2015年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》試題精選
單項選擇題
1、 下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監管的類(lèi)型的是( )。
A.信息披露的監管
B.公司治理監管
C.并購重組的監管
D.內幕交易行為的監管
2、 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》創(chuàng )業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績(jì)指標，其中第一項指標是( )。
A.要求發(fā)行人最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
B.要求發(fā)行人最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
C.要求發(fā)行人最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
D.要求發(fā)行人最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
3、 證券公司有建立反洗錢(qián)內部控制制度的義務(wù)。( )
4、我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
5、 通常，基金規模越大，支付的管理費率就越高。( )
6、 證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。( )
7、 有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。( )
8、 普通股票是標準的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎。
A.注冊資本
B.負債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
多項選擇題
9、與現貨市場(chǎng)投機相比,期貨市場(chǎng)投機的特點(diǎn)是( )。
A.具有更高的風(fēng)險性
B.具有較低的風(fēng)險性
C.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內投機
D.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內投機
10、我國《證券投資基金法》規定，基金信息披露人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。
A.完整性
B.公平性
C.準確性
D.真實(shí)性
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