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2017期貨投資分析考試復習筆記
期貨投資則是相對于現貨交易的一種交易方式，它是在現貨交易的基礎上發(fā)展起來(lái)的，通過(guò)在期貨交易所買(mǎi)賣(mài)標準化的期貨合約而進(jìn)行的一種有組織的交易方式。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年期貨投資分析考試復習筆記，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
期貨交易基本規則
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險。
2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易
國家機構個(gè)事業(yè)單位
國務(wù)院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。
證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者
未提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。
3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預測信息
4.期貨公司收取的客戶(hù)保證金只可用于下面的情況
依據客戶(hù)要求支付可用資金
為客戶(hù)交存保證金 支付手續費 稅款
5.期貨交易所會(huì )員 客戶(hù)可以使用標準倉單 國債等價(jià)值穩定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規定。
6.期貨交易所會(huì )員保證金不足的應當及時(shí)的追加保證金強行平倉的損失會(huì )員自己承擔、
7.客戶(hù)保證金不足的未在規定的時(shí)間內及時(shí)的追加的話(huà) 期貨公司應當強行的平倉。
8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:
出具虛假倉單
違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則 限制交割商品的入庫 出庫
泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密
違反國家規定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會(huì )員的相應追償權。
10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。
11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金 財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。
期貨業(yè)協(xié)會(huì )
期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權利機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )，自律性組織，社會(huì )團體法人
1. 期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：
教育組織會(huì )員遵守法律法規 和政策
制定行業(yè)規則檢查會(huì )員行為 紀律處分
負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷(xiāo)工作
受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調節、
維護會(huì )員的合法權益向國家反映會(huì )員的一些要求
組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間業(yè)務(wù)交流
組織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進(jìn)行研究
監督管理
1.在調查操縱期貨價(jià)格內幕交易等違法行為。經(jīng)監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復雜延長(cháng)30日。
2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會(huì )同國務(wù)院財政部門(mén)制定。
3.期貨公司出現風(fēng)險應該對其采取的措施：
限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
停止批準新增加業(yè)務(wù)或者分支機構
限制分紅 和向高級管理人員支付報酬
限制轉讓權利和財產(chǎn)上設定的其他權利
責令更換新的管理人員
限制期貨公司自由資金 的調撥
限制股權的轉讓和股東的權利
經(jīng)過(guò)整改符合的話(huà)。那么在驗收完畢3日內可以解除。
4.期貨公司出現違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險對管理人員做如下的措施：
通知出境管理機構限制其出境
限制其對自己的財產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設定其他的權利
5.期貨公司出現一個(gè)重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。
法律責任
1.期貨交易所，非期貨公司結算會(huì )員有下列行為的責令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得
違法規定 接收會(huì )員，收取手續費，使用分配收益
不按照規定公布行情發(fā)布預測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，
不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風(fēng)險保證金
違反國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定
限制會(huì )員實(shí)物交割的數量
任用不具備資格的從業(yè)人員
處罰：對主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款
2.期貨交易所，非期貨公司結算會(huì )員有下列行為處以1-5備罰款，不滿(mǎn)10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，情節嚴重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：
允許會(huì )員在保證金不足的情況下交易
直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)
違規收取保證金 或者挪用
偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料
未建立或者未執行當日無(wú)負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度
拒絕或者妨礙國家檢查
對于直接的負責主管人員處以1-10萬(wàn)的罰款
2. 貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿(mǎn)10萬(wàn)的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照：
接收不合規定的委托，允許客戶(hù)在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監控的規定。
不按照規定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風(fēng)險準備金。偽造 編造 出租 出借買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證
進(jìn)行混碼交易的。
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