2015證券從業(yè)資格證書(shū)申請程序「精編」

　　一、報送申請材料

　　申請從業(yè)資格者，需向證監會(huì )提供下列申請材料：

　　1、證監會(huì )統一印制的申請表;

　　2、身份證;

　　3、學(xué)歷證書(shū);

　　4、指定培訓機構開(kāi)具的資格考試成績(jì)單及結業(yè)證書(shū);

　　5、所在單位或戶(hù)口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;

　　6、證監會(huì )要求報送的其他材料。

　　各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

　　二、資格審查與資格證書(shū)類(lèi)別

　　證監會(huì )接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國證監會(huì )還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別：

　　1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

　　2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;

　　3、投資顧問(wèn)從業(yè)資格;

　　4、證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;

　　5、證監會(huì )認為需要認定的其他類(lèi)別。

　　證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監會(huì )規定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機構中內設各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監會(huì )資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對應的資格證書(shū);

　　證券經(jīng)營(yíng)機構下設的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書(shū);

　　證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);

　　證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;

　　各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書(shū)。

　　中國證監會(huì )對獲得資格證書(shū)的人員予以注冊登記并社會(huì )公布。

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