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證券從業(yè)資格考試如何取得執業(yè)證書(shū)
證券從業(yè)資格如何取得?
通過(guò)協(xié)會(huì )組織的從業(yè)人員資格考試中基礎科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監會(huì )另有規定的人員，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì )開(kāi)放，凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會(huì )建立從業(yè)人員資格考試數據庫，通過(guò)網(wǎng)站為社會(huì )公眾提供考試成績(jì)查詢(xún)�？忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站自行查詢(xún)本人考試成績(jì)和打印成績(jì)合格證�？荚嚦煽�(jì)長(cháng)期有效。
證券從業(yè)資格如何取得執業(yè)證書(shū)?
申請人通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請。具體程序是：
(一)由機構資格管理員在執業(yè)證書(shū)管理系統中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統，填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表，連同打印的書(shū)面申請表及身份證復印件、學(xué)歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審、復審并確認，書(shū)面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì );
(四)協(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協(xié)會(huì )予以通過(guò)，生成電子版執業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公告。
申請執業(yè)證書(shū)需要多長(cháng)時(shí)間?
協(xié)會(huì )通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢，對于證券經(jīng)紀人證書(shū)的申請，協(xié)會(huì )自受理之日起二十個(gè)工作日內審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會(huì )對申請材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進(jìn)行說(shuō)明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時(shí)間。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行)》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
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