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2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規》鞏固試題
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單項選擇題
1.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。期貨《法律法規》科目綜合練習卷一
A.不承擔責任
B.承擔次要賠償責任
C.承擔主要賠償責任，最高不超過(guò)80%
D.全部承擔賠償責任
【答案】D
2.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》自( )施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月31日
D.2003年7月31日
【答案】A
3.中國證監會(huì )對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A.配額
B.依法征稅
C.許可證
D.審核
【答案】C
4.期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
【答案】B
5.( )對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.期貨交易所
【答案】B
6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A.與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶(hù)保證金
D.向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險
【答案】B
7.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會(huì )審批。
A.營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì )決定不再延續
B.股東大會(huì )決定解散
C.破產(chǎn)
D.因合并或者分立需要解散
【答案】C
8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A.自然人
B.國有企業(yè)
C.投機客戶(hù)
D.期貨交易所會(huì )員
【答案】D
9.期貨交易所會(huì )員應當委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易。
A.客戶(hù)代表
B.公司的交易部經(jīng)理
C.公司的運作部經(jīng)理
D.出市代表
【答案】D
10.我國的期貨交易必須在( )內進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.商品交易市場(chǎng)
C.商品產(chǎn)地
D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
【答案】A
11.我國期貨交易所會(huì )員必須是( )。期貨《法律法規》科目綜合練習卷一
A.自然人
B.事業(yè)單位
C.境內企業(yè)法人
D.境外企業(yè)法人
【答案】C
12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A.國家工商行政管理局
B.中國證監會(huì )
C.中國人民銀行
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
【答案】B
13.在我國，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規定實(shí)行( )管理。
A.監督
B.自律
C.市場(chǎng)
D.計劃
【答案】B
14.在我國，有三分之一以上的會(huì )員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應該召開(kāi)臨時(shí)( )。
A.理事會(huì )
B.董事會(huì )
C.會(huì )員大會(huì )
D.職工代表大會(huì )
【答案】C
15.在我國，期貨交易所會(huì )員大會(huì )由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A.董事會(huì )
B.理事會(huì )
C.總經(jīng)理
D.理事長(cháng)
【答案】B
16.《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會(huì )員大會(huì )由( )主持。
A.中國證監會(huì )
B.理事長(cháng)
C.總經(jīng)理
D.會(huì )員代表
【答案】B
17.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經(jīng)紀公司提出書(shū)面異議。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到結算報告的當天
D.期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間
【答案】D
18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會(huì )計師事務(wù)所，必須在更換后( )內向中國證監會(huì )派出機構報告并說(shuō)明原因。
A.3天
B.3個(gè)工作日
C.一周
D.一個(gè)月
【答案】B
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