期貨從業(yè)法律法規復習講義
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期貨公司治理
第三十五條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十六條 未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì )或者董事會(huì )決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
第三十七條 持有期貨公司 5%以上股權的股東或者實(shí)際控制人出現下列情形之一的，應當在3個(gè)工作日內通知期貨公司：
(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行;
(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權;
(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;
(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
(五)涉嫌重大違法違規被有權機關(guān)調查或者采取強制措施;
(六)因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(七)變更名稱(chēng);
(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;
(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷(xiāo)、接管、托管等監管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;
(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經(jīng)營(yíng)的情形。
持有期貨公司 5%以上股權的股東發(fā)生前款規定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個(gè)工作日內向期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告。
第三十九條 期貨公司股東會(huì )應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進(jìn)行審議和表決。股東會(huì )每年應當至少召開(kāi)一次會(huì )議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
第四十條 期貨公司應當設立董事會(huì )，并按照《公司法》的規定設立監事會(huì )或監事，切實(shí)保障監事會(huì )和監事對公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會(huì )以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀(guān)判斷的關(guān)系。
第四十二條 期貨公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(cháng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十三條 期貨公司應當合理設置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務(wù)業(yè)務(wù)應當由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。
第四十四條 期貨公司應當對 分支機構 實(shí)行集中統一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
第四十五條 期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類(lèi)資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權以及中國證監會(huì )規定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。
期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：
(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;
(二)中國證監會(huì )及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )工作人員及其配偶;
(三)期貨公司工作人員及其配偶;
(四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
(五)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;
(六)中國證監會(huì )規定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第五十五條 客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。
期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。
第五十六條 期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉進(jìn)行驗證。
期貨公司應當按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。
第五十七條 期貨公司應當在每日結算后為客戶(hù)提供交易結算報告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監控機構進(jìn)行查詢(xún)。
客戶(hù)對交易結算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間內以書(shū)面方式提出，期貨公司應當在約定時(shí)間內進(jìn)行核實(shí)�？蛻�(hù)未在約定時(shí)間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)。
第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)向客戶(hù)做獲利保證;
(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù);
(三)對價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷;
(四)利用向客戶(hù)提供投資建議謀取不正當利益;
(五)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導性信息;
(六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報酬;
(七)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定禁止的其他行為。
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