎng)價(jià)格的變化必須有成交量的配合，股價(jià)的波動(dòng)與成交量的擴大或萎縮有密切的關(guān)聯(lián)。通常股價(jià)上升時(shí)所需的成交量總是較大;股價(jià)下跌時(shí)所需的成交量總是較小。價(jià)格升降而成交量不相應升降，則市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)難以為繼。
7.D
[解析]趨勢的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。
8.A
[解析]波浪理論考慮的因素主要有三個(gè)方面：(1)股價(jià)走勢所形成的形態(tài);(2)股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置;(3)完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(cháng)短。簡(jiǎn)單概括為形態(tài)、比例和時(shí)間。三個(gè)方面中，股價(jià)的形態(tài)是最重要的，它是指波浪的形態(tài)和構造，是波浪理論賴(lài)以生存的基礎。
9.B
[解析]MACD又稱(chēng)為指數平滑異同移動(dòng)平均線(xiàn)，屬于趨勢型指標。WMS(威廉指標)通過(guò)分析一段時(shí)間內股價(jià)高低價(jià)位和收盤(pán)價(jià)之間的關(guān)系，來(lái)度量股市的超買(mǎi)超賣(mài)狀態(tài)，以此作為短期投資信號的一種技術(shù)指標。PSY(心理線(xiàn)指標)是從投資者的買(mǎi)賣(mài)趨向心理方面，將一定時(shí)期內投資者看多或看空的心理事實(shí)轉化為數值，來(lái)研判股價(jià)未來(lái)走勢的技術(shù)指標，屬于人氣型指標。ADL(騰落指標)是以股票每天上漲或下跌的家數作為觀(guān)察的對象，通過(guò)簡(jiǎn)單算術(shù)加減來(lái)比較每日上漲股票和下跌股票家數的累積情況，形成升跌曲線(xiàn)，并與綜合指數相互對比，對大勢的未來(lái)進(jìn)行預測，屬于大勢型指標。因此，B選項符合題意。
10.B
[解析]在滬、深證券市場(chǎng)中，普通流通股的漲跌幅度被限制在10%，ST板塊和未完成股改的上市公司股票的漲跌幅度被限制在5%。
二、多項選擇題
1.CD
[解析]WMS(威廉指標)通過(guò)分析一段時(shí)間內股價(jià)高低價(jià)位和收盤(pán)價(jià)之間的關(guān)系，來(lái)度量股市的超買(mǎi)超賣(mài)狀態(tài)，以此作為短期投資信號的一種技術(shù)指標。WMS的操作法則應從兩方面考慮：一是WMS的數值;二是WMS曲線(xiàn)的形狀。(1)當WMS高于80時(shí)，處于超賣(mài)狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，應當考慮買(mǎi)進(jìn)，A選項正確。(2)當WMS低于20時(shí)，處于超買(mǎi)狀態(tài)，行情即將見(jiàn)頂，應當考慮賣(mài)出，B選項正確。(3)在WMS進(jìn)入低數值區位后，如果這時(shí)股價(jià)還繼續上升，將產(chǎn)生背離，是賣(mài)出信號，C選項錯誤。(4)在WMS進(jìn)入高數值區位后，如果這時(shí)股價(jià)還繼續下降，是買(mǎi)進(jìn)的信號，D選項錯誤。
2.BC
[解析]三角形是持續整理形態(tài)，不是反轉形態(tài)，所以不能依據其來(lái)判斷漲跌。頭肩頂、喇叭形和W形是反轉形態(tài)，但是W形通常出現在底部，且是看漲形態(tài);頭肩頂和喇叭形符合題意。
3.BD
[解析]圓弧形態(tài)完成、股價(jià)反轉后，行情多屬暴發(fā)性，漲跌急速，持續時(shí)間也不長(cháng)，一般是一口氣走完，中間極少出現回擋或反彈，所以A項說(shuō)法錯誤。在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過(guò)程中，成交量的變化都是兩頭多、中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達頂或底時(shí)成交量達到最少，所以C項說(shuō)法錯誤。
4.ABC
[解析]波浪理論考慮的因素主要有三個(gè)方面：股價(jià)走勢所形成的形態(tài);股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置;完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(cháng)短。三個(gè)方面中，股價(jià)的形態(tài)最重要。
5.BC
[解析]隨機漫步理論認為，證券價(jià)格的波動(dòng)是隨機的，下一步將走向哪里沒(méi)有規律可循，故A項說(shuō)法錯誤、B項說(shuō)法正確。證券市場(chǎng)中，價(jià)格的走向受到多方面因素的影響，一件不起眼的小事也可能對市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的影響，D項說(shuō)法錯誤。從長(cháng)時(shí)間的價(jià)格走勢圖上可以看出，證券價(jià)格上下起伏的機會(huì )差不多是均等的，C項說(shuō)法正確。
6.ABD
[解析]相反理論認為，如果行動(dòng)同大多數投資者相同，那么一定不是獲利最大的，因為不可能多數人獲利。要獲得大的利益，一定要同大多數人的行動(dòng)不一致，所以C項說(shuō)法錯誤。
7.ABCD
[解析]技術(shù)分析理論可以粗略劃分為以下幾類(lèi)：K線(xiàn)理論、切線(xiàn)理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標理論、波浪理論、循環(huán)周期理論等。
8.ABD
[解析]在某一價(jià)位附近之所以形成對股價(jià)運動(dòng)的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本以及投資者的心理因素所決定。當股價(jià)下跌到投資者 (特別是機構投資者)的持有成本附近，或股價(jià)從較高的價(jià)位下跌一定程度，或股價(jià)下跌到過(guò)去的最低價(jià)位區域時(shí)，都會(huì )導致買(mǎi)方大量增加買(mǎi)盤(pán)，從而對股價(jià)形成支撐。當股價(jià)上升到某一歷史成交密集區，或當股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過(guò)去的最高價(jià)位區域時(shí)，會(huì )導致大量的解套盤(pán)和獲利盤(pán)拋出，從而對股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。9.AB[解析]屬于趨勢型指標的有MA和MACD。ADR屬于大勢型指標，KDJ屬于超買(mǎi)超賣(mài)型指標。
10.ABC
[解析]黃金分割線(xiàn)是重要的切線(xiàn)，在證券投資技術(shù)分析中得到了廣泛的應用。黃金分割線(xiàn)注重于支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)的價(jià)位，而對什么時(shí)間達到這個(gè)價(jià)位并不過(guò)多關(guān)心，所以D項說(shuō)法錯誤。
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