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2018年期貨從業(yè)資格《法律法規》預熱試題和答案(六)
1.申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人
2.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( )。
A.監事會(huì )主席
B.獨立董事
C.董事長(cháng)
D.營(yíng)業(yè)部負責人
3.期貨公司應當設立( )審查部門(mén)或者崗位，對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、稽核。
A.結算
B.交易
C.合規
D.法律
4.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.8年
5.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復營(yíng)業(yè)的，中國證監會(huì )可以( )。
A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執照
C.強制轉讓期貨公司股權
D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
6.期貨公司應當開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)，由( )依法對保證金安全實(shí)施監控。
A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監控機構
C.證券交易所
D.保證金存管銀行
7.下列選項中屬于申請期貨公司董事長(cháng)任職資格應當具備的條件的是( )。
A.具有碩士學(xué)位
B.通過(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)測試
C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
D.期貨從業(yè)人員資格
8.期貨公司交易、結算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應當堅持( )原則。
A.相同部門(mén)的不同人員分開(kāi)辦理
B.不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理
C.所有部門(mén)統一辦理
D.相同部門(mén)的人員統一辦理
9.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職( )以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
A.3年
B.5年
C.6年
D.8年
10.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統一印制。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：
1.B【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
2.D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱(chēng)的高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
3.C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立合規審查部門(mén)或者崗位，對期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、稽核。
4.C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
5.D【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條規定，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后.期貨公司仍未能恢復營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則的.中國證監會(huì )可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條的規定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。
6.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規定，期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實(shí)施監控。
7.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長(cháng)和監事會(huì )主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會(huì )計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)測試。
8.B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第四十五條的規定，期貨公司交易、結算、財務(wù)業(yè)務(wù)應當由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。
9.D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職8年以上的人員.申請期貨公司高級管理人員任職資格的�？梢悦庠嚾〉闷谪洀臉I(yè)人員資格。
10.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國證監會(huì )統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會(huì )指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會(huì )重新申領(lǐng)。
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