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期貨從業(yè)考試機考問(wèn)題及解決方法
每一次考試總會(huì )有一些地方不習慣，陌生的考場(chǎng)環(huán)境、不習慣的電腦操作系統都會(huì )成為我們考試中的一個(gè)個(gè)障礙，或多或少影響我們的考試。如何來(lái)解決這些問(wèn)題呢?下面小編為大家分享了期貨從業(yè)考試機考問(wèn)題及解決方法，僅供參考。
期貨從業(yè)考試機考問(wèn)題及解決方法
問(wèn)題一：習慣了寫(xiě)寫(xiě)畫(huà)畫(huà)的紙質(zhì)答題狀態(tài)，不習慣看電腦做題。
解決方法：電腦上看題的時(shí)候，可能一開(kāi)始你很難進(jìn)入狀態(tài)，這樣就會(huì )影響發(fā)揮。所以我們必須要盡快地適應它，盡可能地在電腦上去做題，將每一次的演練都當成考試，然后總結使用電腦答題技巧，久而久之便也適應了。
問(wèn)題二：綜合題閱讀不便，做題時(shí)習慣做標示。
解決方法：現在開(kāi)始就要多練習，熟悉電子版的做題形式，可以充分利用移動(dòng)資源：會(huì )計移動(dòng)課堂、無(wú)紙化考試模擬系統等一系列移動(dòng)應用學(xué)習，在線(xiàn)做題，利用零散時(shí)間隨時(shí)隨地進(jìn)行非紙質(zhì)讀題習慣的訓練。
問(wèn)題三：不習慣鍵盤(pán)及輸入法。
解決方法：建議考生利用網(wǎng)上題庫和機考模擬系統進(jìn)行訓練，并掌握一些必要的快捷鍵;小工具如計算器的使用要提前訓練。
你可以通過(guò)期貨從業(yè)機考模擬系統熟悉考試環(huán)境、頁(yè)面和考試題型，總的來(lái)講，機考就是改變了一種考試形式。它的單項選擇題和多項選擇題和原來(lái)是一樣的，只不過(guò)原來(lái)是在答題卡上涂，現在點(diǎn)擊鼠標就行了。建議大家提前做好準備，習慣鍵盤(pán)輸入，適當的練習一下打字速度，以免影響答題速度。
期貨從業(yè)資格考試應考三大技巧
第一點(diǎn)，計劃期貨從業(yè)資格答題時(shí)間
期貨從業(yè)資格考試題型為客觀(guān)題。選擇題考試通常要求在短時(shí)間內作答，考試開(kāi)始時(shí)，你應該看一看試題的分量，并且對每道題應占用的時(shí)間迅速作出估計，也許你會(huì )發(fā)現，每道選擇題允許作答的時(shí)間不到一分鐘。這就要求你必須事先計劃答題時(shí)間。
第二點(diǎn)，保持穩定的答題速度
保持穩定的答題速度，也是很必要的。一般的做法是：首先通讀并回答你知道的問(wèn)題，跳過(guò)沒(méi)有把握作答的問(wèn)題。然后重新計算你的時(shí)間，看看余下的每道題要花多少時(shí)間。在一道題上花過(guò)多的時(shí)間是不值的，即使你答對了，也可能得不償失。
第三點(diǎn)，按題目要求答題
按題目要求答題，有不少考生連題目的要求都沒(méi)看就開(kāi)始答題。比如，單項選擇題要求選擇一個(gè)最佳答案，顯然，除最佳答案之外，備選項中的某些答案，也可能具有不同程度的正確性，只不過(guò)是不全面、不完整罷了。而有些考生，一看基干項，緊接著(zhù)就被一個(gè)"好的"或"有吸引力的"備選答案吸引住了，對其余的答案連看都不看一眼就放過(guò)去，從而失去了許多應該得分的機會(huì )。請記往，一定要看清所有的選擇答案。一道周密的單項選擇題，所有的選擇項都可能具有吸引力，然而，判卷時(shí)卻只有一個(gè)是正確的選擇。
期貨從業(yè)考試模擬試題
一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A 50
B 20
C 100
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會(huì )員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試；(三)具有累計10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當性制度要求的是( )。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險揭示)
C 與投資者共同完成股指期貨基礎知識測試，以使其滿(mǎn)足適當性標準要求
D 審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會(huì )員應當向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規、業(yè)務(wù)規則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請材料。
第3題
關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A 投資者應當如實(shí)申報開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求
B 投資者應當遵守“買(mǎi)賣(mài)自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任
C 投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任
D 投資者應當通過(guò)正當途徑維護自身合法權益
【正確答案】：C
【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規定，投資者應當遵守“買(mǎi)賣(mài)自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
第4題
股指期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。
A 外資企業(yè)
B 合格境外機構投資者
C 基金公司
D 證券公司
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱(chēng)特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經(jīng)監管機構或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人。
第5題
一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是( )。
A 具有相應的決策機制和操作流程
B 不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形
C 不存在嚴重不良誠信記錄
D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規定了期貨公司會(huì )員為自然人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)該投資者應當滿(mǎn)足的條件，第五條規定了期貨公司會(huì )員為一般法人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)法人投資者應當滿(mǎn)足的條件。通過(guò)比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無(wú)此要求。 第6題
對《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》負責解釋的機關(guān)是( )
A 期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B 期貨交易所
C 中國證監會(huì )
D 工商行政管理部門(mén)
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十四條規定。
第7題
承擔股指期貨交易的履約責任時(shí)應當遵循( )原則。
A 過(guò)錯責任
B 強制交割
C 買(mǎi)賣(mài)自負
D 公平
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規定。 第8題
期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
A 通報批評
B 沒(méi)收違法所得的罰款
C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)
D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規定，期貨公司會(huì )員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開(kāi)譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 第9題
投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是( )。
A 期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B 期貨交易所
C 中國證監會(huì )
D 工商行政管理部門(mén)
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規定，期貨公司會(huì )員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應當及時(shí)將投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì )員才能為投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼。 第10題
一般法人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易賬戶(hù)時(shí)，保證金賬戶(hù)可用資金金額應當不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A 40
B 50
C 100
D 25
