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最新期貨從業(yè)《法律法規》知識點(diǎn)梳理
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過(guò)后，可報考“期貨投資分析”科目。下面是小編為大家搜索整理的最新期貨從業(yè)《法律法規》知識點(diǎn)梳理，希望對大家考試有所幫助。
1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無(wú)違規違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個(gè)月批準不批準。
=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級管理人員不低于3個(gè)，持續經(jīng)營(yíng)2年。一年盈利或實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50% 或負債低于凈資產(chǎn)的50%。
=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
2. 期貨董事辦理，監督管理2個(gè)月批準：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金(20日內)5%股份，設立 收購參股終止境外機構。
派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍，設立終止境內機構(兩個(gè)月內) 三個(gè)月或者連續未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，注銷(xiāo)。
3. 客戶(hù)期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價(jià)證券基準即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。
4. 國企遵循：套期保值原則。
5. 內幕交易經(jīng)監督負責人批準：限制交易不過(guò)15個(gè)交易日復雜30日。
6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監督管理會(huì )同財政部門(mén)制定。
7. 期貨公司出現風(fēng)險 措施：限制業(yè)務(wù)機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產(chǎn)，自由資金調撥，股權轉讓?zhuān)蓶|權利，換管理人員。驗收完3日內解除。
對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。
重大事件5日向監督機構報告。
8. 期貨交易所，非期貨公司結算會(huì )員：違規收會(huì )員，手續費，分配收益。
不發(fā)行情，發(fā)預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風(fēng)險保證金
限會(huì )員交割量，用不具資格人員
針對組織：
保證金不足交易，參與期貨交易從事無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)
違規收保證金挪用，偽造，涂改不按規定保存期貨交易，結算交割資料
未建立未執行當日無(wú)負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度
拒絕或者妨礙國家檢查
1-5倍罰款，10萬(wàn)的10-50萬(wàn)，嚴重停業(yè)整頓：
處罰：對主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款
10.期貨公司：接收不合規定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。
組織：1-3倍， 10萬(wàn)，處以10-30W。 個(gè)人: 1-5萬(wàn), 嚴重暫停任職從業(yè)資格/
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