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中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )期貨投資者保障基金管理辦法
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中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )期貨投資者保障基金管理辦法1
(20xx年4月19日證監會(huì )、財政部公布根據20xx年11月8日中國證券監督管理委員會(huì )、財政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂)
第一章總則
第一條為保護期貨投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條期貨投資者保障基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力等導致保證金出現缺口，可能?chē)乐匚＜吧鐣?huì )穩定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補償投資者保證金損失的專(zhuān)項基金。
第三條期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。
第四條保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場(chǎng)的發(fā)展狀況、市場(chǎng)風(fēng)險水平相適應。
第五條保障基金由中國證監會(huì )集中管理、統籌使用。
第六條保障基金的管理和運用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。
第七條保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實(shí)行比例補償。
第二章保障基金的籌集
第八條保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲保障基金。
第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶(hù)總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續資金來(lái)源包括：
(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì )員收取的交易手續費的一定比例繳納;
(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納;
(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。保障基金的后續資金繳納比例，由中國證監會(huì )和財政部確定，并可根據期貨市場(chǎng)發(fā)展狀況、市場(chǎng)風(fēng)險水平等情況進(jìn)行調整。
對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會(huì )根據期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
第十條期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個(gè)工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會(huì )和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。
第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：
(一)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險;
(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險或者不可抗力。
當前款情形消除后，經(jīng)中國證監會(huì )、財政部批準，應當恢復繳納。
第十二條對于新設立的期貨公司，應當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍;公司停止經(jīng)營(yíng)的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。
第十三條鼓勵保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì )捐贈和其他合法財產(chǎn)。
保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。
第三章保障基金的管理和監管
第十四條中國證監會(huì )、財政部可以指定相關(guān)機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
第十五條對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。
保障基金的資金運用限于銀行存款、購買(mǎi)國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監會(huì )和財政部批準的其他資金運用方式。
第十六條保障基金應當實(shí)行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計后，報送中國證監會(huì )和財政部。
第十七條保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
第十八條財政部負責保障基金財務(wù)監管。保障基金的`年度收支計劃和決算報財政部批準。
第十九條中國證監會(huì )負責保障基金業(yè)務(wù)監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。
中國證監會(huì )定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務(wù)監管報表。
第四章保障基金的使用
第二十條期貨公司因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會(huì )可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。
第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：
(一)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補償;
(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補償。
現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。
第二十二條使用保障基金前，中國證監會(huì )和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實(shí)投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現處置，應當先以自有資金和變現資產(chǎn)彌補
保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
第二十三條對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。
對機構投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進(jìn)行補償。
第二十四條動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。
第二十五條保障基金管理機構應當及時(shí)將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會(huì )和財政部。
第五章罰則
第二十六條期貨公司因嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進(jìn)行處罰，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監會(huì )根據《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。
第二十八條對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第六章附則
第二十九條本辦法自20xx年8月1日起施行。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )期貨投資者保障基金管理辦法2
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍11日宣布，證監會(huì )和財政部近日聯(lián)合發(fā)布修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》及配套規定。同時(shí)為確�！掇k法》的平穩施行，同步發(fā)布修訂后的《關(guān)于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關(guān)事項的規定》，自公布之日起30日后施行。
據了解，本次修訂內容主要包括三個(gè)方面：首先，刪除關(guān)于保障基金規模具體標準的規定，將保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險設定為暫停繳納的情形之一。
其次，對保障基金的繳納比例僅作原則性規定，通過(guò)與財政部聯(lián)合發(fā)布配套規定的方式，明確下調期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續費的百分之三降低為百分之二，期貨公司的'繳納比例由代理交易額的千萬(wàn)分之五到十降低為億分之五到十。
第三，保障基金的繳納方式由按季度繳納調整為按年度繳納。
解讀
降低市場(chǎng)交易成本
期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風(fēng)險控制不力等導致保證金出現缺口，可能?chē)乐匚＜吧鐣?huì )穩定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補償投資者保證金損失的專(zhuān)項基金。中國證監會(huì )、財政部可以指定相關(guān)機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
對于此次辦法修訂的意義，張曉軍表示，此次修訂滿(mǎn)足了期貨市場(chǎng)風(fēng)險覆蓋的需要，下調期貨交易所和期貨公司的繳納比例，調整收繳方式，對提高保障基金運轉效率，降低市場(chǎng)交易成本有著(zhù)積極作用。
案件通報
兩起私募違法違規遭處罰
證監會(huì )嚴打私募違法違規再現新成果。記者昨天獲悉，近日又有兩起私募基金違法違規案遭證監會(huì )處罰，分別為廣東青原信息科技投資管理有限公司（青原投資）和廣州云系股權投資有限公司（云系投資）。
據調查，青原投資通過(guò)公司網(wǎng)站向不特定社會(huì )公眾宣傳和推介青原一號證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心（有限合伙）基金；向6名非合格投資者銷(xiāo)售募集浩源泰興基金；以借款名義挪用浩源泰興基金5萬(wàn)元用于公司資金周轉。
依據相關(guān)規定，廣東證監局決定對青原投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對直接主管人員時(shí)任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款。
云系投資的違法違規行為也是如此，公司通過(guò)其網(wǎng)站向不特定社會(huì )公眾宣傳和推介泓蚨基金和云聯(lián)惠基金；在自行銷(xiāo)售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過(guò)程中，未對所有投資者以調查問(wèn)卷等形式開(kāi)展有效風(fēng)險評估；對已開(kāi)展風(fēng)險評估的投資者，采取的風(fēng)險評估調查問(wèn)卷形式簡(jiǎn)單，且無(wú)后續跟蹤；云聯(lián)惠基金募集說(shuō)明書(shū)和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國銀監會(huì )認可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監管，但云聯(lián)惠基金自成立以來(lái)，云系投資一直未辦理托管手續。
為此，廣東證監局決定對云系投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員時(shí)任云系投資法定代表人兼執行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。
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