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條第一款規定。 第11題
下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當性具體標準的是( )。
A 甲投資者申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元
B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過(guò)100筆
C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬(wàn)元
D 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日，累計成交10筆
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條第一款規定，期貨公司會(huì )員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；(二)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(三)具有相應的決策機制和操作流程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試；
(五)具有累計10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第12題
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會(huì )員，交易所不能進(jìn)行的監管措施是( )。
A 責令參加培訓
B 書(shū)面警示
C 責令處分責任人員
D 予以行政處罰
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會(huì )員，交易所可以采取約見(jiàn)談話(huà)、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書(shū)面警示、責令處分責任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項調查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監管措施。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司會(huì )員違反投資者適當性制度情節嚴重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。
A 中金所理事會(huì )
B 中金所會(huì )員大會(huì )
C 中國證監會(huì )
D 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨公司會(huì )員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理申請開(kāi)立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調整或者取消會(huì )員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中困期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出行政處罰或者紀律處分建議。
第2題
對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會(huì )員，交易所可以采取的措施有( )。
A 口頭警示
B 書(shū)面警示
C 約見(jiàn)談話(huà)
D 責令處分責任人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會(huì )員，交易所可以采取約見(jiàn)談話(huà)、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書(shū)面警示、責令處分責任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項調查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監管措施。
第3題
期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括( )。
A 責令整改
B 暫停受理申請開(kāi)立新的交易編碼
C 暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
D 調整或者取消會(huì )員資格
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨公司會(huì )員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理申請開(kāi)立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調整或者取消會(huì )員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出行政處
罰或者紀律處分建議。
第4題
期貨公司會(huì )員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以對其( )。
A 書(shū)面警示
B 行政處罰
C 公開(kāi)譴責
D 通報批評
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規定，期貨公司會(huì )員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開(kāi)譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。 第5題
期貨公司會(huì )員為客戶(hù)提供的服務(wù)有( )
A 建立客戶(hù)資料檔案并在任何情況下為客戶(hù)保密
B 為客戶(hù)提供合理的投訴渠道
C 與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規則
D 督促客戶(hù)依法維護自身權益
【正確答案】：B,D
【答案解析】 A項，《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規定，期貨公司會(huì )員應當建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。C項，該辦法第十五條規定，期貨公司會(huì )員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續的，應當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規則，落實(shí)投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。
第6題
期貨公司會(huì )員的客戶(hù)管理和服務(wù)制度的核心是( )。
A 了解客戶(hù)
B 貼近客戶(hù)
C 分類(lèi)管理
D 集中管理
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規定，期貨公司會(huì )員應當根據中國證券監督管理委員會(huì )有關(guān)規定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度各項要求，建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度。
第7題
在期貨公司會(huì )員的客戶(hù)開(kāi)發(fā)責任追究制度中，需要明確( )的責任。
A 高級管理人員
B 業(yè)務(wù)部門(mén)負責人
C 開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人
D 客戶(hù)
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規定，期貨公司會(huì )員應當建立并有效執行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、營(yíng)
業(yè)部負責人、復核評估人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員的責任。
第8題
期貨公司會(huì )員在開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)應當履行( )義務(wù)。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
B 嚴格驗證投資者資金
C 測試投資者的股指期貨基礎知識
D 介紹股指期貨法律法規
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會(huì )員應當向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀(guān)介紹股指期貨法律法規、業(yè)務(wù)規則和產(chǎn)品特征，嚴格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請材料。
第9題
期貨公司會(huì )員應當以( )為依據來(lái)制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。
A 中國證監會(huì )的有關(guān)規定
B 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》
C 交易所制定的投資者適當性制度操作指引
D 中國銀監會(huì )的規定
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第八條規定，期貨公司會(huì )員應當根據中國證監會(huì )的有關(guān)規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內部分工與業(yè)務(wù)流程。
第10題
按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶(hù)糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有( )。
A 告知客戶(hù)投訴的途徑、方法和程序
B 為客戶(hù)提供合理的投訴渠道
C 暫停為投訴客戶(hù)提供服務(wù)
D 告知客戶(hù)投訴程序，禁止客戶(hù)越級控訴
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十四條規定，期貨公司會(huì )員應當為客戶(hù)提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶(hù)依法維護自身權益。
第11題
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開(kāi)戶(hù)前應當對投資者的( )方面進(jìn)行綜合評估。
A 財務(wù)狀況
B 誠信狀況
C 年齡和學(xué)歷
D 相關(guān)投資經(jīng)歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第二款規定，期貨公司會(huì )員除按上述標準對投資者進(jìn)行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度
操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼。
第12題
下列各項符合自然人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易條件的是( )。
A 申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B 具備股指期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試
C 具有累計10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會(huì )員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試；(三)具有累計10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報申報等手段規避股指期貨投資者適當性標準要求。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十六條規定，投資者應當如實(shí)申報開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。
第2題
股指期貨投資者適當性制度中所稱(chēng)一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經(jīng)過(guò)監管機構或主管機構批準才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱(chēng)特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經(jīng)監管機構或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 第3題
投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第三條規定。 第4題
期貨公司會(huì )員只能為獲得監管機構或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第六條規定。 第5題
交易所不得對投資者適當性標準進(jìn)行調整。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規定，交易所可以根據市場(chǎng)情況對投資者適當性標準進(jìn)行調整。
第6題
期貨公司應當建立并有效執行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人、復核評估人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員的責任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規定。 第7題
期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應當及時(shí)將投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報中國證監會(huì )備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規定，期貨公司會(huì )員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應當及時(shí)將投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì )員才能為投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼。 第8題
期貨公司會(huì )員應當持續開(kāi)展風(fēng)險教育，加強客戶(hù)交易行為的合法合規性管理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十二條規定。 第9題
期貨公司會(huì )員應當為客戶(hù)保密，任何情況下都不能將客戶(hù)資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規定，期貨公司會(huì )員應當建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。
第10題
期貨公司會(huì )員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開(kāi)戶(hù)手續的，無(wú)須對其業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十五條規定，期貨公司會(huì )員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續的，應當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規則，落實(shí)投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。 第11題
中國金融期貨交易所在檢查中認為有必要進(jìn)行延伸檢查的，應當提請期貨監督管理機構進(jìn)行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第十九條第二款規定，交易所在檢查中發(fā)現從事中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規情況通報中國證監會(huì )相關(guān)派出機構。
第12題
期貨公司會(huì )員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出對其行政處罰或者紀律處分建議。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨
公司會(huì )員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理申請開(kāi)立新的交易編碼、暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調整或者取消會(huì )員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提出行政處罰或者紀律處分建議。
四、綜合題（子母不定項）（共2小題,共2.0分）
第1題
自然人投資者甲向期貨公司會(huì )員乙申請開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會(huì )員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。
[根據上述資料，請回答以下問(wèn)題。]
甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是( )。
A 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B 申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C 不存在不良誠信記錄
D 具有累計10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會(huì )員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼：
(一)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；
(二)具備股指期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試；
(三)具有累計10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
有權對投資者的適當性標準進(jìn)行調整的機關(guān)是( )。
A 期貨公司會(huì )員
B 期貨業(yè)協(xié)會(huì )
C 期貨交易所
D 證監會(huì )
【正確答案】：C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規定，交易所可以根據市場(chǎng)情況對投資者適當性標準進(jìn)行調整。
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